2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分
评估(附答案)
单选题（共45题）
1、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是( )。

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
【答案】 A
2、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
3、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

A.120％
B.100％
C.80％
D.50％
4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④
【答案】 A
5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
【答案】 D
6、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
8、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
【答案】 B
9、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
【答案】 A
10、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督
D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况
【答案】 B
11、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
【答案】 A
12、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
13、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 A
14、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
【答案】 D
15、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
16、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 B
17、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则
【答案】 D
18、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
19、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
20、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
21、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
【答案】 C
22、下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。

A.投资者姓名或名称
B.有效身份证明文件类型
C.有效身份证明文件号码
D.投资者经营产品属性
【答案】 D
23、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
【答案】 D
24、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估
B.证券公司应当建立健全尽职调查机制
C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准
D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围
【答案】 C
25、下列说法中，正确的是（）。

A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 A
26、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。

A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
【答案】 B
27、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处
（）罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
【答案】 C
28、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10
B.20
C.30
D.50
【答案】 C
29、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
30、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。

A.①④
B.②③
C.①③
D.②④
【答案】 B
31、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
【答案】 B
32、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
33、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。

A.①③
B.②③
C.②④
D.①④
【答案】 B
34、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。

A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性
【答案】 D
35、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润
B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份可以分配利润
D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资
【答案】 D
36、下面有关公募基金的说法错误的是（）。

A.①
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 C
37、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
【答案】 C
38、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
39、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50％
B.100％
C.200％
D.500％
【答案】 D
40、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。

A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元
【答案】 D
41、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】 D
42、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）
A.I、III、IV
B.I、II、III、
C.II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】 B
43、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司
B.募集设立适用于股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
【答案】 C
44、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 A
45、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由社会规定的社会规范
C.法的内容主要以权利为主
D.法不依靠国家强制力来保障
【答案】 A。