2019年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试题 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。

A 、5年 B 、10年 C 、15年 D 、20年2、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心 C 、期货业协会结算中心 D 、交割仓库3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正4、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A 、净资本B 、流动资本C 、净资产D 、流动资产5、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。

A 、制定或者修改章程、交易规则B 、变更住所或营业场所C 、交易系统的升级改造D 、设立期货交易所的分所6、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、67、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产D 、因合并或者分立需要解散8、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、49、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》10、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次11、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令13、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理14、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构15、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。

A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆16、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3B、5C、7D、1517、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月18、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构19、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过20、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策21、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户22、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所23、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流24、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪25、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱26、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所27、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2B、3C、5D、728、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个B、10个C、15个D、20个29、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产30、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9031、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日32、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度33、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%34、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度35、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90B、95C、85D、8036、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日37、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由38、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小B、越大C、趋于零D、不确定39、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长40、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大41、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》42、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所43、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出B、买入C、平仓D、建仓44、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低45、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件46、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届47、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月48、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业49、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会50、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元51、期货公司向客户收取的保证金（）。

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有52、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资53、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准54、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。