论中国古代的自首制度

论古代的自首制度

摘要：自首作为一种法律行为，源远流长，追溯历史，可知自首制度从其产生到成熟经历了一个漫长的历史演进过程。对自首制度立法沿革的考察，在推动现今自首制度研究、发展和完善方面，作用重大，意义深远。鉴于此，本文对自首制度的历史沿革作了简要回溯，同时，因为唐律对自首的规定最为完善。所以，着重论述了唐律关于自首的规定。

关键词：自出；自告；自首；投首

一、自首制度的缘起

犯罪后未被官府捕获或犯罪事实未被发觉之前，官府对于主动投案坦白的犯罪人，予以从轻、减轻或免于处罚的制度，即是古代的自首制度。

在自首制度的缘起上．我国很多学者认为自首制度萌芽于西周时期。这一观点的依据便是《尚书·康诰》中的“既道极厥辜，时乃不可杀”的记载，宋朝蔡沈对此解释为：“既道称道尽输其情，不敢隐匿，罪虽大，时乃不可杀。”即犯罪人已经将犯罪事实全部交代，虽犯罪或大，亦不可杀。明朝学者认为：“此后世律文自首者免罪之所出也．”[t]但这时的自首制度仍不是现代意义上的自首．根据自首制度的本质特点，将犯罪事实全部交代出来并不等同于自首，它同时也包括了坦白的情形。历史地考察，作为萌芽时期的自首，虽然范围与其后历朝的自首以及现在的自首有所不同．但它无疑为自首制度的确立奠定了基础。

秦汉时期是我国自首制度的确立时期．我国秦朝刑事立法与刑事司法已经积累了一定的经验，并将之上升为刑法理论，反映了当时人们对刑法的理性认识．自首制度作为重要的刑法制度之一，和其他刑法制度一样在当时都达刭了相当高的发展水平。关于自首，秦律《法律答问》中规定：“隶妾系城旦舂，去亡，已奔，未论而自出，当笞五十，备系日（押到期满）。”（城旦舂，城旦是长期沉重的苦役刑，最初得名于修筑长城的苦役．后来就成为苦役刑罚的泛称。《汉1日仪》说：“城旦者，治城也。女为舂，舂者，治米也。”吲）又如：“司寇盗百一十钱，先自告，当耐为隶臣，或日赀二甲。”（隶臣、隶妾是一种带有官奴隶性质的终身劳役刑）：“把其假以亡，得及自出，当为盗不当？自出，以亡论。其得，坐藏（赃）为盗：盗罪轻于亡，以亡论”。意即携带借用的官府财物逃走，如能自首就以逃亡罪处罚，免盗窃罪。如果被捕获，按赃数以盗窃论处：如果盗窃罪轻于逃亡罪，则仍以逃亡罪论罪。这些规定表明．本应处重刑者由于自首而减轻处罚．自此，自首作为一种刑法制度已经明确规定在刑法之中．

刑法中的自首制度在汉朝不仅有所发展．而且更加完善。汉律规定“先自告，除其罪”，自告即自首得减免刑罚。《汉书淮南衡山王传》载：“（衡山王少男刘孝）闻律先自告除其罪……即先自告所与谋反者枚赫、陈喜等……孝先自告反，告除其罪．”从现有史料考察，这种“自告除其罪”的规定，只适用于官吏谋反、枉杀人和农民的叛乱。在具体适用中还必须遵守以下一些条件：1．如果是共犯或犯罪集团，而为“造意”与“首恶”者，即使先自告也不能除其罪．2．如果一人犯数罪．只能赦免其自首的罪行：对于其没有自首的犯罪，依法

照样予以处罚。由此可知．汉律关于自首的规定还是比较详备的．有学者认为，汉律中规定“先自告除其罪”的用意在于：一是针对这种犯罪而采取的一种斗争策略，即分化瓦解谋反

和叛乱者：二是防止官吏欺君罔上．造成忠君的气氛．因为欺君罔上比谋反杀人更加危险：三是保护某些贵族功臣，给他们以自告除罪的机会。

汉代以后，魏晋南北朝及隋律皆改“自出”、“自告”为“自首”，并为后世沿用至今：汉朝以后的各个朝代都以秦汉自首制度为基础，为遁应各自的朝代统治需要．分别在刑法中规定了自首制度．对自首制度起到了一定的推动和完善作用．

