廉政风险点自查及防控措施登记表.pdf

廉政风险点及防控措施登记表

附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名宋小明职务书记、主任岗位主要主持全面工作。

职责1、不能听取班子成员的意见和廉建议，致使领导班子人心涣散；风1、(B)政2、在进行重大决策时不执行民险2、(B)风主集中制，进行暗箱操作、违规等3、(B)险操作；级点3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。

1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；防2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领控工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；措3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专行。

责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期： 2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名汤方职务副主任岗位协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等主要工作。

职责1、在工程建设和堤防维护过程廉中，违反工作原则，谋取私利；风1、(B)政2、在进行财务审批时，不按规险2、(B)风定程序审批，不严格把关；等3、(C)险3、不履行岗位职责或履行不到级点位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。

1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，防做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；控2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。

责任人签字：部门负责人签字：填表日期：注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年 9 月 15 日一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名肖丰平职务副主任、工会主席岗位分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工主要作。

个人廉政风险点自查及防范措施登记表

个人廉政风险点自查及防范措施登记表
（单位领导）
本人签字：负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位领导）
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位领导）
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：。

个人廉政风险排查防控登记表

2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。

备注：1、对照个人岗位职责，查找廉政风险点；
2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。

个人廉政风险排查防控登记表
备注：1、对照个人岗位职责，查找廉政风险点；
2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。

个人廉政风险排查防控登记表
2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。

个人廉政风险排查防控登记表
备注：1、对照个人岗位职责，查找廉政风险点；
2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。

个人廉政风险排查防控登记表
2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。

个人廉政风险点自查及防范措施登记表

个人廉政风险点自查及防范措施登记表（单位领导）姓名陈治平职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。

党风廉政建设职责监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。

风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。

制度机制风险/ / /岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。

A加强党性修养和党风廉政建设工作。

外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。

A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。

本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位领导）姓名宋明霞职务副局长纪检组长分管工作城乡房屋管理纪检监察一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。

党风廉政建设职责监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。

风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职，增强拒腐防变能力。

制度机制风险/ / /岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；工作越权或推诿责任；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。

