EPC模式下建筑工程项目施工阶段的风险管理

EPC模式下建筑工程项目施工阶段的风
险管理
摘要：所有事情的发生和发展并非只有一种结果和走向，当出现两种及以上
的可能性时，就会判定为该事件存在风险。

建筑工程项目施工本身就是一个周期长、内容复杂的过程，施工阶段存在着极不稳定的因素。

另外，EPC模式更是以
委托承包商的方式，由于其中存在的人员、技术、管理、环境等各不稳定的要素
均会存在，增加了建筑工程项目施工阶段的风险。

而本文的主要研究目的是探讨EPC模式下建筑工程项目施工阶段的风险识别及管理，最后提出降低风险的措施
及途径，从而达到有效控制建筑工程施工项目阶段的风险的目的。

关键词：EPC模式；建筑工程项目；施工阶段；风险管理
一、EPC模式介绍
EPC是工程总承包的缩写，即EPC，是指从事工程的总承包单位将工
程按照约定的合同总价，按照施工图设计、勘查、施工、设备材料采购、试运行
等各个阶段实施全过程的总承包，包括工程的设计、采购、施工等各个阶段，最
终向业主提交一个满足使用功能要求、具备使用条件的工程项目。

在建筑工程领域，EPC（Engineering, Procurement, and Construction）模式是一种广泛应
用的施工方式。

这种模式强调工程设计、采购、施工等阶段的整体性和连续性，
以确保项目顺利完成并达到预期目标。

施工阶段是实现建筑工程项目的重要环节，包括施工过程中的质量控制、安全管理、进度管理等方面。

EPC模式强调施工阶
段的连续性和整体性，要求施工单位在施工过程中严格执行设计要求，采用科学
合理的技术和管理方法，确保施工质量、安全和进度。

同时，EPC模式还强调与
各方的有效沟通和协调，以确保项目的顺利进行。

建筑工程项目施工阶段EPC模式风险来源有：（1）外部环境风险：包括自
然灾害、政治环境变化、经济环境变化等因素；（2）人为风险：包括业主投资
不到位、分包商故意违约、施工现场出现问题等因素；（3）技术风险：包括技
术能力不足、技术创新失败、设备故障等因素；（4）财务风险：包括汇率浮动、通货膨胀、衡平所有权等因素。

二、EPC模式下建筑工程项目施工阶段的风险管理
（一）风险识别
风险识别是EPC模式下建筑工程项目施工阶段风险管理的首要活动，准确地
风险识别为后续的风险管控提供了重要的条件。

这里所谓的风险识别，指的是在EPC模式下，建筑工程项目的总承包商对于项目风险的来源有着准确的认识和辨别，并且能够分析风险的类型和影响因素、发生条件等，能够有效对后期出现的
风险进行判断。

在EPC模式下，对于项目施工阶段的风险管理和识别问题，并不
是马上就能做出的决断，而是基于实际情况不断动态变化的过程，且每个公司实
际的项目施工及过程管理情况不同，即使使用该模式也无法做到“一刀切”。

EPC模式下建筑工程项目施工阶段风险识别的主要方法可以由以下几种：（1）专家调查法，该方法是在EPC模式下最常使用的方法类型之一，其准确运用在各
类建筑项目工程的各个环节中，应用专家法的优势在于能够结合专家的专业理论
和实践经验给出科学的评估，合理的最大程度上降低施工的风险；（2）系统分
级法，该方法指的是将EPC模式下建筑工程项目施工阶段分为不同的子项目，具
体到特定的项目当中，评估每个项目当中可能存在的风险，相较于一个大的项目
而言，具体而微的项目风险更有利于识别，然后综合所有子项目的具体情况，针
对其内在的逻辑，判断风险类别；（3）核对表法，该方法虽然也被广泛运用，
但是相较于前两个方法而言，这个方法运用的范围比较狭窄，只能在特定的施工
项目类型当中运用，尤其是还需要借鉴已有的项目施工经验，适用性并不强。

