陕西2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试题

陕西省2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构
考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。

该厂__5月份豆粕期货合约。

A.买入100手
B.卖出100手
（1买入200手
D.卖出200手
2、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000
元/ 吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓
价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A.价差扩大了 100元/吨，赢利500元
B.价差扩大了 200元/吨，赢利1000元
C.价差缩小了 100元/吨，亏损500元
D.价差缩小了 200元/吨，亏损1000元
3、执行价格为14900点的恒指看跌期权。

当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A.14800 点
B.14900 点
C.15000 点
D.15250 点
4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
5、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限
制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5
B．10
C．20
D．30
6、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A.配额
B.依法征税
C.许可证
D.审核
7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破—或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A.12800 点，13200 点
B.12700 点，13500 点
C.12200 点，13800 点
D.12500 点，13300 点
8、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A.中国工商行政管理总局
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A.期货公司
8.期货公司营业部
C.小王
D.期货公司和小王
11、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
12、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
13、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.3
9.2
C.5
D.1
14、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4 月1日的现货指数为1600点。

又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成
本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为
0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是
__。

A．[1606，1646]
B．[1600，1640]
C．[1616，1656]
D．[1620，1660]
15、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A.双向指令
B .止损指令
C.套利指令
D .市价指令
16、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A.应当按照公司标准计算保证金
B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整
D.应当相应调减净资本
17、我国的期货交易必须在（）内进行。

A.期货交易所
B.商品交易市场
C.商品产地
D.买卖双方约定的场所
18、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月30日
D.2003年7月31日
19、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A.3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了 50元/吨
B.3月份铜期货合约的价格下跌了 70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C.3月份铜期货合约的价格下跌了 250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 170元/吨
D.3月份铜期货合约的价格下跌了 170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 250元/吨
20、分立的说法，不正确的是（）。

A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
21、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
22、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CU
B．AL
C．FU
D．IF
23、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200
B．50
C．160
D．240
24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2
B．7
C．10
D．15
25、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料，请回答以下问题。

］
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.不存在不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A.执行价格
B.权利金
C.到期时间
D.期权的价格
2、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。

A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况
B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五
C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五
D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月
3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公
司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提
出赔偿请求。

根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主
席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁
暂时负责营业部的日常管理工作。

甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员
的有（）。

A.甲
8.乙
C.丙
D.T
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.T本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
7、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A.现货价格高于期货价格
B.只要价差扩大，就可获利
C获利潜力巨大，风险有限
D .远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 8、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
9、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返
还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A.高于客户指令价格卖出
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入
10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
11、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

该案中小王的行为违反规定的是（）。

A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B.小王挪用其他客户保证金的行为
C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
14、期货交易所不得从事（）。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
15、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 16、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割
C期现套利更容易进行
D.容易发生逼仓行情
17、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.财政部门
18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.向中国证监会报告
19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。

A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任
C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
20、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
21、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。

A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
22、跨期套利的策略包括__。

A.正向市场牛市套利
B.正向市场熊市套利
C.反向市场牛市套利
D.反向市场熊市套利
23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5
手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。

A.给予警告
B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 24、期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
25、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金。