2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟
预测题库(名校卷)
单选题（共40题）
1、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。

A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求
C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
D.制定有效的流动性风险应急计划
【答案】 A
2、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
【答案】 B
3、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
【答案】 D
4、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

A.强行平仓
B.强制减仓
C.强制增仓
D.集中交易
【答案】 B
5、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
【答案】 B
6、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】 D
7、证券金融公司应当每个交易日公布（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
8、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
【答案】 B
9、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 A
10、股指期货包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
11、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
12、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。

A.12
B.18
C.24
D.36
【答案】 D
13、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
14、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任
【答案】 D
15、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
16、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。

A.上证180指数成分股
B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.上证380指数成分股
D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股
【答案】 B
17、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（）。

A.季度报告
B.上一年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告
【答案】 D
18、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 A
19、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
20、(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
21、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
【答案】 B
22、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A.自然人
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
【答案】 B
23、公司股东知情权包括（）。

A.查阅公司章程
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
【答案】 A
24、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。

A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
25、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
26、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A.三十万；三十万元以上三百万元以下
B.五十万；五十万元以上五百万元以下
C.二十万；二十万元以上二百万元以下
D.四十万；四十万元以上四百万元以下
【答案】 B
27、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

A.15
B.10
C.30
D.5
【答案】 B
28、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上300万元以下
【答案】 C
29、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4
B.3
C.2
D.5
【答案】 B
30、(2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
31、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
32、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。

A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
【答案】 B
33、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
34、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④
【答案】 A
35、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。

A.收益权
B.货币
C.实物
D.劳务
【答案】 D
36、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50％
B.100％
C.200％
D.500％
【答案】 D
37、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。

A.①②③④
B.①②④
C.③④
D.①②③
【答案】 B
38、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
39、基金管理人以下行为中正确的是（）。

A.将基金财产独立于其固有资产进行管理
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产用于归还自身债务
D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产
【答案】 A
40、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B。