在
建筑工程项目施工阶段，以上三种方法可以综合运用，先通过相关项目文书，初
步确定施工项目中可能存在的风险类型，结合专家的专业判断以及系统的分析进
行初步概括，最后结合核对表法的相关经验，综合形成风险识别。

（二）风险评价
当对建筑工程项目施工阶段的风险有了基本的识别之后，针对具体
风险的类型大小以及可能对项目产生的影响，还需要作出具体的评价和分析，并
了解不同的风险之间可能存在的转化情况或综合风险，评价这些风险对于建筑项
目施工阶段可能产生的不利影响。

在风险评价方法上，最常使用的方法是经验评
估法，结合施工管理人员在以往施工当中的实践经验，对存在的风险因素进行综
合地判断，但是该方法的局限性较大，受评价人员的主观影响较多，客观性不太强。

概率分析法在建筑工程项目施工阶段的应用也比较多，是通过概率树、蒙特
卡洛模拟等方法进行分析评价。

尤其是蒙特卡罗模拟法，能够广泛地运用到事先
判断风险的多重环节、多个角度以及多个独立的不确定因素的风险评价项目当中，能够对整体的项目起到定量评价的作用。

总而言之，建筑工程项目施工阶段的风
险本身都是动态存在的，具有较强的不确定性，且本身风险发生存在无规律性，
部分风险的波动性较大，因此提升评价的敏感度和准确性，有利于风险规避。

（三）风险控制
EPC模式下建筑工程项目施工阶段的风险控制主要分为规避风险、转移风险、风险接受等三个环节。

1.规避风险
规避风险指的是在项目中识别到存在的风险之后，通过切断引发项目风险发
生的条件，从而达到降低风险发生的概率的活动，虽然有些风险并不能通过这种
方法完全消除，但是通过降低风险发生的概率也能够对项目的管理起到保驾护航
的作用。

要想有效规避风险，需要从以下几个角度出发：首先，建立合理的责任
监察制度，针对整个项目发展的进程、进度、安全管理等各个环节实施监察，落
实责任到人，确保每个环节都在严密的步骤下进行；其次，完善专家负责制，在
进行风险规避时，有些专业问题通过表面的现象难以得到有效判断，因此必须通
过引入专家的意见来共同探讨该问题是否存在，即存在多大的风险，因此要成立
相应的专家体系，不同项目及部门的专家当对各自所负责部门的施工风险因素进
行有效分析、评价，做好规避策略；最后，加强施工全方位监控，落实各环节的
施工质量，保证施工各环节的安全性。

2.转移风险
当建筑工程项目施工阶段的风险无法达到有效规避时，转移方面的作用就体
现出来，为了有效降低主体公司的损失，可以通过合理的手段转移风险，在项目
施工阶段的风险管理中，主要转移风险的方式有以下几种：（1）工程保险，工
程保险指的是通过签订保险的方式，将企业项目施工阶段的风险转移给保险公司。

施工单位向保险公司缴纳保险费用，保险公司负责赔偿因意外原因导致的损失。

（2）工程担保，工程担保是一种由担保人向施工单位提供的信用保障，如果施
工单位在施工过程中出现违约行为，担保人将负责赔偿损失。

（3）合同转移，
合同转移通常是通过签订合同中的条款来规定风险责任的分配。

总之，在建筑施
工过程中，需要根据不同的风险特点和项目实际情况选择相应的风险转移措施，
以降低施工过程中的风险，保证项目的顺利进行。

3.风险接受
风险接受指的是当风险无法规避及转移时，只能通过风险自留的方式，由自身承担风险带来的损失。

任何一种方法都不能确保完全规避或转移风险，风险接受则是相较于前两种方法而言，更为主动的一种应对风险的方法。

其能够
在施工的各个阶段有效监测风险、主动处理风险，在相关人员准确识别风险的基
础上，提前出纳应对风险的方案，及时编写风险报告，并将施工利润的一部分用
于风险承担。

结论
总之，EPC模式应用于建筑项目施工阶段时，其存在的风险是不可控的、不容忽视的，因此对于施工单位来说，要通过有效地识别、精准地判断、合
理地应对，减少风险对施工阶段的影响，进一步保证工程的经济效益。

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