2018基金从业资格考试试题库二
2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题2(乐考网)
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单项选择题6[单选题]关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。
A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：应重点关注的问题是高级管理人员是否与企业签订了应有的劳动合同，是否存在劳动仲裁或纠纷情况。
股权投资中可能出现的不利后果是，主要管理人员离职后开展与目标公司相竞争的业务或到竞争对手处任职。
律师应关注目标公司与主要高管的劳动合同中是否包括竞业禁止条款以及对应的补偿条款。
7[单选题]小李、M创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。
小李欲出售其持有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。
A.回售权B.第一拒绝权C.反稀释权D.拖售权参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：第一拒绝权(Right of First Refusal)，是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。
8[单选题]私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是()A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示参考答案：A易错项为A,D。
2018年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二)(题后
2018年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．单利和复利的区别在于( )。
A．单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B．用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C．单利属于名义利率，而复利则为实际利率D．单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算正确答案：D解析：单利和复利都是计算利息的方法，两者的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，所生利息均不加入本金重复计算利息；而复利是对本金及其产生的利息一并计算，即每经过一个计息期所生的利息也要加入本金再计利息。
2．三大农产品期货不包括( )。
A．大豆B．稻谷C．玉米D．小麦正确答案：B解析：目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、菜油、白砂糖等，其中大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货。
3．以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是( )。
A．买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B．从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20％的个人所得税C．从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税D．申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20％的个人所得税正确答案：D解析：个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
4．有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
A．一级公募ADRsB．二级公募ADRsC．三级公募ADRsD．144A规则下的私募ADRs正确答案：D解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
其中，144A规则下的私募ADRs的交易地点是私下交易。
5．关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是( )。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．我国封闭式基金的估值频率是（）。
A．每个交易日B．每月C．每周D．每半个月【参考答案】A【参考解析】目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
2．根据贴现现金流估值法的理论，以下说法哪一项是正确的（）。
A．任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值B．任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值C．任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值D．任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值【参考答案】A【参考解析】根据贴现现金流（discounted cash flow，DCF）估值法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
3．基金为股票指数增强型基金，投资策略如下（1）将不低于80％的资产投资与标的指数成分股和备选成分股，（2）将不低于5％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券：（3）对剩余的资产进行主动投资。
据此，以下判断错误的是（）。
A．该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率B．与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理的管理能力要求更高C．与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大D．该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金【参考答案】D【参考解析】股票型基金的风险和预期收益率一般要高于混合型基金，故选项D错误。
4．进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是（）。
A．基金投资目标与范围B．基金产品星级评价C．基金经理管理产品数量D．基金公司产品线完善程度【参考答案】A【参考解析】在基金业绩评价的各种模型中，多会涉及基准组合这一要素。
2018基金从业考试复习资料全
1、相关系数的大小范围为+1和-1之间2、从业务功能的角度,下列不是基金管理公司内设的专业委员会的是财务管理委员会3、远期交易为净价交易,全价结算4、风险调整后收益指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森a、信息比率与跟踪误差。
5、下列关于赎回债券的说法,错误的是〔DA.约定的价格为赎回价格,包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款,不是保护债务人的条款6、回购业务的结算中,第二次结算称为债券到期交割日7、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
8、基金业绩评价需要考虑基金管理规模、时间区间、综合考虑风险和收益等因素9、我国证券交易所是在权益登记日次一交易日对该证券作除权、除息处理。
10、根据2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
11、跨境投资风险主要分为政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险六个部分。
12、下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是〔CA.是银行发行的具有固定期限和一定利率的,且可以在二级市场上转让的金融工具B.大额可转让定期存单的一级市场即发行市场C.大额可转让定期存单的二级市场一般采取发行者制度-------〔市商制度D.大额可转让定期存单的风险包括信用风险和市场风险13、可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等14、夏普指数=〔基金的平均收益率-基金的平均无风险利率/基金的标准差15、截止2016.12.31,我国QDII基金数目为177只,基金净值为984.27亿元人民币。
10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案2018基金从业资格考试
10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案2018基金从业资格考试注：本试题来源于网络，仅供参考!1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金组织方式和营运依据不同。
2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。
A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
4.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。
2018年基金从业资格考试基础知识试题及答案
2018年基金从业资格考试基础知识试题及答案第1题：下列关于商业票据特点的表述中，正确的是( )。