中层正职廉政风险点自查及防控措施登记表

中层正职廉政风险点自查及防控措施登记表介绍在现代社会中，反腐败工作变得越来越重要。

中层正职作为组织中的领导者，其廉政风险点对于整个组织的发展和稳定起着至关重要的作用。

本文将探讨中层正职廉政风险点自查及防控措施，并提供一份登记表供参考。

廉政风险点自查的重要性1.预防并避免腐败行为：廉政风险点的自查有助于中层正职发现并预防潜在的腐败行为，从而保护组织的利益。

2.改进组织运行效率：通过自查，中层正职能够发现并解决组织运行中存在的廉政风险点，提高组织的运行效率。

3.增强组织声誉：中层正职通过定期自查廉政风险点，并采取相应的防控措施，可以提升组织的声誉和形象。

廉政风险点自查的步骤步骤一：明确自查的目标和范围在进行廉政风险点的自查前，中层正职需要明确自查的目标和范围。

例如，自查的目标可以是发现可能存在的腐败问题，范围可以涉及到组织的各个部门和业务环节。

步骤二：梳理组织架构和流程中层正职需要对组织的架构和各个流程进行梳理。

这包括了解组织的决策层级、工作流程和关键节点等。

步骤三：明确廉政风险点基于对组织架构和流程的梳理，中层正职需要明确可能存在的廉政风险点。

廉政风险点可以包括滥用职权、贪污受贿、权力寻租等。

步骤四：制定自查方案和计划在明确廉政风险点后，中层正职需要制定自查的方案和计划。

自查方案应包含具体的自查内容、提供的证据和需要采取的措施等。

步骤五：实施自查并记录中层正职根据自查方案和计划进行实施，并记录所发现的廉政风险点和相关信息。

记录可以采用表格或文件形式。

步骤六：初步分析和评估廉政风险根据所记录的廉政风险点，中层正职进行初步的分析和评估。

评估可以包括确定廉政风险的级别和影响程度。

步骤七：制定防控措施基于评估的结果，中层正职需要制定相应的防控措施。

这些措施可以包括加强内控管理、建立监督机制和加强教育培训等。

登记表示例序号廉政风险点存在程度风险程度防控措施1 贪污受贿高高强化内部审计和监督机制，建立内控体系2 滥用职权中中定期进行廉政教育培训，严格执行工作流程3 权力寻租低低加强内部沟通和协作，建立健全的激励与考核机制结论中层正职廉政风险点的自查及防控措施是一项重要的工作，对于组织的稳定和发展具有关键作用。

廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)

二级
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。

廉政风险点及防控措施登记表

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点自查及防控措施登记表(参考)

廉政风险点自查及防控措施登记表（参考）（单位领导）单位盖章：填表日期：人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

廉政风险点自查及防控措施登记表（参考）（单位领导）单位盖章：填表日期：人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

廉政风险点自查及防控措施登记表（参考）（单位领导）单位盖章：填表日期：人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

廉政风险点查找及防控措施登记表（参考）（单位）单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：廉政风险点查找及防控措施登记表（参考）（单位）单位盖章：填表日期：2010 年10月填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：廉政风险点查找及防控措施登记表（参考）（单位）单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：廉政风险点查找及防控措施登记表（参考）（单位）单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：廉政风险点查找及防控措施登记表（参考）（单位）单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：廉政风险点查找及防控措施登记表（参考）（单位）单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：。

个人廉政风险排查及防控措施登记表(郭中培)

盖章
年月日
个人廉政风险排查及防控措施登记表（郭中培）
姓名
郭中培
职务
综合科长
风险
等级
岗位职责
风险点
1、对储存粮食管理监督不力，出现数量短少，质量不符，从中谋取不正当利益
中
2、在编报粮食数量、质量有虚假、瞒报行为；造成不良后果的
中
3、大宗粮食商品交易，未按规定程序在粮食批发市场交易，从中收取回扣
中
4、对政策性粮食执行政策监督不到位，储备粮管理不规范，有损群众利益和造成不良谋取不正当利益
中
6、利用岗位职务为关联人谋取利益
中
防控措施
1、加强宣传，增强执行政策的自觉性
2、加大巡查力度
3、严格执行竞价销售相关规定
4、公开政策，主动接受监督
5、建立落实直报制度
6、大宗设备购置，严格实行招投标采购
审核意见
以上廉政风险排查、风险等级、防控措施已经县粮食局廉政风险防控领导小组审核评定通过。

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

4.做好人民公仆。
外部环境
风险
1.不注意自律，受社会不良风气影响。
2.不思进取，没有上进心，受亲属鼓动违法乱纪，日常业务工作受干扰。
三级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，增强拒腐防变的能力。
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。向身边先进工作者学习，培养积极向上的工作热情，真抓实干，努力工作。
3.杜绝不思进取、得过且过、脱离实际、形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
4.注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求。
岗位职责
风险
1.不履行岗位职责或履行不到位。
2.违法廉洁自律规定。
3.利用职务便利谋取私利。
4.失职渎职、不作为等。
三级
1.认真履行岗位职责或履行到位。2.做到廉洁自律。
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要。
附件：表五
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：***
姓名
岗位名称
职务
科长
岗位
职责
1.负责本科室人员的廉政教育和党风廉政建设责任制的落实，履行“一岗双责”职责。
2.认真编制农场国民经济和社会发展计划，促进农场经济社会全面、协调、持续发展。
3.认真学习国家有关法律、法规和产业政策，认真做好项目的收集、筛选及项目库建设工作，对项目发展的方向、行业结构、规模等进行分析，为领导决策提供依据。
8.加强理论和业务知识学习，提高思想素质，改善服务态度，提高服务水平，提高办事效率，有效地推进机关干部思想作风建设。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
1.放松世界观改过。
三级
1.加强学习，特别是世界观的改造；增强理想信念和廉洁从政意识。

