16 第十六讲1 生物技术知识产权保护

刑事处罚 民事赔偿
3 生物基因的专利保护
目前世界各国的相关专利法规中规定的基因 技术的专利客体主要有4类： ⑴基因序列专利 只要经过人力作为，脱离了自然存在状态， 具有新颖性、实用性和创造性的基因序列，就 可以被授予专利。
⑵基因技术专利 包括利用基因的提取、改变、保存、携 带和繁殖等技术手段产生活的有机体或其 他组分的，以及改造动植物、微生物甚至 是生物的部分组织的方法发明。
⑶转基因生物专利 包括转基因微生物、植物和动物。 ⑷生物类制品专利 疫苗、抗毒血清、类毒素和抗菌素等
思考题：
谈谈对生物技术发明进行专利保护的 利与弊。
国外遗传资源依存
国外品种跟风模仿育种导致我国品种对 国外遗传资源的过度依赖。 花卉、蔬菜、水果等。
2.3 农业知识产权管理与保护
• 科研数据、资料管理 • 成果发表与知识产权保护 • 研究成果的知识产权化 • 知识产权的自我保护
科研数据、资料管理
• 统筹协调、全程管理。 • 项目和课题承担单位和承担人应当加强对国外相 关知识产权的检索和研究，有效利用与合理规避 国外知识产权，通过引进消化吸收再创新，形成 自主知识产权。 • 项目和课题承担单位和承担人应当加强专项执行 过程中的研究数据及材料管理，建立对研究成果 公开发表的统一审批制度，适时将研究成果申请 知识产权保护。
2 农业知识产权
截止2008年10月底，农业部共受理品种权申 请5315件，已授权2011件。 从2004年开始我国植物新品种权的年申请量 一直保持UPOV成员的第四位，仅次于欧盟、美 国和日本 。 UPOV（International Union for the Protection of New Varieties of Plants） （国际植物新品种保护联盟）
2006年部分国家或地区的种子出口额 单位：百万美
序位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 国家 美国 荷兰 法国 德国 丹麦 加拿大 智利 墨西哥 意大利 农作物种子 581 182 590 360 216 180 114 153 89 蔬菜种子 288 641 200 33 40 71 60 7 58 总量 869 823 790 393 256 251 174 160 147 占全球比例 16.16% 15.31% 14.69% 7.31% 4.76% 4.67% 3.24% 2.98% 2.73%
产 生
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1474年，欧洲工商业盛极一时威尼斯 共和国颁布了世界上第一部专利法。
1623年，英国国会又颁布了垄断法， 是世界专利制度发展史上第二个里程 碑。
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1709 年，英国制定了《安娜女王法》， 为世界上第一部版权法。 1803 年，法国颁布了《关于工厂、制造 场和作坊的法律》，这是世界上第一部 商标法律。 1995 年 1 月 1 日，世贸组织成立，签定的 《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS 协议）也同时生效。成为WTO三大支柱之 一。
知识产权的自我保护
行政执法体系 (农业部门) 业县 行级 政以 部上 门农 司法体系 自律性维权组织 协 会 等 民 间 团 体
起 诉 申 调 请 解
业省 行级 政以 部上 门农
调 请 解 求 或 查 处
刑事案件
公 安 机 关
侦 查
检 查 机 关
控诉
人 民 法 院
禁 止 处与 罚
假冒行为 受侵权当事人
生物资源:竞相圈占的战略资源
生物技术和生物资源成为赢得生物技术产业 先机的两大重要法宝。 我国是世界上生物资源最丰富的国家之一， 也是发达国家掠取生物遗传资源的重要对象。 以基因工程为代表的现代生物技术的发展， “遗传资源”、“基因资源”正替代生物资源、 种质资源，成为现代经济运行体系的新概念。 资源的无形化，给传统的越境监控等资源防 御措施带来了新的挑战。
2.2 农业知识产权的创造
• 知识产权信息挖掘 • 科研国际合作中的知识产权流失 • 知识产权陷阱 • 国外遗传资源依存
知识产权信息挖掘
专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全 球90%以上的最新技术情报，相比一般技术刊 物所提供的信息早5-6年，而且内容翔实准确。 据世界知识产权组织估算，如果能够有效地 利用专利信息，可以使企业研发工作平均缩短技 术研发周期60%，节约科研经费40%。
农业科研管理中，还普遍存在“重成果、轻专利” 的现象。由于缺乏相应的考评制度和激励措施，一些科 研人员只重视完成项目、发表论文和申请成果奖励，缺 乏对科研成果申请专利的积极性。 例如，据2003年对150个地市级以上的农业科研单 位的农业专利申请数量的调查表明，每个单位年均申请 专利约为1件。 另外，从2001年表彰的全国农业科技先进人物来 看，217名农业科技先进人物共获科技奖励1295项， 人均5-6项，而所获专利只有41项，平均5-6人才有一 项。
10
11 12 13
匈牙利
比利时 日本 英国
137
120 29 55
8
4 70 25
145
124 99 80
2.70%
2.31% 1.84% 1.49%
14
中国
37
38
75
1.39%
生物技术:农业竞争的焦点
美国的农业科技进步贡献率已经达到81%， 成果转化率达到85%。 在各国的生物技术发展计划中，农业生物技 术均占有重要的地位，以动植物重要功能基因开 发为重点的国际竞争日趋激烈。 在全球农业科技产业化营业额中，北美、欧 洲等发达国家已抢占了2/3左右的份额。
