风险识别及控制措施记录表
危险源风险控制措施表
危险源风险控制措施表
一、危险源识别与评价
1.1 危险源描述：机械设备运转
风险评估：
•操作人员可能被机械设备夹伤或其他伤害
风险等级：高
1.2 危险源描述：化学品存储
风险评估：
•化学品泄漏导致中毒或火灾
风险等级：中
二、危险源风险控制措施
2.1 机械设备运转风险控制
•穿戴符合要求的个人防护装备
•禁止未经培训的人员接近机械设备
•定期对机械设备进行检查和维护
2.2 化学品存储风险控制
•使用符合标准的化学品存储容器
•存储区域应通风良好
•定期对化学品进行检查，及时更换老化物品
三、风险控制后的监测与改进
3.1 监测
•定期对危险源进行风险评估和监测
•建立事故报告机制，及时记录并分析存在的问题3.2 改进
•针对监测结果，及时调整和改进风险控制措施
•组织人员定期进行安全培训，提高危险源识别和处理能力
以上是危险源风险控制措施表的内容，通过对危险源的识别与评价，制定相应的风险控制措施，并在实施后进行监测与改进，以确保工作场所的安全和稳定。
希望该措施表能够有效帮助您管理与控制潜在危险。
产品风险识别及控制措施记录表
对产品的生产环境因素进行管制，使之符合产品对环境因素的要求，以 期生产出符合客户满意的产品
品的误判
5
设备操作 作业方法
生产/打样 机器／设备操作不当引影响产品质量
１.进行岗前培训，在职培训等． ２.岗位张贴与之对应之指导作业及工艺单
6
化学品
生产
硅油使用不当污染产品
7
制程检验
生产/检验 人为疏忽致不良品流入下道工序
样品试作与管制程序 IPQC检验规范 产品检验标准
IQC检验规范
设施管制程序
产品虫鼠及防潮控制规定 工作环境管理程序
来料检验规定 过程检验规定 最终产品检验规定 成品出货检验程序 裁剪作业指导书 缝纫工作业指导书 包装部作业指导书 设备维修指引
化学品管理规定
过程检验规范
产品标识与追溯程序
库存物料及周转控制程序
产品风险辨识与控制清单
序号
因素 可能存在的部门
可能导致的产品质量之后果
预防措施
1
制样
2
进料
打样 IQC
制样阶段未对量产的可实施性进行验证，或参 数记录不完整及未保留客户回签样品致量产之 产品不符合客户要求
１.制样阶段对量产可行性予以评估、验证、确认使之能满足大生产条件 并保持相关记录． ２.客户确认样品予以登录并妥善保管，量产时根据回签样品留首件样参 照作业
人为疏忽对来料未认真检验入库导致不良
根据送货单和《IQC检验规范》对各类别来料Biblioteka 行有效的品质判別，防止 不良品流入
3 设施／设备
设施部
设施失效影响产品的质量
１.设施/设备需进行保养维修使之保持一个良好的状态． ２.申请报废重新申购新的设备
风险识别及分析和控制措施表-品管
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
公司风险识别、评价及应对措施表
风险识别、评价及应对措施表
根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门：全公司
序号
风险项目
风险内容
可能性
严重性
风险评分
风险等级
控制措施
有效性验证
1
人力资源风险
招不到合格员工、人员能力不足、人员缺乏培训、人才不足、流失率高
编制/日期：审批/日期：
5
销售风险
客户流失、销售量增长缓慢、开发新客户困难、营销过程控制过程
6
质量风险
客户退货、客户投诉、产品返工多、报废率高、客户索赔
1
3
3
低
建立实施质量控制体系
7
财务风险
利率和汇率变化、投资回报率低、财务预算失控、资金使用超标、资金周期困难
1
3
3
危险源辨识、风险评价及控制措施策划表
危险源辨识、风险评价及控制措施策划表
危险源辨识、风险评价及控制措施策划表用于识别工作场所中的危险源，评估风险水平，并制定相应的控制措施。
以下是该表格的基本内容：
1. 任务/工作活动：描述所进行的任务或工作活动。
2. 危险源：识别可能导致事故或健康问题的物质、设备、环境或作业方式等危险源。
3. 风险评价：评估每个危险源对工作人员的潜在风险。
根据可能性和严重性来确定风险等级。
4. 控制措施：制定适当的控制措施，以减轻或消除危险源的风险。
措施可以包括工程控制、管理控制和个体防护。
5. 负责人：指定负责危险源辨识、风险评价及控制措施的责任人。
6. 实施日期：规定每项控制措施计划的实施日期。
7. 完成日期：记录每项控制措施计划的完成日期。
8. 检查人：记录对控制措施的检查人员。
9. 检查日期：记录对控制措施的检查日期。
通过填写危险源辨识、风险评价及控制措施策划表，可以帮助
组织全面了解工作场所的风险，并采取相应的措施来保障工作人员的安全和健康。
完整版)项目管理风险识别及控制措施表
完整版)项目管理风险识别及控制措施表存在问题及薄弱环节：1.分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响的风险。
2.甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险。
3.不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险。
4.正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险。
5.项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险。
管控措施：1.相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等，制定相应的手册。
2.收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