A、面额较大B、利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高C、只有二级市场，没有明确的一级市场D、利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低正确答案： A商业票据已成为一种方便公司获取短期信贷的债务工具。
商业票据的特点为：面额较大;利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;只有一级市场，没有明确的二级市场。
第2题：下列关于期权的表述中，不正确的是( )。
A、标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低B、一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和C、全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升正确答案： A 标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越高。
第3题：UCITS指令的管辖中，东道国可以在( )等方面行使管辖权。
A、监管B、投资、销售C、法律适用D、基金销售及信息披露正确答案： D根据母国管辖为主的原则，在基金及基金管理公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用等方面都由母国的监管机关行使管辖权，东道国则可以在基金销售及信息披露等方面行使管辖权。
第4题：按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括( )。
A、1天B、2天C、3天D、5天正确答案： D按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天。
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。
第5题：下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是( )。
A、对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B、基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C、只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别正确答案： D投资者都想要知道他们的投资产品表现如何。
2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题含答案
2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题1.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（B）。
A.基金份额持有人B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金监督机构2.以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（D）。
A. 两者对市场流动性的贡献不同B. 两者的利润来源不同C. 两者的市场角色不同D. 做市商不能充当经纪人的角色3.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。
关于自上而下策略，以下描述错误的是（B）。
A. 可以通过积极的风格调整，追求风格收益B. 投资组合构建无需受投资政策的约束C. 可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益D. 从宏观经济及行业、板块特征入手4.下列说法不符合投资理论基本假设的是（C）。
A. 两个相同风险的证券，投资者必然选择收益率较大的B. 两个相同收益率的证券，投资者必然选择风险较小的C. 投资者既希望风险小又要求高收益D. 投资者接受高风险必定要求高收益补偿5.关于信息比率，下面说法错误的是（C）。
A. 信息比率引入了业绩比较基准因素B. 信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益C. 信息比率是跟踪偏离度所对应的超额收益D. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标6.国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。
这个交收制度体现了（C）。
A. 净额结算原则B. 共同对手方原则C. 分级结算原则D. 货银对付原则7.可以反映投资风险水平的统计量是（A）。
A. 标准差B. 分位数C. 均值D. 中位数8.下述实际利率和名义利率的说法中，错误的是（D）。
A. 名义利率与通货膨胀率正相关B. 实际利率与通货膨胀率无关C. 通货膨胀率不大的情况下，名义利率约等于实际利率+通货膨胀率D. 名义利率一定大于实际利率9.关于贝塔系数，以下说法正确的是（D）。
A. 贝塔系数越高证明基金管理人的投资能力越高B. 作为衡量单个证券对市场变化敏感度的指标，贝塔系数不能用于计算证券组合未来面临的市场风险状况C. 贝塔系数的计算主要依赖于对其输入值的预测D. 单个证券的贝塔系数大于1，代表该证券的价格变动幅度比能够代表市场变动的指数变动幅度更大10.基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是（A）。
2018年11月基金从业真题汇编及答案：科目二
2018年11月24日基金从业考试真题整理科目二《证券投资基金基础知识》1. 关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是( )。
A. 市盈率模型B. 经济附加值模型C. 市销率模型D. 企业价值倍数参考答案： B2. 使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。
A. 权益自由现金流B. 留存收益C. 现金股利D. 企业自由现金流量参考答案： C3. 关于个人投资者的总体特征，以下表述正确的是( )。
A. 资金雄厚，投资规模大B. 投资行为规范C. 投资管理专业D. 常常需要借助基金销售服务机构进行投资参考答案： D4. 以下关于最大回撤的说法，正确的是( )。
A. 最大回撤无法衡量损失的大小B. 比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间C. 最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力D. 最大回撤可以衡量损失的可能概率参考答案： B5. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
A. 买空交易B. 期货交易C. 卖空交易D. 现货交易参考答案： A6. 对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV=S*(1-LoMD)，其中 LoMD=P/S，看跌期权 P 的品种为( )。
A. 百慕大期权B. 美式期权C. 亚式期权D. 欧式期权参考答案： C7. 某机构希望在 F 公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资F 公司发行的哪一种金融工具?( )A. 普通股B. 长期债券C. 累积优先股D. 非累积优先股参考答案： A8. 关于基金资产估值，以下表述错误的是( )。
A. 基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回基金净额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一B. 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和C. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D. 从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值参考答案： A9. 关于战术资产配置，以下描述错误的是( )。
浙江2018上半年基金从业资格_证券投资基金考试试题
浙江省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度2、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门3、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法4、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司5、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A．1 B．3 C．6 D．127、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动8、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：准备B：运作C：募集D：清算9、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户10、公募基金的会计责任主体是__。
乐考网2018年基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题真实考点分析2
乐考网2018年基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题真实考点分析单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
6[单选题]甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。
