WTO争端解决中的举证责任倒置规则研究
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品 出 口超 出 了 其 减 让 承 诺 水 平 ，而 加 拿 大 却 声 称 超过部分 没有受 到补贴 。 “ 因此 ，应 由 加 拿 大 证 明
、
《 农业协定》 第 １ Ｏ ． ３条 的举证责 殊 规 则 的 典 型 代 表 是 《 农业协定 》 第 １ ０ ． ３条 ，该 条 为 证 明 出 口补贴 规
目编号 ：１ １ Ｃ Ｇ ６ ６ ；上 海高校青年教 师培 养资助计 划项 目资助。
总第 ４ ３ ７期
高田甜 ：ＷＴ Ｏ争端解决 中的举证 责任倒置规则研究
・１ ９ ７・
１ ０ ． ３条对其施 加 的责任 ” …。 作为 ＷＴ Ｏ协定生效 后专 家组 审 理 的第 一起 农 产 品补贴 案 件 ，本案 意 义 重 大 ，７ ． ３ ４对 于专 家 组
《 农 业协定 》 第 ｌ ０ ． ３条下 的举 证 责 任 问 题 ，指 出
“《 农业 协定》 第 １ ０ ． ３条规 定声称未对超 过减让 承
诺 水平 的任 何 出 口数 量 提供 补 贴 的任 何 成 员 ，必 须 证 明 未对 争议 的有 关 出 口数 量提 供任 何 出 口补 贴 ，无论此类 出 口补贴是 否在第 ９条 中被列 明 ，这
（ 上海对外经贸大学 ＷＴ Ｏ研 究教育学院 ，上海 ２ ０ １ ６ ２ ０ ） 摘要 ：举证 责任是 ＷＴ Ｏ争端解 决证据规 则 的核 心 内容 ，举 证 责任规 则 的适 用 可能直接 决 定案件 的最终结果 。“ 举证 责任 倒置 ”是 ＷＴ Ｏ争 端解 决机 制 中一 类特殊 的举证 责任 形式 ，《 农业协 定》 第ｌ Ｏ ． ３条和 Ｄ Ｓ Ｕ第 ３ ． ８条是举 证 责任 倒 置 的典 型代 表 。本 文结 合加 拿 大的奶 制 品案 等 具体 案 件 ，考察 了 《 农 业协 定》 第 １ ０ ． ３条 和 Ｄ Ｓ Ｕ第 ３ ． ８条 下举 证 责任 倒 置规 则 的运 作 情 况 ，并 对 ＷＴ Ｏ争端解 决 中的举证责任倒 置规则进行 了评析 。
ＷＴ Ｏ协定 当中 ，《 农 业协定》 第 １ ０ ． ３条 和 Ｄ Ｓ Ｕ第
３ ． ８ 条 是举 证责任倒 置的典型代表 。
一
声 称 超 过 其 减 让 承 诺 水 平 的 出 口未 受 到 补 贴 的 被
申诉方 （ 即 出 口国 ） ，必须证 明这些 超 出数 量 未被 授予出 口补贴 ，该争端 的所有 当事方均 同意第 １ ０ ． ３ 条的措辞具有倒置通常的举证 责任的效果 ” …。 由于本 案 的所 有 当事 方 均 同意 加 拿 大 的奶 制
定 了一 种 特 殊 的 规 则 。 根 据 上 诉 机 构 的 实 践 ，这
一
规定将 举 证 责任 分 配 给 争端 的 当事 双方 ，即将
超过其减 让 承诺 水 平 的 出品 数量 没 有 受 到 ‘ 出口 补贴 ’ 。换 句话 说 ，为 我们 要 处 理 的诉 请 之 目的 ， 应 由加 拿 大来 提 供 足 以确 立 如 下 推定 的证 据 ：即 加拿大 的特 殊 牛奶 分类 体 制 并 不 涉及 一 项 ‘ 出品
补 贴 ，无 论 这 种 出 口 补 贴 是 否 在 第 ９ 条 中 被 列
对 出 口补贴 数 量 方 面 的 举 证 责 任 分 配 给 申诉 方 ， 而 将证 明未 对超 过 承诺 数量 的出 口提 供补 贴 的 责 任分 配 给 被 申诉 方 。 当 出 口超 出 承诺 的 数 量 时 ， 申诉 方 即被 免 除就 出 口补贴 确 立表 面 证据 案 件 的 责 任。
关键词 ：举 证责任倒 置 ；《 农业协定 》 第 １ Ｏ ． ３条 ；Ｄ Ｓ Ｕ第 ３ ． ８条
中 图分 类 号 ：Ｄ Ｆ ４ １ ；Ｄ ９ ９ ６ ． １ 文 献 标 识 码 ：Ｂ
在 ＷＴ Ｏ争端 解决 实践 中存在着 一类特 殊 的举