二、自首制度的确立

在秦代，自首就已作为一种正式的刑罚制度而存在了。根据出土文献瓣虎地秦墓竹简法律答问》，其中就说：“把其段ciD以之，得及自出，当为盗不当？自出，以亡论。其得，坐藏（赃）为盗；盗罪轻于亡，以亡论。”意思是，问：携带所借官家物品逃亡，被捕获或者自首，应杏作为盗窃？答：自首，以逃亡论罪。如果被捕获，按赃数以盗窃论处；如果盗窃罪轻于逃亡罪，则仍以逃亡论罪。秦律称“自出”为“自首”，明确地提出了“自出”的概念和自出减轻处罚的办法。

汉承秦制，汉律对秦律中自首制度有所继承和发展。在汉律中，把自首称为“白告”，含意是犯罪未被发觉时，即先自告发。但是对其依律从轻处罚，要视情况而定。奴书刑法_L记载，杀人造成死伤结果的自首，按律只能减轻，不能除其罪。汉律对自首作如此分别，无疑是对自首制度的一大改进和完善，也为后来值律》中较为完备的自首制度的形成奠定了基础。

汉代以后，魏、晋、南北朝及隋律皆取消“自出”、“白告”的称呼，而统一称为自首。

三、自首制度的成熟

古代自首制度经过漫长的历史演进，日臻完备，至暗律》，自首制度被规定得相当全面、细致，体现了极高的立法水准，成为封建社会自首制度的立法典范。值律》对自首制度的规定，采取了一般原则和具体规定相结合的立法体例。首先，倍徽明确确立了自首减免

刑罚的原则。咏徽律名例篇》规定：“诸犯罪未发而自首者，免其罪。”这就表明，凡是自首者，按律皆可以减免其刑罚——这是一般原则上的规定。具体规定则表现为以下几个方面：第一，关于自酋得原的依据

唐律以儒家理论为依据，其自首得原即体现儒家“过而能改，善莫大焉”的古训。

第二，自首的成立条件

1.《名例律》规定：“诸犯罪未发而自首者，免其罪。“未发”即未被官府查觉。犯罪一经被人告发，不论官府是否已着手处理，都视为犯罪已发，虽主动到官府投案，亦不能按自首处理。

2．自首的方式，则是可以选择的。自首的方式有三种：即本人到官府投案；犯罪者委托别人代自己投案；犯罪者的直系血亲及其他法律允可的同居者，在罪犯不知道的情况下，替他投案。三种方式，对自首者皆可，是成立自首的形式条件。

3.必须向官府首告或者相告言。上述三种自首方式中，犯罪人不论采用哪一种，都必须向官府首告或相告言。这类似于现在的“如实交待、接受制裁”。自告或相告言，包括两个方面意思：一是犯罪人接受审判，方能按自首对待；二是自首必须如实且穷尽。唐律规定：“对自首不实及不尽者，以不实不尽之罪罪之，至尽者，以减一等。”律注又称“自首赃数不尽者，止计不尽之数科之”。所谓自首不实，是指所犯为重，而以轻罪自首。所谓自首不尽，是指坦白交待不彻底，据此可知，唐律对自首不实及不尽者，采取二分法：即自首的部分是为自首，自首不尽或不实的则追究其相虚刑事责任。由上可见，犯罪人向官府首告或相告言则是自首成立的实质条件。

第三，自首的几种特殊情况

1.自首余罪。唐律规定：“其轻罪虽发，因首重罪者，免其重罪。即因问所劾之事而别言余罪者亦如之。”这就是说，一人犯有数罪，其所犯的轻罪已被发觉或被告发检举而重罪