水稻新品种“双低培64S”经辐射处理选育的长穗 颈两系不育系，辐射处理后经过三个世代 选择就申请了植物新品种权。 由于“双低培ES”经辐射处理后仅经过 三个世代选择就抢先申请了植物新品种权， 其“品种”仍在分离还没有稳定，不符合 授予品种权稳定性的条件，不能授予品种 权。
案例:大豆资源
世界上已知的野生大豆资源90%以上分布在 我国。 过去几十年中，美国在中国大量收集大豆种 质资源，美国作物基因库保存了2000多份大豆 资源，成为仅次于中国的大豆资源大国。 大豆包囊线虫病曾使美国大豆生产遭受了灭 顶之灾，然而美国科学家在中国野生大豆“北京 小黑豆”中找到了抗此病的基因，使美国一跃而 成为超过中国的大豆生产第一强国。
美国孟山都公司利用我国的野生大豆品种， 研究发现了与控制大豆高产性状密切相关的基因。 1998年10月1日，孟山都公司向美国专利局 提交了一项名为"高产大豆及其栽培和检测方法" 的专利申请，共含有64项专利的权利要求，其 申请范围涵盖了所有含有这些标记基因的大豆及 其后代、具有相关高产性状的育种方法及所有引 入该标记基因的作物。
2.1 农业竞争
• 源头控制:种子战争 • 生物技术:农业竞争的焦点 • 生物资源:竞相圈占的战略资源 • 产业链分工国际化 • 品牌优势日趋明显
源头控制:种子战争
世界前10强的种业企业在世界种子贸易中 所占的份额达到24%，而我国前10强种业所占 份额仅为0.8%。 美国先锋种子公司每年都有15~20个新品种 投入生产，先锋牌玉米种子占全球玉米种植面积 的22%，先锋公司的玉米杂交种在世界玉米种 子市场的占有率达43%。 外资企业蔬菜种子经营量已控制了我国蔬菜 种子50%以上的市场。
案例：申请时机
玉米品种“吉东2号” 由吉林省吉东种业有 限责任公司于2004年11月24日提出品种权申请。 玉米品种“科河18号”由内蒙古巴彦淖尔市科 河种业有限公司于2004年11月17日提出品种权 申请。 由于上述二个“品种”都是以Mo17为母本， 丹598为父本配制的玉米杂交种，虽然二者名称 不同，但亲本完全相同，实属同一个植物新品种。 驳回了“吉东2号”的品种权申请。
生物技术知识产权保护
1 知识产权
1.1 概念 公民或法人等主体依据法律的规定，对其从 事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有 的专有权利。 主要包括版权、专利和商标以及工业品外观 设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科 学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和 电影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。
产业链分工国际化
在产业链国际化分工中，我国也 正在成为农业的加工厂。
案例:我国的花卉产业
荷兰园艺业占本国农业总产值的４２％，每 年出口鲜切花、球茎和观赏植物达６０亿美元， 花卉出口占世界花卉出口的７０％。荷兰自然条 件比云南差得多，荷兰成为世界最大的花卉强国 的重要原因是培育了大批具有自主知识产权的花 卉品种，平均每年能出８００个到１０００个新 品种。 同一种鲜花，高品质的花与低品质花，销售 价格相差几倍甚至十几倍。云南种植的鲜切花全 是引进品种，有人戏谑地把云南花卉产业称为外 国花卉品种的“复印机”。
世界十大种子公司
• • • • • • • • • • 1、杜邦（Dupout），美国 2、孟山都（Momsanto），美国农化公司 3、先正达（Syngenta）， 瑞士 4、利马格兰（Limagrain），法国 5、 圣尼斯（Seminis），墨西哥 6、 埃德瓦塔（Advanta） 7、 道化工（Dow），美国 8、 KWS AG公司，德国 9、 Delta & Pine Land 公司，美国 10、 Aventis 公司
成果发表与知识产权保护
如我国的三系杂交水稻技术，出了成果 后就在报刊上公开发表了几乎所有的方法， 1979年到美国申请专利，因为丧失了新颖 性而不符合申请条件。 后来在与美国西方公司的杂交组合转让 合同中，美方用20多万美元买断了我国所 有组合在世界所有国家的生产经营权，教 训十分惨痛。
成果的知识产权化
科研国际合作中的知识产权流失
学术交流中的研究信息流失； 合作研究中的资源、研究材料流失； 研究协议中对知识产权分享规定的瑕疵。
案例：转基因水稻
Bt 水稻开发中所使用的转基因构造
通过专利数据库搜索，在这个构造中所使用的基因构造涉及7 项国外专利： 水稻肌动蛋白基因和启动子(US5641876)” ；具有新型广谱杀虫活性的杂合Bt 菌（苏云金芽孢杆菌）δ－内毒素(EP0942985)” ；“对鳞翅目昆虫有活性的 Bt 菌（苏云金芽孢杆菌）δ内毒素多聚核苷酸，组成及其使用方法 (US7078509)”和“新型杀虫蛋白和菌株(EP0792363)”；“分离的在植物转化 中可作为嵌合基因终止区的DNA 序列”（US6313282)；合成杀虫晶状蛋白 质基因US5380831)”专利 ；“合成植物基因和准备方法 (EP0413019)”。 加上在使用标准技术时涉及到的国外专利，从Bt 基因的获得、植物转化到植 物再生，中国转基因Bt水稻涉及了至少11-12 项国外专利。
• 知识产权是一种看不见、摸不着的无形财 产权，它能通过使用和有偿转让等多种形 式创造财富，让它的拥有者从中受益。 • 例如:专利权、商标、版权等转让均可以获 得显著的经济效益。
1.2 特点 1.2.1 无形财产 1.2.2 独占性 具体是就是垄断、排他、专有 1.2.3 时间性 发明专利期限20年，实用新型专利权和外观 设计专利权期限为10年。 1.2.4 地域性