境外合规管理行动方案

境外合规管理行动方案
背景
随着全球化的加速，境外投资、跨国贸易等越来越成为企业发展
的重要方式。

在境外开展业务不仅可以扩大市场份额，降低成本，还
可以促进国际合作等。

不过，随之而来的是海外诸多风险和挑战，如
不同的法律法规、文化语言的差异、安全环境的不确定性等。

因此，
建立境外合规管理体系，是企业境外经营必须要考虑的问题。

目的
本文档旨在帮助企业建立健全的境外合规管理体系，并提供具体
实施的行动方案。

通过实施境外合规管理，企业可以有效防范各种法
律风险，增强企业对境外环境的适应能力，提高企业境外业务的效益。

行动方案
1. 负责人制度建立
首先，企业应建立境外合规管理的负责人制度，明确责任人员，
给予他们充分的授权和资源，确保合规管理的有效性。

负责人应对境
外合规管理体系的建设、实施和维护负有直接责任，具体职责包括：•制定境外合规管理策略和方案；
•建立合规管理制度和流程；
•部署和监督合规管理工作；
•与主管部门、当地员工、合作伙伴等保持沟通交流；
•对其他相关部门的合规监管进行协调和支持。

2. 合规体系建设
其次，针对企业的业务特点、国际市场和监管环境，建立适合企
业的境外合规管理体系。

该体系包括以下几个方面：
•建立合规监测机制。

对境外市场的法律法规、行业标准、国际公约等进行监测和预警，及时发现、分析和解决各项合规问题；
•建立合规制度和流程。

制定合规手册、合规培训、制度与流程等，确保员工了解并按照相关制度和流程进行工作；
•建立风险预防机制。

制定企业风险评估和管理制度，对各项业务进行风险评估、防范和管理；
•建立内审制度。

建立内审制度，开展合规管理内部审核工作，及时发现和纠正合规管理中的问题和缺陷；
•安排合规部门人员对员工进行培训，提高员工对合规管理的意识和能力。

3. 合作伙伴管理
境外合作伙伴无疑是企业境外经营风险的一个重要来源。

因此，
对合作伙伴的评估和监督也是境外合规管理的必要内容。

具体措施包括：
•评估合作伙伴的可靠性和信誉度。

确定合作伙伴的合法性、经营范围、财务状况等；
•签订合规协议。

建立合规管理协议和管理制度，明确双方的合规责任、义务和合作方式；
•监管合规进度和效果。

对合作伙伴的合规落实情况进行监管和评估，及时发现和整改问题。

4. 监督制度建立
建立监督制度是企业境外合规管理的重要保证。

制度建立应包括：
•审批流程制度：建立先审批、后执行的审批制度；
•审计制度：定期对境外合规管理工作进行审计，确保实施效果；
•录入和报告制度：建立信息管理系统，定期向管理层报告境外合规管理情况。

结论
综合来看，建立健全境外合规管理体系是企业境外经营管理的重
要组成部分，对企业境外业务的健康持续发展具有重要作用。

本文档
提供了从负责人制度建立、合规体系建设、合作伙伴管理、监督制度建立等方面的行动方案，帮助企业实现境外合规管理有效实施。