证 责 任 规 则— — 举 证 责 任 倒 置 ，即 一 项 ＷＴ Ｏ 协 定
２ ０ １ ３ ／ ０ ９ 总第 ４ ３ ７期
文章 编 号 ：１ ０ ０ １ —１ ４ ８ Ｘ （ ２ ０ １ ３ ）０ ９— ０ １ ９ ６— ０ ６
商、 韭研 宄
Ｃ Ｏ ＭＭＥ ＲＣ Ｉ Ａ Ｌ ＲＥ ｓ Ｅ Ａ Ｒ ＣＨ
Ｗ Ｔ ０争端解决中的 举证责任倒置规则 研究
高 田甜
一
的相 关 规定 明确要 求 由争 端案 件 的被 申诉 方来 承 担举证责 任 ，这 与人 们 通 常所 理 解 的应 由案 件 的 申诉 方 对其 诉请 承 担举 证 责任 的一般 规 则 有所 不 同 ，是一种 特 殊 的举 证 责 任 分 配 规则 。在 诸 多 的
规定 将 举 证 责 任 从 申诉 方 转 移 到 了被 申诉 方 ，
上是 去 衡 量 证 据 ，并 决 定 加 拿 大 是 否 满 足 了 第
作者 简介 ：高田甜 （ １ ９ ８ ２一） ，女 ，黑龙江 尚志人 ，上海 对外经 贸大 学 ＷＴ Ｏ研 究教 育 学院教 师，法学博 士 ，研 究 方
向 ：国 际 经 济 法 、ＷＴ Ｏ规 则 。 基金 项 目 ：国 家社 科 基 金 项 目 ，项 目编 号 ：１ １ Ｃ Ｆ Ｘ ０ ７ ３ ；上 海 市 教 委 、 上 海 市教 育 发 展 基 金 会 “ 晨 光 计 划 ” 项 目， 项
（ 一 ）加 拿 大 的 奶 制 品案
明’ 。一 旦这一推 定得 以确 立 ，应 由新 西兰 和美 国
提供证 据来 反 驳 这 一推 定 。新 西 兰 和美 国对 争 议
本 案涉及 加拿 大对 牛奶 采 取 的补 贴 和 进 口措 施 ，是 ＷＴ Ｏ协定生效 后通 过专 家组 程序 处理 的第
一
的出 口数 量没 有 受 到 出 口补 贴 的诉 请 给 予 了无 删 节 （ ｉ ｎ ｅ ｘ ｔ ｅ ｎ Ｂ ｏ ） 地 回应 。因此 ，我们 的任 务 本 质
件 农 产 品 补 贴 案 件 ，专 家 组 在 本 案 中 分 析 了
收 稿 日期 ：２ ０ １ ３— ０ ４— ２ ２
、
《 农业协定》 第 １ Ｏ ． ３条 的举证责 殊 规 则 的 典 型 代 表 是 《 农业协定 》 第 １ ０ ． ３条 ，该 条 为 证 明 出 口补贴 规
目编号 ：１ １ Ｃ Ｇ ６ ６ ；上 海高校青年教 师培 养资助计 划项 目资助。
总第 ４ ３ ７期
高田甜 ：ＷＴ Ｏ争端解决 中的举证 责任倒置规则研究
・１ ９ ７・
１ ０ ． ３条对其施 加 的责任 ” …。 作为 ＷＴ Ｏ协定生效 后专 家组 审 理 的第 一起 农 产 品补贴 案 件 ，本案 意 义 重 大 ，７ ． ３ ４对 于专 家 组
《 农 业协定 》 第 ｌ ０ ． ３条下 的举 证 责 任 问 题 ，指 出
“《 农业 协定》 第 １ ０ ． ３条规 定声称未对超 过减让 承
诺 水平 的任 何 出 口数 量 提供 补 贴 的任 何 成 员 ，必 须 证 明 未对 争议 的有 关 出 口数 量提 供任 何 出 口补 贴 ，无论此类 出 口补贴是 否在第 ９条 中被列 明 ，这
（ 上海对外经贸大学 ＷＴ Ｏ研 究教育学院 ，上海 ２ ０ １ ６ ２ ０ ） 摘要 ：举证 责任是 ＷＴ Ｏ争端解 决证据规 则 的核 心 内容 ，举 证 责任规 则 的适 用 可能直接 决 定案件 的最终结果 。“ 举证 责任 倒置 ”是 ＷＴ Ｏ争 端解 决机 制 中一 类特殊 的举证 责任 形式 ，《 农业协 定》 第ｌ Ｏ ． ３条和 Ｄ Ｓ Ｕ第 ３ ． ８条是举 证 责任 倒 置 的典 型代 表 。本 文结 合加 拿 大的奶 制 品案 等 具体 案 件 ，考察 了 《 农 业协 定》 第 １ ０ ． ３条 和 Ｄ Ｓ Ｕ第 ３ ． ８条 下举 证 责任 倒 置规 则 的运 作 情 况 ，并 对 ＷＴ Ｏ争端解 决 中的举证责任倒 置规则进行 了评析 。