制定相应的施工生产管理手册。
3.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
制定相应的施工生产管理手册。
4.及时更新合格分包方花名册；对相关单位及责任人进行通报批评；加大合同履约能力的考核。
制定相应的施工生产管理手册。
5.及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
制定相应的施工生产管理手册。
6.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；做好班前十分钟安全教育；办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
制定相应的施工生产管理手册。
7.调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务。
制定相应的施工生产管理手册。
删除问题段落：8.工伤事故的风险。
9.劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险。
10.项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险。
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表一、危害识别在粉碎机粉碎物料作业过程中，存在以下主要危害因素：1.机械风险：粉碎机设备本身的机械故障或操作不当可能导致人员受伤或设备损坏。
2.电器风险：电气设备可能发生漏电、电击等危险事件。
3.物料风险：被粉碎的物料可能具有毒性、易燃性等危险特性，导致环境污染或火灾等事故。
4.噪音和振动：粉碎机运行时产生较大的噪音和振动，长时间接触可能对操作人员的健康产生不良影响。
二、风险评估根据上述危害因素，我们对各项风险进行评估，以便制定相应的控制措施。
风险评估结果如下：1.机械风险：中高风险，一旦发生可能导致人员重伤和设备损坏。
2.电器风险：中风险，一旦发生可能导致人员触电和设备损坏。
3.物料风险：高风险，一旦发生可能导致环境污染和火灾等严重事故。
4.噪音和振动：低风险，但对长时间接触的操作人员可能产生健康影响。
三、风险控制措施根据风险评估结果，我们制定以下风险控制措施：1.机械安全保护措施：2. a. 定期对粉碎机设备进行维护保养，确保机械部件的正常运转。
3. b. 在设备周围设置安全护栏，防止人员接近运转部位。
4. c. 提供合格的个人防护装备，如防护眼镜、耳塞等，降低操作风险。
5.电器安全保护措施：6. a. 对电气设备进行定期检查，确保其正常运转，防止漏电、电击等事件的发生。
7. b. 对电缆、电线等进行经常性检查，防止破损、老化等问题。
8. c. 为操作人员提供专业的电器安全培训，确保其掌握正确的操作方法。
9.物料处理安全措施：10. a. 在粉碎前，应对物料进行严格的危险性评估，了解其物理、化学特性及危害性。
11. b. 严格遵守物料处理规程，避免物料泄漏、溅出等意外情况。
12. c. 在粉碎过程中，应对关键部位进行实时监控，确保设备运行正常。
13. d. 配备相应的安全应急设施，如灭火器、烟雾报警器等，以应对可能发生的火灾事故。
14.噪音和振动控制措施：15. a. 在粉碎机设备周围设置隔音屏障，减少噪音对操作人员的影响。
风险识别评价和控制措施记录表
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
3/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
4 4 16 制作评审验证指引。
2 4 8 制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。
加强措施
1/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)级ຫໍສະໝຸດ 现有控制措施加强措施
2/7
表单编号:RD-QP024-001A
4
2
8
根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此 单。
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
4
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
1、新人培训上岗；
4
6
24
2、工作分配时考虑人员经验； 3、对经验不够人员加强审核；
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
6/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
产品风险辨识与控制记录
CCP
要求工作人员严格按公司制定 包装部
的《玻璃控制程序》操作，管 、品管
理人员应进行监控。
部
2010.10.1 1
黄惠莲 、余 龙青
部门主管严格监管，品检人员 在半成品检查时发现问题应立 通知停止生产，进行全检。
9
因违规没按客户要
成品检查
求的标准生产或有 严重质量问题/缺陷
及被污染等现象
CCP
按《成品检验标准》与《不合 格品控制程序》操作。
产品风险识别及控制措施记录表
编号 工序名 称
识别出的风险
1
来料
重金属含量超标,不 符合客户要求
2
物料储存
过期、受潮、虫鼠 侵害
关健 控制
控制风险采取的措施
识别部 门
CCP
按<<绿色环保物料的监控指引 >>要求向提供物料的供应商索 要有效的测试报告,并同公司 签订符合性保证书.
