HSPM体系内审检查表

■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规
5.3 HSF 方针
HSF 方针的制定
内部审核检查表
（□ISO9001、
审核日期： 标准及文件要求 标准条款 5.4.1 HSF 目标 目标指标的制定 HSGI-01《质量、 有害物质过程管 理手册》 HSMBZB-01《目标 指标》 订 5.4.2 HSF 策划 HSGI-01《质量、 所需用于实现 HSF 的惯例要融 有害物质过程管 理手册》 入质量管理体系策划，并作为 质量目标的要素。 有无目标和指标实现的证据 参考文件 检查内容 检查方法 最高管理者制定合理的 HSF 目标？ 目标指标有哪些？是否进行了分 解？ 公司有根据 HSF 目标制定 HSF 削减 计划吗？ 检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现？ 目标和指标是否定期评审、修订？ 目标和指标是否定期评审、修 依据什么评审、修订？ 目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进？ 公司最新年度《目标指标》是否将 HSF 方面纳入管理 检查结果记录 受审核部门：
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□ISO14001、
□OHSAS18001、
陪审人员：
■QC080000、
□IPMS）
审核员： 检查结果记录
审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\■QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013 版)\ 受审核部门：
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（□ISO9001、
审核日期： 标准及文件要求 标准条款 5.1 管理承诺 HSGI-01《质量、 有害物质过程管 理手册》 HSSOP-004《管理 评审控制程序》 最高管理者对其建立和改进 管理体系的承诺能够提供哪 些证据？ 5.2 以顾客为 关注焦点 HSGI-01《质量、 最高管理者应确保顾客的 HSF 有害物质过程管 要求得到确定和满足，且包含 理手册》 在顾客满意度测量中。 最高管理者对其建立和改进 管理体系的承诺能够提供哪 些证据？ 参考文件 检查内容 检查方法 是否制定并批准书面的 HSF 方针和 目标,并采取措施使员工正确理解 并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审 等方式传达满足顾客及法律法规中 HSPM 的重要性？ HSF 是否纳入管理评审？ 是否为每项活动提供充分的资源？ 查合同订单评审流程有无对客户环 保要求进行评审和确定？ 调查顾客满意度时有无对客户环保 要求的测量？ 是否制定了文件化的管理方针？ 管理方针是否经最高管理者批准？ 最高管理者是否制定 HSF 方针？ HSGI-01《质量、 管理方针的传达与管理 有害物质过程管 理手册》 管理方针是否得到实施 管理方针的评审与修订 方针如何向全体员工传达？ 抽查 3~5 名对 HSF 方针的获取及内 容是否了解？ 检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？ 是否有定期评审管理方针的规定？ 最高管理者是否定期评审管理方 针？
6.3 基础设施
HSSOP-006《动力 设备管理控制程 序》 HSSOP-035《基础 设施和环境控制 程序》 是否确定了提供并维护所需 的基础设施 基础设施是否得到维护
公司提供了哪些设施和设备？ 设施和设备是否符合需要？ HSF 生产设备和测试设备是否定期 维护和保养？是否制定对应的标准 文件？ 是否按文件要求进行控制？
基于适当的教育、培训、技能 从事 HSF 产品要求符合性工作人员 和经验，从事影响 HSF 产品要 求符合性工作的人员应是能 够胜任的 是否有制定 HSF 相关知识的培训计 划，且按计划实施？ 对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定？ 对内审员是否进行了培训？ 是否有对培训效果进行评估？被培 训员工能力胜任吗？ 员工知道 HSF 的相关性和重要性以 及为达成 HSF 目标所做的贡献吗？ 培训记录是否有保存？ 是否有相关的 HSF 知识培训（如： IQC、OQC、XRF 测试员）
6.4 工作环境 HSSOP-035《基础 设施和环境控制 程序》 组织应确定、提供和维护达成 符合 HSF 产品的工作环境
仓库、车间的温湿度管控是否符合 要求？ 是否有 ESD 防护产品？ESD 防护执 行如何？
注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。
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（□ISO9001、
审核日期： 标准及文件要求 标准条款 4.1 总要求 HSGI-01《质量、 有害物质过程管 理手册》 受控文件一览表 外发管理 4.2 文件要求 HSGI-01《质量、 方针目标的制定 有害物质过程管 理手册》 HSSOP-001《文件 文件控制和记录的控制 和资料控制程 序》 HSSOP-002《记录 控制程序》 《联创宏声有害 物质管理标准》 外来文件的控制 外来客户的要求和法律法规是否纳 入管理 有害物质标准建立与管理 是否建立有害物质标准清单和管理 办法 HSPM 文件是否得到有效控制， 且相 关记录是否得到控制 是否有制定 HSF 方针和目标文件？ 与 ISO9001 的关系 是否形成了为达成 HSF 产品 参考文件 检查内容 检查方法 检查结果记录 受审核部门：
■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规
息？ 信息通报采取何种方式？ 是否有定期进行管理评审的规定？
如何进行评审？
注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。
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（□ISO9001、
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（□ISO9001、