ＷＴ Ｏ协定 当中 ，《 农 业协定》 第 １ ０ ． ３条 和 Ｄ Ｓ Ｕ第
３ ． ８ 条 是举 证责任倒 置的典型代表 。
一
声 称 超 过 其 减 让 承 诺 水 平 的 出 口未 受 到 补 贴 的 被
申诉方 （ 即 出 口国 ） ，必须证 明这些 超 出数 量 未被 授予出 口补贴 ，该争端 的所有 当事方均 同意第 １ ０ ． ３ 条的措辞具有倒置通常的举证 责任的效果 ” …。 由于本 案 的所 有 当事 方 均 同意 加 拿 大 的奶 制
定 了一 种 特 殊 的 规 则 。 根 据 上 诉 机 构 的 实 践 ，这
一
规定将 举 证 责任 分 配 给 争端 的 当事 双方 ，即将
超过其减 让 承诺 水 平 的 出品 数量 没 有 受 到 ‘ 出口 补贴 ’ 。换 句话 说 ，为 我们 要 处 理 的诉 请 之 目的 ， 应 由加 拿 大来 提 供 足 以确 立 如 下 推定 的证 据 ：即 加拿大 的特 殊 牛奶 分类 体 制 并 不 涉及 一 项 ‘ 出品
补 贴 ，无 论 这 种 出 口 补 贴 是 否 在 第 ９ 条 中 被 列
对 出 口补贴 数 量 方 面 的 举 证 责 任 分 配 给 申诉 方 ， 而 将证 明未 对超 过 承诺 数量 的出 口提 供补 贴 的 责 任分 配 给 被 申诉 方 。 当 出 口超 出 承诺 的 数 量 时 ， 申诉 方 即被 免 除就 出 口补贴 确 立表 面 证据 案 件 的 责 任。
关键词 ：举 证责任倒 置 ；《 农业协定 》 第 １ Ｏ ． ３条 ；Ｄ Ｓ Ｕ第 ３ ． ８条
中 图分 类 号 ：Ｄ Ｆ ４ １ ；Ｄ ９ ９ ６ ． １ 文 献 标 识 码 ：Ｂ
在 ＷＴ Ｏ争端 解决 实践 中存在着 一类特 殊 的举
证 责 任 规 则— — 举 证 责 任 倒 置 ，即 一 项 ＷＴ Ｏ 协 定
２ ０ １ ３ ／ ０ ９ 总第 ４ ３ ７期
文章 编 号 ：１ ０ ０ １ —１ ４ ８ Ｘ （ ２ ０ １ ３ ）０ ９— ０ １ ９ ６— ０ ６
商、 韭研 宄
Ｃ Ｏ ＭＭＥ ＲＣ Ｉ Ａ Ｌ ＲＥ ｓ Ｅ Ａ Ｒ ＣＨ
Ｗ Ｔ ０争端解决中的 举证责任倒置规则 研究
高 田甜
一
的相 关 规定 明确要 求 由争 端案 件 的被 申诉 方来 承 担举证责 任 ，这 与人 们 通 常所 理 解 的应 由案 件 的 申诉 方 对其 诉请 承 担举 证 责任 的一般 规 则 有所 不 同 ，是一种 特 殊 的举 证 责 任 分 配 规则 。在 诸 多 的
规定 将 举 证 责 任 从 申诉 方 转 移 到 了被 申诉 方 ，
上是 去 衡 量 证 据 ，并 决 定 加 拿 大 是 否 满 足 了 第
作者 简介 ：高田甜 （ １ ９ ８ ２一） ，女 ，黑龙江 尚志人 ，上海 对外经 贸大 学 ＷＴ Ｏ研 究教 育 学院教 师，法学博 士 ，研 究 方
向 ：国 际 经 济 法 、ＷＴ Ｏ规 则 。 基金 项 目 ：国 家社 科 基 金 项 目 ，项 目编 号 ：１ １ Ｃ Ｆ Ｘ ０ ７ ３ ；上 海 市 教 委 、 上 海 市教 育 发 展 基 金 会 “ 晨 光 计 划 ” 项 目， 项
（ 一 ）加 拿 大 的 奶 制 品案
明’ 。一 旦这一推 定得 以确 立 ，应 由新 西兰 和美 国
提供证 据来 反 驳 这 一推 定 。新 西 兰 和美 国对 争 议
本 案涉及 加拿 大对 牛奶 采 取 的补 贴 和 进 口措 施 ，是 ＷＴ Ｏ协定生效 后通 过专 家组 程序 处理 的第
一
的出 口数 量没 有 受 到 出 口补 贴 的诉 请 给 予 了无 删 节 （ ｉ ｎ ｅ ｘ ｔ ｅ ｎ Ｂ ｏ ） 地 回应 。因此 ，我们 的任 务 本 质
件 农 产 品 补 贴 案 件 ，专 家 组 在 本 案 中 分 析 了
收 稿 日期 ：２ ０ １ ３— ０ ４— ２ ２