证券公司基金投资顾问服务协议

《证券公司基金投资顾问服务协议》
甲方（证券公司）：
公司名称：__________________
法定代表人：__________________
注册地址：__________________
联系电话：__________________
乙方（客户）：
姓名：__________________
身份证号码：__________________
联系地址：__________________
联系电话：__________________
鉴于乙方有基金投资需求，希望获得专业的投资顾问服务以实现投资目标，甲方具备提供基金投资顾问服务的专业资质与能力，甲乙双方依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》及其他相关法律法规和监管规定，经友好协商，就甲方为乙方提供基金投资顾问服务事宜达成如下协议：
一、服务内容
1. 投资咨询与建议：甲方应根据乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为乙方提供个性化的基金投资咨询服务。

包括但不限于对各类基金产品（如股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等）的特点、风险收益特征进行分析与介绍，推荐适合乙方的基金产品，并提供投资组合构建与优化建议。

甲方将定期或不定期地向乙方提供基金市场动态分析、宏观经济形势解读、行业研究报告等资料，协助乙方了解市场环境和投资机会。

2. 投资组合管理：在乙方授权范围内，甲方可为乙方构建并管理基金投资组合。

甲方将依据专业的投资分析工具和方法，结合市场情况和乙方的投资目标与风险偏好，对基金投资组合进行动态调整。

调整内容包括但不限于基金品种的替换、投资比例的变动等，以确保投资组合始终符合乙方的利益和市场变化。

3. 投资绩效跟踪与评估：甲方应定期对乙方的基金投资组合绩效进行跟踪和评估，评估周期为[具体周期，如月度、季度或年度]。

评估内容包括投资组合的收益率、风险指标（如波动率、夏普比率等）、资产配置比例变化等。

甲方将根据评估结果向乙方提供详细的投资绩效报告，报告应包括投资绩效的分析、与市场基准的对比、存在的问题及改进建议等内容，以便乙方全面了解投资情况并做出合理的决策。

4. 投资教育与培训：甲方将为乙方提供基金投资相关的教育与培训服务，帮助乙方提升基金投资知识和技能。

培训内容包括但不限于基金投资基础知识、投资策略讲解、风险防范与控制、市场分析方法等。

培训形式可采用线上课程、线下讲座、一对一辅导等多种方式，以满足乙方不同的学习需求。

二、服务期限
本协议的服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。

服务期满前，双方如无异议，则本协议自动延续[延续期限]。

在服务期限内，任何一方如需提前终止本协议，应提前[通知期限]书面通知对方，并按照本协议约定处理善后事宜。

三、双方权利与义务
（一）甲方权利与义务
1. 权利
有权要求乙方如实提供个人身份信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等相关资料，以便为乙方提供合适的投资顾问服务。

有权按照本协议约定，向乙方收取投资顾问服务费用。

有权根据市场情况、投资策略调整等因素，对为乙方提供的投资建议和方案进行调整，但应及时通知乙方并说明调整原因。

在乙方违反本协议约定或法律法规规定的情况下，有权暂停或终止服务，并要求乙方承担相应的违约责任。

2. 义务
应组建专业的基金投资顾问团队，团队成员应具备相应的专业资质和丰富的投资经验。

甲方应确保投资顾问团队成员的稳定性，如有人员变动，应及时通知乙方。

应根据乙方的个人情况和市场环境，制定科学合理的投资顾问服务方案，并严格按照方案为乙方提供服务。

在服务过程中，应保持勤勉尽责的态度，运用专业知识和技能，为乙方谋求最大利益。

应按照本协议约定的时间和方式，向乙方提供投资咨询与建议、投资组合管理、投资绩效跟踪与评估、投资教育与培训等服务内容。

服务报告应采用书面报告、电子邮件、短信等多种方式，确保乙方能够及时、便捷地获取服务信息。

应对乙方的个人信息、投资信息等严格保密，建立健全保密制度，采取必要的保密措施，防止信息泄露。

除法律法规另有规定或监管机构要求外，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露或使用乙方的信息。

（二）乙方权利与义务
1. 权利
有权要求甲方按照本协议约定的服务内容、标准和方式，提供专业、及时、准确的基金投资顾问服务。

有权了解甲方的投资顾问团队成员信息、服务流程、投资策略等情况，对甲方的服务进行监督和评价。

有权根据自己的意愿和判断，决定是否采纳甲方提供的投资建议和方案，自主做出投资决策。

有权要求甲方对其个人信息和投资信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2. 义务
应如实向甲方提供个人身份信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等相关资料，确保信息的真实、准确、完整。

若因乙方提供虚假信息导致投资顾问服务出现偏差或损失，乙方应承担相应责任。

应按照甲方的要求，配合甲方完成投资顾问服务所需的各项手续和操作，如签署相关文件、提供资金账户信息等。

应按照本协议约定，向甲方支付投资顾问服务费用。

若乙方未按时支付服务费用，甲方有权暂停或终止服务，并要求乙方支付逾期费用及相应的违约金。

应遵守国家法律法规、证券市场规则以及甲方的相关规定，不得利用甲方提供的投资顾问服务从事违法违规活动，如内幕交易、操纵市场等。

四、服务费用及支付方式
1. 服务费用：乙方应向甲方支付的投资顾问服务费用为[具体费用计算方式，如按照乙方基金资产规模的一定比例收取，年费率为[X]%；或按照服务套餐收取固定费用等]。

服务费用的计算基数、支付周期等具
体内容如下：[详细说明计算基数，如每月末基金资产规模或按年度固定费用；支付周期为每月/季度/年度支付等]。

2. 支付方式：乙方应在每个支付周期的[具体支付日期]前，将投资顾问服务费用支付至甲方指定的银行账户。

甲方应在收到服务费用后，及时向乙方开具合法有效的发票。

若乙方未按时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[逾期利率]向甲方支付逾期违约金。

逾期超过[违约期限]的，甲方有权暂停或终止服务，并要求乙方支付已提供服务期间的服务费用及相应的违约金。

五、保密条款
1. 甲乙双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开信息及其他敏感信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

本条款的保密期限为本协议生效之日起至协议终止后[X]年。

2. 若一方违反本保密条款，应向对方赔偿因此造成的全部损失。

但法律法规另有规定或监管机构要求披露的情况除外。

六、违约责任
1. 若甲方违反本协议约定，未履行或未适当履行其义务，如提供虚假信息、未按时提供服务、投资建议错误导致乙方损失、违反保密条款、擅自挪用乙方资产等，甲方应承担赔偿责任，赔偿范围包括乙方
的直接损失、间接损失及为维护自身权益而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。

2. 若乙方违反本协议约定，未履行或未适当履行其义务，如提供虚假信息、未按时支付服务费用、违反保密条款、擅自干预甲方的投资顾问服务等，乙方应承担赔偿责任，赔偿范围包括甲方的直接损失、间接损失及为维护自身权益而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。

3. 如因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因，导致一方无法履行或部分无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件，双方应协商确定是否解除本协议或变更协议条款。

七、争议解决
甲乙双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议的其他条款。

八、其他条款
1. 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2. 本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行协商确定，并以书面形式作为本协议的补充，与本协议具有同等效力。

甲方（签字/盖章）：__________________
日期：______年____月____日
乙方（签字/盖章）：__________________
日期：______年____月____日。