押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关提
分题库及完整答案
单选题（共45题）
1、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
【答案】 B
2、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

A.未按规定参加年检的
B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
C.协会规定的其他情形
D.未按规定完成后续职业培训的
【答案】 B
3、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处理。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
【答案】 C
4、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
5、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。

A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下
【答案】 B
6、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券
A.①②④
B.①②③
C.①③④
【答案】 D
7、最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

?
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
【答案】 A
8、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性
【答案】 C
9、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单
A.20；15
B.30；15
C.20；10
D.30；10
【答案】 B
10、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。

A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
11、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】 C
12、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。

A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
【答案】 A
13、《公司法》保护的是（）的合法权益。

A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③
【答案】 A
14、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。

下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
【答案】 B
15、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款
【答案】 C
16、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.向法院申请冻结其财产
D.在财产上设定其他权利
【答案】 C
17、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
18、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。

A.专人
B.期货公司财务人员
C.期货公司报告撰写人
D.专业机构人员
【答案】 A
19、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
【答案】 D
20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
21、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%
【答案】 C
22、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会
【答案】 C
23、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A.100
B.200
C.300
D.400
【答案】 B
24、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
25、下列选项中，不享有法人财产权的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
26、(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
27、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】 C
28、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
29、下列说法中错误的是（）。

A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
【答案】 B
30、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
31、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。

A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
【答案】 D
32、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
【答案】 B
33、下列说法中正确的是（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
【答案】 D
34、（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
35、证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
【答案】 C
36、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
【答案】 B
37、2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
38、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
【答案】 D
39、存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
40、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
【答案】 A
41、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15
C.5；10
D.10；20
【答案】 C
42、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
43、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责
【答案】 A
44、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20％
C.50％
D.80％
【答案】 C
45、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。

A.10
B.15
C.20
D.25
【答案】 C。