投资者基本信息表参考模板(产品)

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主要出资股东或投资者信息【模板】

主要出资股东或投资者信息【模板】概述本文档旨在提供一个模板，用于记录公司的主要出资股东或投资者的信息。

此信息对于公司的管理、决策和合作伙伴关系至关重要。

以下是该模板的详细内容。

公司基本信息- 公司名称：- 成立日期：- 公司注册地：- 公司类型：主要出资股东或投资者信息请在下面列出公司的主要出资股东或投资者的信息：1. 出资股东/投资者 1出资股东/投资者 1- 姓名/公司名称：- 出资金额/投资金额：- 持股比例：- 联系方式：2. 出资股东/投资者 2出资股东/投资者 2- 姓名/公司名称：- 出资金额/投资金额：- 持股比例：- 联系方式：（继续列出更多出资股东或投资者的信息，按照相同格式）其他信息请在下面提供任何其他相关信息：- 其他股东/投资者：- 列出其他股东或投资者的姓名/公司名称、出资金额/投资金额、持股比例和联系方式。

- 股东/投资者变更记录：- 记录公司股东或投资者的任何变更，包括变更日期、变更原因和变更后的持股比例。

- 其他备注：- 在这里添加任何其他值得注意的信息或备注。

结论公司的主要出资股东或投资者信息对于全面了解公司的股权结构和财务状况至关重要。

通过保持此文档的更新和记录，公司能够更好地管理与出资股东或投资者之间的合作关系，并做出相关决策。

请确保保存此文档的副本，并随时更新其中的信息。

以上是主要出资股东或投资者信息的模板，请根据公司实际情况进行相应的填写和调整。

*注意：此文档仅为模板，应根据实际情况进行修改和定制。

*。

1、投资者基本信息调查表

否(),是()请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品管理人盖章：
经办人签字：年月日
募集机构盖章：
年月日
注：投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责公司；证券公司子公司；银行；信托公司；基金管理公司；基金管理公司子公司；保险公司；私募基金管理人；期货公司；期货公司子公司；财务公司；其他境内金融机构；机关法人；事业单位法人；社会团体法人；非金融机构企业法人；非金融类非法人机构；境外代理人；境外金融机构；外国战略投资者；境外非金融机构；其它等。
注：投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责。
投资者基本信息表(产品)
机构名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
法定代表人或负责人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系

私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构证件编号机构资质资质证书编号证明经营范围注册地址办公地址经办人职务证件有效期办公邮编电子邮箱联系方式座机办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理人名称机构类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

投资者基本信息表(产品)

机构/产品指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：

投资者基本信息表参考模板

附表1-1：投资者基本信息表参考模板（自然人）
姓名证件类型国籍职务邮编住址金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理投资经历办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。是否存在实际控制关系交易的实际受益人是否有不良诚信记录否（ ), 是（）请说明：本人（），他人（）请说明：否（ ), 是（）请说明：资产规模 □是 □否性别证件号码职业联系方式电子邮箱座机移动电话年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。投资者签字：经办人签章：复核人签章：募集机构盖章：年月日期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定

投资者基本信息表自然人模版

投资者基本信息表自然人模版简介投资者基本信息表是银行、证券公司、基金公司等金融机构为了遵守相关法律法规和规章制度，了解客户身份和风险承受能力而要求客户填写的一份表格。

本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，供广大投资者参考使用。

投资者基本信息表自然人模版所有填写内容均为必填项，如有未填写或填写不完整情况，可能会影响您账户的开立和使用。

个人基本信息姓名性别国籍证件类型证件号码联系电话投资者类型1.□ 个人2.□ 机构税收居民身份1.□ 中国大陆居民2.□ 非中国大陆居民–A.非中国大陆居民身份证件号码：_______（非中国大陆居民需提供证件号码）投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资目标1.□ 资本保值2.□ 平衡型3.□ 积极型4.□ 极端积极型投资者风险承受能力1.客户风险承受能力问卷调查结果：_______2.□ 谨慎型3.□ 稳健型4.□ 成长型5.□ 进取型财务状况1.净资产总额：_______2.年收入总额：_______3.□ 50万以下4.□ 50-100万5.□ 100-500万6.□ 500-1000万7.□ 1000万以上8.□ 其他：_______投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资金额1.□ 每笔交易金额：_______2.□ 每月交易金额：_______3.□ 其他：_______总结本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，希望投资者能够认真填写，提供准确、真实、完整的基本信息，以便金融机构能够更好地了解客户的身份和风险承受能力。

同时，投资者一定要注意保护个人信息，避免个人信息被不法分子利用。

开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)

投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字：机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期：年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者基本信息表

附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。

(所有)投资者(机构)基本信息表

投资者(机构)基本信息表
机构名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
法定代表人
或负责人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系
是否为下列机构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII),人民币合格境外机构投资者（RQFII)
□是
□否
若是上述机构之一，请填写具体机构类型
资产规模
净资产
最近三个月月末净资产超过（含）人民币2000万元
□是
□否
最近三个月月末净资产少于人民币2000万元但超过（含）人民币1000万元
□是
□否
金融资产
最近三个月月末金融资产超过（含）人民币1000万元
□是
□否
投资经历
是否具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
□是
□否
是否存在实际控制关系

