公司稽查部审计专责职位说明书

频次：2次/年
职
责
六
职责表述：汇报、整理、归档所组织或参与的审计工作情况
工作时刻百分比：10%
工作
任务
在审计过程中，负责汇报审计工作进展情况
频次：2次/年
撰写审计工作报告
频次：2次/年
负责每半年撰写向公司董事会提交的有关公司业务经营情况的内部审计报告，并承担向人民银行报送副本的工作
频次：2次/年
负责将所负责或参与的审计工作文件资料整理、归档
频次：1次/年
职责
七
职责表述：完成上级交办的其他工作
工作时刻百分比：5%
权力：
依据审计批准书，对被审计单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的调阅权
对被审计单位的经营活动进行评估、检查后，提出改进意见与建议的建议权
工作协作关系：
内部协调关系
公司各部门
外部协调关系
会计师事务所、审计厅
任职资格：
教育水平
大学本科及以上学历
专业
审计专业、财务专业、会计专业或其他相关专业
培训经历
财务会计知识培训、经济治理知识培训、法律法规知识培训、税务知识培训、信托业务知识培训等
经验
3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验
知识
通晓审计专业知识，掌握财务知识、信托业务知识，具备企业治理知识、法律知识
技能技巧
熟练使用办公软件，具备良好的口头表达能力、写作能力和组织协调能力
工作时刻百分比：10%
工作
任务
协助监督采购部门建立和完善具体的采购治理责任制度
频次：1次/年
监督采购部门制定和填写《比价采购单》
频次：2次/年
监督采购部门选择供应单位的过程和情况
频次：2次/年
监督具备招标条件的采购的招标过程
频次：2次/年
监督采购人员采购中的比质比价工作，包括价格审核、有关单据抽查审核，质量检验程序审核等，对问题及时提出处理意见并经批准后监督执行
进行现场调查，编写审计工作底稿，猎取有价值的审计证据
频次：4次/年
对审计事项实施审计后，提出并审定审计报告
频次：2次/年
在征求被审计单位意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达审计处理决定
频次：2次/年
对有疑义的审计事项进行复审
频次：1次/年
将报告副本和决定通知被审部门及有关部门执行
频次：2次/年
制定具体的审计实施方案并报请有关领导审批
频次：1次/年
职
责
二
职责表述：组织或参与对公司及下属单位的财务预算、财务收支、经济效益的审计工作
工作时刻百分比：40%
工作
任务
负责办理审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目打算
频次：2次/年
组织或参与进行审计调查，向被审计单位出示审计通知书
频次：4次/年
其它：
使用工具设备
一般办公设备，包括计算机，交通及通讯设备，档案柜等
工作环境
一般工作环境
工作时刻特征
正常工作时刻，间或加班
所需记录文档
审计通知书、审计报告、审计问题核实表、审计意见书、被审计单位意见书、审计问题结果、审计工作底稿
备注：
工作时刻百分比：10%
工作
任务
参与对公司投资企业的财务预算、财务收支进行审计立项、调查和评估
频次：1次/年
参与对公司投资企业的资产、负债和损益进行审计立项、调查和评估
频次：2次/年
参与对公司投资企业的经营治理、内部操纵制度进行审计评价
频次：1次/年
职
责
五
职责表述：负责对公司有关部门的采购过程进行比质、比价监督
频次：1次/年
对被审计人员实施审计后，提出并审定审计报告
频次：1次/年
在征求被审计人意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达审计报告
频次：1次/年
对有疑义的审计事项进行复审
频次：1次/年
将报告副本和决定通知被审人及有关部门执行
频次：1次/年
督促被审人及有关部门执行决定
频次：1次/年
职Байду номын сангаас
责
四
职责表述：参与对公司投资企业的审计监督
法律稽
岗位名称
审计专责
岗位编号
所在部门
法律稽查部
岗位定员
直接上级
法律稽查部经理
工资等级
直接下级
无
薪酬类型
所辖人员
无
岗位分析日期
本职：协助部门经理承担审计工作
职责与工作任务：
职
责
一
职责表述：负责审计的前期预备工作
工作时刻百分比：5%
工作
任务
索取审计所需的有关资料，了解审计对象和审计内容的有关情况
频次：1次/年
督促被审部门及有关部门执行决定
频次：1次/年
职
责
三
职责表述：组织或参与对公司所属单位负责人的任期经济责任进行审计评价
工作时刻百分比：20%
工作
任务
负责办理审计立项，确定审计对象和内容，编制项目审计打算
频次：1次/年
组织或参与进行审计调查，向被审计人出示审计通知书
频次：1次/年
进行现场调查，猎取有价值的审计证据，包括离任者个人的资料、单位的各类财务资料、法律诉讼有关案卷材料、对外担保有关文件、合同、协议等