广州药业管理办法

广州药业管理办法
事迹股票鼓舞轨制治理方法
第一章总则
1. 1广州药业股份（简称“广州药业”或“公司”），为了规范公司事迹股票
鼓舞轨制的治理，依照《公司法》等国度司法、律例和《公司章程》的
规定，制订《广州药业股份事迹股票鼓舞轨制治理方法》（以下简称为《治
理方法》或本治理方法），本治理方法是公司薪酬轨制的构成部分。

1. 2本治理方法是广州药业实施中经久鼓舞的治理依照，是广州药业薪酬委
员会及其工作小组行使权柄的依照，也是监事会实施监督的依照。

1. 3若公司内部其他薪酬治理文件与本治理方法有抵触，以本治理方法为准。

1. 4本治理方法遵守公平、公布、公平的原则和鼓舞、束缚相结合的原则。

1. 5经董事会经由过程后，本治理方法经久有效，除非董事会决定终止连续
实施本治理方法。

第二章事迹股票鼓舞轨制的实施筹划
2. 1“事迹股票鼓舞轨制”实施周期：一年一次。

2. 2鼓舞对象：广州药业董事、监事和其他中、高层治理人员、核心营业骨
干和优良治理人员。

每年依照本治理方法和公司岗亭设置的具体情形，
由薪酬委员会确信鼓舞对象的具体岗亭，详见《广州药业股份事迹股票
鼓舞轨制实施细则》（以下简称为《实施细则》）。

2. 3治理机构：在董事会下设专门的机构——薪酬委员会，负责对公司事迹
股票鼓舞轨制的治理与实施，薪酬委员会重要由自力董事和监事构成。

董事会依照股东大年夜会授权录用和撤换薪酬委员会委员。

2. 4鼓舞前提：确信一个合理的公司年度事迹目标和一个科学的评估体系，
假如鼓舞对象经由卓有成效的尽力后实现了股东大年夜会预定的事迹目
标，则经由过程“广药鼓舞基金”（以下简称鼓舞基金）对鼓舞对象进行
嘉奖。

采取净资产收益率作为公司事迹目标。

依照股东大年夜会确信的
公司事迹目标的下限，每年由董事会在《广州药业股份╳╳事迹股票鼓
舞筹划》（以下简称《年度筹划》）中确信公司的事迹目标。

2. 5鼓舞基金的提取：可按以下两种筹划实现
(1)计整洁：只有在实现公司事迹目标的前提下，才能从公司昔时度净利润
中按必定比例提取鼓舞基金对鼓舞对象实施鼓舞，鼓舞基金的提取次序在法定公积金和法定公益金之后。

每年依照本治理方法和公司事迹的具体情形在《年度筹划》中确信鼓舞基金提取比例的上限，并由董事会依照授权在上限范畴内确信具体的鼓舞基金提取比例。

(2)筹划二：只有在实现公司事迹目标的前提下，才能从公司昔时税后利润
中提取鼓舞基金，提取额依照昔时净利润运算，鄙人一年度的经营成本中列支。

每年依照本治理方法和公司事迹的具体情形在《年度筹划》中确信鼓舞基金提取比例的上限，并由董事会依照授权在上限范畴内确信具体的鼓舞基金提取比例。

2. 6鼓舞基金的分派原则：综合推敲鼓舞对象小我所担负岗亭的重要性和小
我绩效评估成果，公平合理地分派鼓舞基金。

分派的运算方法见《实施
细则》。

2. 7鼓舞基金的转化：高管人员一部分（90%）鼓舞基金转化成鼓舞股票，
一部分（10%）鼓舞基金转化成保险。

非高管人员的鼓舞基金转化成鼓
舞股票。

2. 8鼓舞基金转化成流畅股后，按以下原则进行让渡：
(3)高管人员因事迹股票鼓舞轨制获得的鼓舞股票自获得之日起三年内不克
不及兑现，该年度三年后、四年后、五年后鼓舞对象有官僚求薪酬委员会分批兑现该年度筹划所得的30%、30%、40%的鼓舞股票，并获得响应的资金（扣除税金和手续费）。

子公司引导人参照高管人员履行。

(4)非高管人员因事迹股票鼓舞轨制获得的鼓舞股票自获得之日起一年内不
克不及兑现，该年度一年后、二年后、三年后鼓舞对象有官僚求薪酬委员会分批兑现该年度筹划所得的30%、30%、40%的鼓舞股票，并获得响应的资金（扣除税金和手续费）。