采购部 、品管 部
仓管员定期巡查，实行先进先
CW-QR-57-B/0
6
防止产品在包装过 包装 程中混入员工配带
的珠宝首饰
CCP
要求操作人员严格按公司制定 包装部 的《珠宝监控管理程序》操 、品管 作，管理人员应进行监控。 部
2010.10.1 1
黄惠莲 、余 龙青
部门主管严格监管，品检人员 在半成品检查时发现问题应立 通知停止生产，进行全检。
品管部
2010.10.1 1
余龙青
部门主管严格监管，品检人员 在半成品检查时发现问题应立 通知停止生产，进行全检。
成品包装后发现成 品的质量出现严重 的问题，设计不符 合客户标准要求， 10 成品检查 存在不符合产品出 口国所在地食品包 装的设计标准要 求，有严重的缺陷 。
风险和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核 √√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合 √规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
产品污染风险识别及控制措施记录表
生产工序/生产过程
潜在失效模式
潜在失效后果
严重度(S)
潜在失效起因/机理
频度（O）
现行过程控制预防探测
探测度(D)
风险顺序数RPN
建议措施
责任和
目标完
成部门、日期
措施结果
采取的
措施
严重度
频度
探测度
风险顺序数RPN
1.原辅料采购
物理：混入杂物、利器等
原辅料容易发生此类问题,直接影响产品质量
3
每日巡查
定期盘点
2
42
仓库进行温湿度管理及虫害管理
仓库部
每日巡查
4.白坯加工
物理：断裂的杂物、利器混入注浆胚体内
直接影响产品品质
2
操作不当；
破碎物飞溅入浆体内
1
目测；
IPQC全检
5
10
加强操作规范培训；规范摆放方式；
生产部
品质部
规范浆体的储存和摆放
化学：无
--
--
--
--
--
--
--
--
--
--
--
7
供应商包装区域及仓库管理不到位
2
供应商管理
来料检验
6
84
加强供应商管理；供应商品质辅导
采购部
2012.3.20
供应商品质辅导
7
1
5
35
运输不当致包装破损而混入
1
供应商管理
来料检验
7
49
改善运输方式或运输前摆放合理
采购部
改善运输方式
化学：重金属等毒害物质
直接影响产品使用安全
危险源辨识、风险评价和控制措施表(参考)
E
6 6 6 6 6 6 7
C
15 3 1 1 3 3 3 紧急事件 3 7 3 7 12 15 紧急事件 3 15 7 7
D
270 18 36 18 18 54 126 Ⅲ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅲ
显著危险 稍有危险 一般危险 稍有危险 稍有危险 一般危险 显著危险 高度危险
目标方案 不需控制 保持现有措施 不需控制 不需控制 保持现有措施 管理措施 目标方案 保持现有措施 目标方案 保持现有措施 目标方案 目标方案 不需控制 目标方案 保持现有措施 目标方案 管理控制 目标方案
信息安全风险识别及控制表
1分 对非核心业务进行发生影响，但中断了一定时间
2分
对核心业务进行发生影响，但系统中断时间很短；或 对非核心业务进行发生影响，但持续了较长时间
3分 对核心业务进行发生影响，导致系统中断一定时间
4分 对核心业务进行发生影响，并维持较长时间
5分 风险发生的概率极低
1分 风险发生的概率较低
2分 风险发生的概率一般
4
3
风险积 分
风险控制应对措施
36
选择良好的硬件品牌和供应 商
硬件定期检查，做好数据备
32 份，并定期检查数据备份情
况
36
选择良好的硬件品牌和供应 商
5
3
3
45 定期升级系统补丁入侵检测
3
3
3
27 定期升级杀毒引擎和病毒库
3
5
2
30
选用正版软件；与系统供应 商签订合同，约定服务时限
增加硬盘
增强系统权限设置
xx/xx
xx/xx/x x
xx/xx
xx/xx xx/xx/x x
xx/xx xx/xx xx/xx xx/xx
xx/xx
xx/xx
xx/xx/x x
xx/xx/xx
xx/xx/x x xx/xx/x x xx/xx/x x xx/xx/x x xx/xx/x x xx/xx/x x
xx/xx
xx/xx
xx/xx
xx/xx
信息安全风险识别及控制表
序 号
风险类别
风险项
风险情况
风险描述
风险原因
1
工作中断
服务器
2 硬件平台
工作中断
机器无法使用 数据丢失
机器内部零件损坏 （非硬盘）
质量风险和机会识别、评价及控制措施表
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、制定年度培训计划，定期组织对新员工的岗位知识、质量意识进行培训，考核合格后方能上岗操作。
2、加强操作人员的应知应会考核和岗位练兵
内部
不能按照客户的要求按期交货/完成生产计划
第3级
第Ⅲ级
9
中级
1、按照顾客的要求及库存做好生产计划，生产计划执行情况列入考核
编制：审核：批准：日期：年月日
文件编制
作业指导书、规范、标准不能给生产提供依据
第5级
第Ⅲ级
15
中级
及时更新完善各工艺文件、标准等，对出现的技术问题及时进行整改。