A.6，12，18B.6，12，100C.6，12，118D.6，6，106参考答案：D知识点：第6章>第3节>PV和FV的概念、计算和应用(掌握)材料页码：P200参考解析：该债券在第一年偿付利息为6，在第二年偿付利息为6，在第三年还本付息为106。
因此债券持有者三年内收到的现金流为分别是6，6，106。
7[单选题]某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元，其中已实现部分200000元。
当月投资收益-10000元、利息收入5000元、公允价值变动损益-25000元。
则该月末未分配利润已实现余额为()元。
A.195000B.165000C.270000D.170000参考答案：A知识点：第6章>第1节>利润和现金流的概念和应用(掌握)材料页码：P185-P190参考解析：该月末未分配利润已实现余额=200000-10000+5000=195000(元)。
8[单选题]某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(91)～△(100)的值依次为：6.78，6.94，7.43，7.80，7.93，8.12，9.55，9.88，10.22，13.23，△的下3.5%分位数为( )。
A.7.935B.7.615C.8.835D.8.235参考答案：B知识点：第6章>第4节>均值、中位数、分位数的概念、计算和应用(掌握)材料页码：P207-P210参考解析：因100×3.5%=3.5不是一个整数，因此△的下3.5%分位数=第93和94的数求和除以2，即=(7.43+7.80)/2=7.6159[单选题]通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为()。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题总结2(乐考网)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题总结单选题(每小题1分，)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
6[单选题]关于市场有效性，以下说法错误的是()。
A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功参考答案：C易错项为B,D。
参考解析：市场半强有效不代表价格对信息的反应是瞬间完成的，也需要一个过程，只是这个过程比较短暂，并且伴随着剧烈的价格波动。
故C错误7[单选题]信用利差是指除了()不同以外，其余条件全部相同的两种债券收益率的差额。
A.期限B.信用评级C.赎回条款D.嵌入条款参考答案：B易错项为A,D。
参考解析：信用利差(credit spread)，是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌人条款等)的两种债券收益率的差额。
8[单选题]关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元参考答案：C易错项为A,D。
参考解析：QFII主体资格的认定。
申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。
对资产管理机构(即基金管理公司)而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
2018年9月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选
2018年9月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选(总分：45.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：45，分数：45.00)1.某股票的前收盘价为10 元，经每10 股分红0.5 元的现金红利后，该股票的除息参考价为（）。
（分数：1.00）A.9.95 元√B.10.5 元C.10.05 元D.9.5 元解析：2.关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（）。
（分数：1.00）A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控B.为市场投资者提供报价平台C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务√D.为市场投资者交易提供电子成交登记服务解析：3.在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内将其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。
以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现（）。
（分数：1.00）A.QDII 基金B.混合基金C.股票型指数基金√D.灵活配置型基金解析：4.关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ√解析：5.普通股股东享有的基本权利，包括（）。
Ⅰ剩余收益的要求权Ⅱ表决权Ⅲ优先清偿权Ⅳ监管权（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ√解析：6.关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（）。
（分数：1.00）A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价√解析：7.以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是（）。
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题2(乐考网)
2018年上半年基金从业资格考试《基金法律法规》真题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
6[单选题]下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查参考答案：C易错项为B,D。
参考解析：基金托管协议包含两类重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。
第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
7[单选题]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产参考答案：A易错项为D,C。
参考解析：基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
8[单选题]关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A易错项为D,C。
参考解析：法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性。
因此，法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。
社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。
9[单选题]关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是()A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限参考答案：D易错项为B,C。
2018年基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题汇编二_真题-无答案
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）(总分100,考试时间120分钟)单项选择题1. 1.X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。
A. 与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率B. X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动C. 与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率D. 在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动2. 2.基金会计核算的费用一般按( )计提。
A. 日B. 周C. 月D. 季度3. 3.下列权证不是按行权时间分类的是( )。
A. 备兑权证B. 美式权证C. 百慕大式权证D. 欧式权证4. 4.在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。
A. 一级公募ADRsB. 二级公募ADRsC. 三级公募ADRsD. 144A私募ADRs5. 5.自下而上策略主要关注( )的选择。
A. 大类资产B. 整个行业C. 个股D. 风格6. 6.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
A. 基金份额持有人B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金监督机构7. 7.下列关于优先股的说法错误的是( )。
A. 优先股是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票B. 优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化C. 优先股股东先于普通股股东D. 优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权8. 8.国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。