审核日期： 标准及文件要求 标准条款 7．1 HSF 过程 和产品实 现的策划 HSSOP-009《设计 产品的过程是否确定？ 开发控制程序》 是否形成了必要的文件？ 是否规定了必要的记录？ 参考文件 检查内容 检查方法 有哪些过程？是否充分？ 是否有文件对验证和确认活动、以 及验收准则进行了规定？ 有哪些记录？ 针对特定的产品、项目或合同（这 些特定的产品、项目或合同与现有 的产品不同），是否编制了质量计 划，是如何编制的？ 是否在向顾客做出提供产品的承诺 之前（如投诉、接受合同或订单之 前），对产品要求进行了评审？ 7.2.1 与 HSF 产 品有关的 要求的确 定 7.2.2 与产品有 关 的 HSF 要求的评 审 HSF 产品要求得到规定； HSSOP-009《设计 组织有能力满足规定的 HSF 要 开发控制程序》 求； HSSOP-009《设计 开发控制程序》 顾客规定的 HSF 要求； 顾客虽然没有明示，但规定的 用途或已知的预期用途所必 需的 HSF 要求； 与产品相关的 HSF 法律法规要 求 签订合同或接收订单前，是否对合 同、订单的环保要求进行了评审？ 有无相应的评审记录并得到批准， 在相关的记录有无体现 HSF 符合性 的要求？若评审结果不能满足订单 要求时，销售人员如何处理？ 在接收到客户口头订单时，销售人 员如何确认客户订单关于 RoHS 符 合性的要求？ 如何确定与产品相关的 HSF 法律法 规要求？ 检查结果记录 受审核部门：
□ISO14001、
□OHSAS□IPMS）
审核员：
审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\■QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013 版)\
■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规
审核日期： 标准及文件要求 标准条款 6.2 人力资源 HSSOP-005《人力 资源控制程序》 6.2.2 能力、培 训和意识 是否建立了确定培训需求和 HSSOP-005《人力 资源控制程序》 实施培训的程序 是否按文件要求执行 保持教育、培训、技能和经验 的适当记录 参考文件 检查内容 检查方法 检查结果记录 受审核部门：
□ISO14001、
□OHSAS18001、
陪审人员：
■QC080000、
□IPMS）
审核员：
审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\■QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013 版)\
■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规
是否有持续的目标完成情况记录？ HSMBZB-01《目标 在实施改进和变更时，保持 管理目标是否实现(以此确认管理 指标》 HSF 方面工作努力的持续性 体系策划的有效性) 5.5.1 职责和权 限 HSGI-01《质量、 有害物质过程管 理手册》 《岗位说明书》 最高管理者应确保组织内与 有害物质减免相关的职责和 权限得到规定和沟通 是否有清晰的组织结构图？ 查公司 RoHS 管控相关人员的职责 权限定义(尤其是从事管理、 执行和 验证工作的人员)？ 岗位说明书中是否明确了其职责和 权限？
查是否有对有害物质控制的 HSF
手册？ 与作业流程所需的程序、文 程序文件有多少？主要有哪些？ 件与流程管理
电子形式文件的使用是否有效？ 建立的文件是否与 ISO 9001 国际标 准原理一致。 有无外发管理？ 公司的 HSF 相关流程是否覆盖了外 发管理？
注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。
注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 第 2 页 /共 18 页
□ISO14001、
□OHSAS18001、
陪审人员：
■QC080000、
□IPMS）
审核员： 检查结果记录
审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\■QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013 版)\ 受审核部门：
□ISO14001、
□OHSAS18001、
陪审人员：
■QC080000、
□IPMS）
审核员：
审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\■QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013 版)\
■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规
注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。
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（□ISO9001、
审核日期： 标准及文件要求 标准条款 5.5.2 管理者代 表 HSGI-01《质量、 有害物质过程管 管理者代表的职责权限 理手册》 5.5.3 内部沟通 HSSOP-034《信息 管理控制程序》 参考文件 检查内容 检查方法 公司有任命最高管理者代表吗？ 管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？ 是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况？ 是否制定了协商和交流的程 序？ 协商和交流的记录 HSF 信息如何通报，采用何种方 式？ 发生重大 HSF 问题如何通报？ 涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录？ 如何得到客户或法律法规有关的信 同外部相关方的信息交流 5.6 管理评审 管理评审输入是否充分？输出是否 HSSOP-004《管理 管理评审的规定 完整并形成文件？ 评审控制程序》 管理评审的输入和输出是否 管理评审相关记 录 充分 改进计划是否落实 对管理评审中的纠正措施是否进行 了跟踪验证？ 6.1 资源提供 HSGI-01《质量、 织怎样确定并提供所需的资 有害物质过程管 源？ 理手册》 公司是否提供未满足客户对 HSF 要 求的持续改进的资源？ 是否配备足够的资源， 有多少人员、 计量器具、设备？