2. 9鼓舞基金转化成保险后，按照与保险公司签订的协定履行，保险年限不
得低于十年。

2. 10专门情形下事迹股票鼓舞轨制的治理，见《实施细则》。

第三章事迹股票鼓舞轨制的治理机构及其运作规矩
第一节事迹股票鼓舞轨制的组织与治理机构
3．1．1公司股东大年夜会是公司中经久鼓舞轨制的最高权力机构，负责以下事项：
（1）赞成设立“广药鼓舞基金”，确信公司事迹目标的下限和鼓舞基金提取比例的上限；
（2）授权董事会在不低于公司事迹目标的下限的差不多上确信具体的事迹目标，在不跨过鼓舞基金提取比例的上限的范畴内确信具
体的鼓舞基金提取比例；
（3）授权董事会制订专门的轨制对中经久鼓舞事项进行治理；
（4）授权董事会录用和撤换薪酬委员会委员；
（5）当董事会对薪酬委员会的复议成果有贰言提请裁决时，做出终裁决定；
（6）中国证监会规定的其他应由股东大年夜会负责的鼓舞事项。

3．1．2公司董事会是公司中经久鼓舞轨制的决定打算和治理机构，负责以下事项：
（1）制订、变革、终止《治理方法》；
（2）赞成薪酬委员会编制的《年度筹划》；（《年度筹划》中规定具体的公司事迹目标和具体的鼓舞基金提取比例）；
（3）设立薪酬委员会，录用和撤换薪酬委员会委员，闭幕薪酬委员会；
（4）赞成薪酬委员会编制的《实施细则》及其变革；
（5）组织薪酬委员会开展工作，依《治理方法》第三章第五节确信的规矩审核薪酬委员会的决定；
（6）代表公司，实施响应的平易近事义务；
（7）实施中经久鼓舞事项的信息披露义务；
（8）中国证监会规定的其他应由董事会负责的鼓舞事项。

3．1．3薪酬委员会是公司中经久鼓舞工作的专门设治理机构，负责以下事项：
（1）依照《治理方法》拟定、变革《年度筹划》，并报董事会赞成；
（2）依照《治理方法》拟定、变革《实施细则》，并报董事会赞成；
（3）向董事会和监事会申报履行事迹股票鼓舞轨制的工作情形；
（4）其他与中经久鼓舞有关的工作。

3．1．4监事会负责对中经久鼓舞筹划的实施进行监督，并向股东大年夜会申报监督情形。

第二节薪酬委员会的设立和构成
3．2．1薪酬委员会依本治理方法设立和行事。

3．2．2薪酬委员会由3-5名委员构成，公司的自力董事是薪酬委员会的因此委员，其他委员由自力董事和监事会合营提名；薪酬委员会委员由董
事会聘请。

（在公司引入自力董事前薪酬委员会可由董事长、总经理
及三名外部自力人担负）
3．2．3若自力董事本人、直系亲属或其地点单位与公司产生好处关系时，其委员资格主动损掉。

3．2．4自力董事因损掉平易近事才能或委员资格时，由董事会按照本治理方法第3.2.2款标准聘请替补委员。

3．2．5薪酬委员会每届任期二年，可蝉联。

3．2．6薪酬委员会设主席一名。

3．2．7薪酬委员会是专门设机构，下设工作小组。

该小组负责薪酬委员会日常事务性工作。

工作小组由董事会办公室、人力资本部、财务治理总
部等部分人员构成（董事会办公室牵头），其成员由薪酬委员会任免。

第三节薪酬委员会主席、委员和工作小组
3．3．1薪酬委员会主席的职责包含：
（1）召集和主持薪酬委员会会议、形成决定；
（2）督促、检查委员会有关规定、决定和筹划的履行；
（3）依有关司法、律例、《年度筹划》、《实施细则》和本《治理方法》组织委员会工作，并负责向董事会申报工作情形；
（4）供给公司事迹股票鼓舞轨制信息披露所需材料；
（5）签订薪酬委员会文件。

3．3．2薪酬委员会委员的职责包含：
（1）薪酬委员会委员应当遵守国度司法、行政律例、本公司章程及其他规定，按本《治理方法》、《年度筹划》及《实施细则》，忠诚实
施职责，爱护公司和股东好处，不得应用权柄为本身谋取私利；
（2）薪酬委员会委员在履行公司职务时，违抗司法、行政律例或者本公司章程及其他规定，给公司造成损害的，应当承担补偿义务。