A. 证券投资基金的审批权B. 对基金管理的公平权C. 对基金运作的检察权D. 涉嫌违规行为时的调查权9. 9.隐性成本中，冲击成本可以用( )来衡量。
A. 证券类型B. 市场因素C. 交易头寸占日平均交易量的比例D. 证券的流动性10. 10.基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。
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2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。
A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）A. 0.001B. 0.005C. 0.01D. 0.05(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)B. 天元证券投资基金(封闭式)C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念B. 组织形式C. 投资目标D. 募集方式(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
A. ETF,一揽子股票B. ETF,ETFC. 一揽子股票，一揽子股票D. 一揽子股票，ETF(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（）。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?( )A. 现金B. 大额存单C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券D. 股票(12)2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A. 证券法B. 开放式证券投资基金试点办法C. 证券投资基金法D. 证券投资基金管理暂行办法(13)( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A. 资本证券B. 有价证券C. 货币证券D. 商品证券(14)下面不可以作为基金业绩评估指标的有( )。
A. 累计收益率B. 平均收益率C. stutzer指标D. 折溢价率(15)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于( )。
A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险(16)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A. 运作方式B. 法律形式C. 投资理念D. 投资目标(17)基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。
A. 0.1%B. 0.2%C. 0.5%D. 1%(18)证券投资基金起源于19世纪的( )。
A. 英国B. 美国C. 法国D. 荷兰(19)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司( )和基金公司( )为主。
A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销(20)申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。
A. 100B. 200C. 300D. 400(21)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(22)债券与股票的区别主要体现在（）上。
A. 收益性B. 流动性C. 风险性D. 期限性(23)基金业的发展使得以( )关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。
A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(24)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20B. 30C. 40D. 50(25)目前，我国股票型基金大都按照（）的比例计提基金管理费。
A. 1%B. 1.5%C. 0.25%D. 0.35%(26)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值实现增值的场所B. 证券市场是价值直接交换的场所C. 证券市场是财产权利直接交换的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所(27)我国基金的会计年度为公历（）。
A. 每年1月1日至12月31日B. 每年7月1日至12月31日C. 每年1月1日至6月30日D. 每年1月1日至次年1月1日(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原则A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(29)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。
A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险(30)以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是( )。
A. 发行股票B. 发行政府债C. 发行央票D. 发行金融债(31)《证券法》的制定机关是（）A. 全国人大常委会B. 国务院C. 证监会D. 以上都错(32)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20B. 30C. 40D. 50(33)基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(34)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(35)配置型基金是指股票部分投资比例通常介于( )之问的混合型基金。
A. 20％一40％B. 40％一60％C. 50％一70％D. 60％一80％(36)按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。
A. 80％B. 60％C. 50％D. 30％(37)商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( )。
A. 1／2B. 1／3C. 1／4D. 1／5(38)公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）A. 弥补亏损B. 提取法定公积金C. 提取任意公积金D. 支付优先股红利(39)以下,( )不是证券市场的作用。
A. 解决资本供求矛盾B. 实现资本结构调整C. 解决资本流动性D. 解决资本盈利性要求(40)基金管理人内部控制的( )要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(41)2007年9月，第一只创新型封闭式基金( )设立。
A. 大成创新B. 大成优选C. 华安创新D. 南方优选(42)根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
A. 5000万B. 2000万C. 1000万D. 1亿(43)混合型基金的风险一般( )股票型基金，( )债券型基金。
A. 高于，低于B. 高于，高于C. 低于，高于D. 低于，低于(44)以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有( )A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 基金管理运作风险D. 汇率风险(45)我国目前已形成以（）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。
A. 《证券投资基金法》B. 《中华人民共和国信托法》C. 《证券投资基金管理公司管理办法》D. 《基金托管资格管理办法》(46)基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制(47)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括( )。
A. 基金合同B. 招募说明书C. 基金托管协议D. 基金上市交易公告书(48)为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（）的原则。
A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型(49)以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。
A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C. 相互制约原则D. 成本效益原则(50)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(51)QFII制度试行是从( )年开始。
A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年(52)下面关于一级市场描述不对的是( )。
A. 流通市场的基础B. 又叫初级市场C. 是筹集资金的市场D. 是买卖已发行证券的市场(53)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(54)下列关于基金定期报告的说法错误的是( )。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。