个人廉政风险点自查及防范措施登记表

个人廉政风险点自查及防范措施登记表
（单位领导）
本人签字：负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位领导）
本人签字：负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位领导）
本人签字：负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
（单位）
单位盖章：填表日期：2010 年10月15 日
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：。

个人廉政风险点查找及防控措施登记表

附件2
个人廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：
姓名
职务
岗位职责
人民调解工作指导、人民陪审员和人民监督员管理
廉政职责
落实廉政风险防范措施
风险类别
风险点
防控措施
备注
思想道德风险
政治理论学习不深入，在日常管理工作中有畏难情绪
加强政治理论学习，树立正确的人生观世界观。
岗位职责风险
处理人民调解工作不够细致
加强业务学习，提高工作效率和服务水平。
权力行使风险
审核人民调解补贴报销单据
严谨细致，存底档。
业务流程风险
对人民调解、人民陪审员、人民监督员工作的记录不够细化
认真规划，做好记录。
制度机制风险
制度机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位等
积极建议加强制度建设，严格执行各项规章制度
外部环境风险
八小时外个人生活不高尚
严于律己，保持良好的品行和高尚的情操。
本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：
注：1、本表所列项目内容纸张填写不够时，请自行添加A4纸；2、本表一式三份，本人一份、单位党委（党组）一份，纪检组一份。

廉洁风险点排查及防控措施登记表

廉洁风险点排查及防控措施登记表
名称：廉洁风险点排查及防控措施登记表
编号：__________
日期：__________
填报单位：___________________
填报人：___________________
I.廉政风险点排查
序号风险点名称风险点描述存在的廉政风险备注（风险值、致问题的原因、可能影响的范围、同时存在的其他廉政风险等）
II.防控措施及落实情况
序号防控措施落实情况备注（实施时间、责任人、效果等）
III.总结
1. 本次排查发现的廉政风险情况：
2. 本次排查的不足之处：
3. 接下来的改进措施：
制表人签字：______________
审核人签字：______________
注：本表格涉及到的信息应得到相关人员的允许。

岗位廉政风险点查找和防控措施登记表

2
备注：1、本表应用于个人风险点查找和防控措施初步填报。2、填表范围为各乡镇、各单位副科级以上领导干部及重要岗位的一般干部。3、填写内容空间不足可另附页。4、本表经各乡镇、各单位（企业）主要领导审核把关后于 8 月 31 日前报区预防腐败工作联席会议办公室。领导审核：填表时间：2012 年 8 月 20 日
严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；
1
陇南市武都区岗位廉政风险点查找和防控措施登记表（表二）
个人防控措施承诺
单位建议采取的防控措施
廉政风险防控措施
1、加强政治理论和业务学习，提高政治素质，增强做好党史区志工作的责任感、加强学习，注重综合能力的培养，自信心和意志力；提高廉洁自律的能力，加强思想道德建 2、认真贯彻党的路线、方针和政策，坚设，不断提高修养。持以正确的立场和科学的态度来研究、编纂党史区志，充分发挥史志资政、存史、育人的作用，让史志研究宣传更好地为区委、区政府中心工作服务。 3、严格按照《地方志工作条例》和上级有关规定，对相关单位的第二轮区志撰写工作进行指导，并依法进行审查验收。 4、第二轮区志撰写工作中，对各供稿单位在撰写稿件过程中的业务咨询，要及时答复和指导。不能及时答复的，必须在承诺的期限内予以答复。
潜在廉政风险
岗位职责风险
业务流程风险
进一步加强学习党史区志工作规章制度和地方志工作条例，严格业务流程。
制度机制风险社会环境风险
按照办公室各项规章制度和业务增强各项规章制度的执行力和约流程办事的执行力不够，容易产生束力。对党史区志工作的原则把握不够。
受社会不良风气影响，容易产生坐不住，静不下心，消极悲观情绪的风险。