2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[七十六]

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习
题[七十六]
一、单选题-1/知识点：章节测试
设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于( )，并应取得基金从业资格。

A.5人
B.10人
C.15人
D.30人
二、单选题-2/知识点：章节测试
基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。

A.基金管理公司
B.基金代销机构的销售网点
C.网上交易系统
D.以上都是
三、单选题-3/知识点：章节测试
投资基金按照运作方式可分为()。

A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约式基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
四、单选题-4/知识点：章节测试
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.基金托管人
B.基金份额持有人
C.基金销售人
D.监管机构
五、单选题-5/知识点：章节测试
QDII基金登记日通常是( )日。

A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.以上都不是
六、单选题-6/知识点：章节测试
开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。

A.历史
B.公开披露
C.内幕
D.财务
七、单选题-7/知识点：章节测试
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是( )。

A.中国证监会机构部
B.分支机构所在地证监局
C.母机构所在地证监局
D.以上都是
八、单选题-8/知识点：章节测试
下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是( )。

A.净申购金额=申购金额／(1-申购费率)
B.申购费用=申购金额+净申购金额
C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值
D.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值
九、单选题-9/知识点：章节测试
基金资产运作情况主要表现( )并具体反映到基金资产净值的波动上。

A.证券资产的利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.以上都是
十、单选题-10/知识点：章节测试
基金募集期间的三大信息披露文件是( )。

Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金招募说明书Ⅲ．基金托管协议Ⅳ．基金份额发售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十一、单选题-11/知识点：章节测试
由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

A.现货市场
B.期货市场
C.货币市场
D.资本市场
十二、单选题-12/知识点：章节测试
（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
十三、单选题-13/知识点：章节测试
（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.普通基金净值公告
B.货币市场基金收益公告
C.基金季度报告
D.基金半年度报告
十四、单选题-14/知识点：章节测试
基金公司授权控制包含( )。

Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ．建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十五、单选题-15/知识点：章节测试
基金托管人应当履行下列( )职责。

Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十六、单选题-16/知识点：章节测试
下列哪一项没有对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定( )。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《公司法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则》
十七、单选题-17/知识点：章节测试
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下( )行为。

Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十八、单选题-18/知识点：章节测试
根据规定，我国基金份额持有人享有的权利不包括( )。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.保管基金资产
十九、单选题-19/知识点：章节测试
申请募集基金应提交的主要文件包括( )。

Ⅰ?基金募集申请报告Ⅱ?招募说明书草案Ⅲ?基金合同草案Ⅳ?基金托管协议草案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
二十、单选题-20/知识点：章节测试
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是( )。

Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。