投资者基本信息表机构范本

投资者基本信息表机构范本一、机构基本信息1.机构名称：2.机构类型：3.注册地：4.成立日期：5.注册资本：6.所属行业：二、股东情况1.股东名称：2.出资比例：三、法定代表人/负责人信息1.姓名：2.性别：3.出生日期：4.身份证号码：5.职务：6.联系方式：四、投资经验1.过去五年内投资的项目：项目名称：投资金额：行业类型：投资时间：投资收益：2.是否曾参与过重大投资交易：若有，请提供相关信息：3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：五、人员架构1.高级管理人员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：2.投资经理数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：3.研究员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：六、机构背景及业绩1.机构背景介绍：包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。

2.近几年业绩情况：营业收入：净利润：资产规模：盈利能力：运营状况：七、机构风控措施1.内部风控制度：简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。

2.投资风险评估：简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。

3.应对风险的措施：简要介绍机构对风险的预判和控制措施。

以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。

注：请根据实际情况填写并补充相关信息。

*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。

*。

投资者基本信息表

投资者基本信息（申请人填写）
姓名
性别
出生日期
国籍
身份证件类型
身份证件号码
身份证件有效期
手机号码
Email
联系地址
邮政编码
职业
□国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人
□专业技术人员□办事人员和有关人员
□商业、服务业人员□农、林、牧、渔、水利业生产人员
□军人□不便分类的其他从业人员
学历
□博士及以上□硕士 □本科 □专科□高中及以下
机构证件编号
证件有效期
机构资质证明
资质证书编号
实际控制人名称及证件号
交易的实际受益人名称及证件号
是否有不良诚信记录
□否□是，请说明：
本机构承诺已对该产品完成身份识别及身份资料和交易记录保存管理工作，本机构保证该产品资金来源的合法性，不存在非法汇集他人资金等情况，保证所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
经办人签章：总部/分支机构盖章：
日期：年月日
投资者基本信息（申请人填写）
产品名称
产品类别
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品到期日期
产品规模
投资顾问
授权经办人信息
姓名
性别
证件类型
证件号码
证件有效期
职务
联系电话
手机号码联系地址邮编码Email地址与该机构/产品关系
产品管理人
名称
机构类型
机构证件类型
联系电话
联系地址
邮政编码
年末净资产
年末净资产认证
□是□否
法定代表人信息
姓名
证件类型
证件号码
证件有效期限

投资者基本信息表机构示例

投资者基本信息表机构示例1. 机构名称：ABC投资基金- 机构类型：投资基金- 注册地：中国- 注册地址：XX省XX市XX区XX街道XX号- 法定代表人：张三- 成立时间：2020年1月1日- 联系+862. 投资策略ABC投资基金的投资策略主要包括以下几个方面：- 行业重点：以科技、医疗、新能源等高增长行业为重点关注对象。

- 投资风格：长期投资，注重价值发现和业绩增长。

- 投资品种：主要投资股票、债券、期货等金融工具。

- 风险控制：严格遵守相关法律法规，做好风险管理和交易风险控制。

3. 资本规模及业绩- 资本规模：截至2021年底，ABC投资基金总资产规模达1000万元人民币。

- 过去业绩：近五年的平均年化回报率为15%。

4. 投资团队ABC投资基金拥有优秀的投资团队，包括：- 基金经理：张三，从业经验超过10年，曾任多家知名金融机构高级分析师。

- 研究员：李四，拥有丰富的行业研究经验，擅长公司分析和估值。

- 交易员：王五，精通金融市场交易策略，具备丰富的市场操作经验。

5. 投资者服务ABC投资基金致力于为投资者提供全方位的服务，包括但不限于：- 投资咨询：根据投资者需求，提供专业的投资建议和意见。

- 产品创新：根据市场需求，不断创新投资产品，提供投资选择多样性。

- 客户关系管理：建立并维护良好的客户关系，及时回答投资者的疑问和咨询。

- 风险提示：定期向投资者发出风险提示，提醒投资者注意市场波动和风险。

6. 合规性ABC投资基金一贯遵守相关法律法规，注重合规运营：- 严格遵守《证券投资基金法》等相关法规和监管部门的规定。

- 定期报告：及时向监管部门提交相关报告，确保合规运营。

- 内部控制：建立完善的内部控制制度，确保投资者利益最大化。

以上是ABC投资基金的基本信息和示例。

如有更多需求或疑问，请联系我们的客服人员。

附表1-3：投资者基本信息表参考模板(产品)

机构证件类型有效期资 Nhomakorabea证书编号
□是
□否
□是
□否
是否存在实际控制关系交易的实际受益人是否有不良诚信记录
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。机构/产品指定授权经办人签字：经办人签章：募集机构盖章：年月日
复核人签章：
年
附表1-3：投资者基本信息表参考模板（产品）
产品名称产品类型成立时间产品备案编号产品类别产品托管人姓名证件类型职务指定授权经办人证件有效期办公邮编与该机构/产品关系管理人名称 *机构类型机构证件编号机构资质证明经营范围注册地址办公地址控股股东或实际控制人为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、是否为下保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第列产品（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金注册资本资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元否（ ), 是（）请说明：本人（），他人（）请说明：否（ ), 是（）请说明：性别证件号码电子邮箱联系方式办公地址座机移动电话年龄产品备案机构备案时间产品存续期产品规模
月
日
*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用 *注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定