3．3．3薪酬委员会部属的薪酬委员会工作小组按照《治理方法》、《年度筹划》和《实施细则》进行日常工作，具有以下职责：
（1）具体实施《年度筹划》、《实施细则》；
（2）治理与中经久鼓舞有关的日常活动；
（3）治理与中经久鼓舞相干的材料；
（4）向薪酬委员会申报工作；
（5）薪酬委员会交办的其它工作。

第四节薪酬委员会议事规矩
3．4．1薪酬委员会由主席召集，不按期召开委员会全部会议，研究、决定须要委员会确信的事项。

每次会议应于会议召开三日之前通知全部委
员。

3．4．2薪酬委员会会议，应由委员本人出席，委员因故不克不及出席，能够书面托付其他委员代为出席，授权托付书中应载明授权范畴。

只有委
员全部出席，薪酬委员会方可举办会议，有授权托付书的视为出席。

3．4．3薪酬委员会采取投票表决方法决定事项，委员会每个委员享有一票表决权。

薪酬委员会决定必须经由全部委员的折半以上经由过程。

3．4．4薪酬委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的委员在会议记录上签名。

3．4．5薪酬委员会对职责范畴内经手的各类文件、材料应妥当治理。

委员不得擅自泄漏在职责范畴内知悉的有关材料和信息。

第五节董事会对薪酬委员会的决定的审核规矩
3．5．1董事会对薪酬委员会的决定按《公司章程》规定的表决规矩审核。

3．5．2董事会经由过程表决不合意薪酬委员会决定时，应交由薪酬委员会复议一次。

3．5．3董事会与薪酬委员会的复议仍旧存在不应时，可采取以下方法：（1）核准薪酬委员会的复议成果；
（2）上报股东大年夜会做出最终裁决。

第四章《年度筹划》的治理
第一节《年度筹划》的订定、生效、修改、终止和撤消4．1．1薪酬委员会依照《治理方法》订定、变革《年度筹划》。

4．1．2《年度筹划》必须经董事会赞成后方可实施。

经董事会赞成的《年度筹划》在今后年度能够遵守履行，除非《年度筹划》的条目产生更换。

4．1．3《年度筹划》的条目及前提如有任何重大年夜更换、完美、终止和撤消，都须获得董事会经由过程。

4．1．4有下列情形的，董事会能够决定方法终止、撤消《年度筹划》；
（1）因经营吃亏导致停牌、破产或闭幕；
（2）显现司法、律例规定的必须终止、撤消《年度筹划》的情形；
第二节《年度筹划》的内容4．2．1公司事迹目标的设定；
4．2．2鼓舞基金的运算比例和提取；
4．2．3其他条目。

第一节《实施细则》的制订、更换、终止、撤消和实施5．1．1薪酬委员会依照《治理方法》订定、变革《实施细则》。

5．1．2《实施细则》必须经董事会赞成后方可实施。

经董事会赞成的《实施细则》在今后年度能够遵守履行，除非《实施细则》的条目产生更换。

5．1．3《实施细则》的条目及前提如有任何重大年夜更换、完美和终止，都须获得董事会的经由过程。

5．1．4《实施细则》由薪酬委员会工作小组负责具体实施。

5．2．1总则；
5．2．2事迹股票鼓舞轨制介入人选切实事实上定方法；5．2．3事迹目标的调剂和考察；
5．2．4鼓舞基金运算、提取、分派及处理的运算方法；5．2．5鼓舞基金的治理；
5．2．6专门情形下事迹股票鼓舞轨制的治理；5．2．7附则；
5．2．8附件。

第六章信息披露
6．1公司经久鼓舞事项依照中国证监会和上海证券交易所的规定进行信息披露。

公司董事会依法实施中经久鼓舞事项的信息披露义务。

6．2有下列情形之一，应向中国证监会、上海证券交易所申报，并依照规定对外予以披露：
（1）公司应当及时披露关于中经久鼓舞轨制的议案经股东大年夜会赞成的通知布告；
（2）《年度筹划》产生变更时，公司应当及时披露；
（3）因中经久鼓舞筹划导致公司股权构造更换，其更换幅度达到中国证监会信息披露要求时，公司应当及时披露；
（4）当公司产生收购、兼并时，涉及中经久鼓舞筹划产生变更，公司应当及时批露；
（5）中国证监会和上海证券交易所的其他通知布告规定。

第七章附则
7．1本治理方法由董事会负责说明。

7．2本治理方法经公司董事会审议经由过程，自经由过程之日起生效。

广州药业股份
2001年4月。