工艺发生变更，技术文件更新不及时/新、旧文件混用
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、严格《文件控制规定》，立即纠更时，文件未及时变更
环境、安全、质量风险识别、评价及控制措施表
编号：
范围
风险发生过程
风险描述
发生可能性
发生严重性
风险等级
风险控制措施
外部
国家相关法律法规变化，包括产品标准变化
高
组织学习，培训，制定措施，实施应对
国家、行业强制性资质如3C\许可证要求变化
高
学习培训，按要求，配置相应资源，尽快取得相应资质
顾客发生重大质量投诉
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、强化采购管理，对未经检验或检验发现不合格品不得入库，一律退回
采购产品质量不合格，，供应商换货速度慢
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、加强对供应商的考核机制，出现质量问题并对生产造成影响的给予考核，在重新评价时严格要求，如重复发生，考虑取消供应商资格。
风险识别及控制措施记录表
文件支持
负责人
规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和 控制，提高企业管控水平，降低经营风险。
实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求 和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。
建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经 营分析、绩效考核和管理决策需要。
及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产品交付后活动的过程》 《产品交付后活动
控制
的过程》沟通过程
编号 风险名称 识别部门 名称
识别出的风险
风险识别及控制措施记录表
发生频度 严重度 风险值 严重等级
1
市场容量 对市场产品需求量预估错误
2
5
10
A
2
市场竞争力 对市场竞争力分析错误
3
市场风险 贸易部
3
价格风险 价格不满足客户要求
5
4
订单风险
订单不能及时完成，顾客要 求得不到满足
5
6
18
A
5
25
A
9
45
过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理
54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程 及 成 工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的 不合格品标识不 《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果 清
程序》
合 格 品 工程部 不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合 财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做 好 集 团 销 售 ，只
单管理 部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代 工 ，体 团 有 专 业
报价低，低于 造成经营亏 格 准 确 及 变 动 情
销 售 团 队 ，价 格 有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要 识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价 响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严 格 按《 环 境 法 律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被 未及时检索
要求执行
识 别 及 总务部 时更新
追究法律责
合规性
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资金回收风险
应收款无法及时到位，增加了 坏账的出现率
2
5
10
A 财务做好账务核对
28
收益分配风险
确认风险和对投资者进行的收 益分配不当产生的风险。
2
5
10
A 高层做好投资规划和风险预判
29
建立风险
管理体系建立不符合企业实际 情况
2
8
16
A
对体系建立做好策划工作，按照企业实际 运作进行体系的规划
30
管理体系风 险
9
45
B
及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产 《产品交付后活动的过程
品交付后活动的过程》控制
》沟通过程
5
产品开发风险
开发产品性能不稳定，达不到 预期效果
5
6
30
B 产品开发前期做好产品预评估工作
产品开发过程
技术风险 研发部
6
产品开发人员 风险
开发人员专业水平达不到要求
3术人员进行定期的培训和沟 通
14
采购物料质量达不到要求
4
8
32
B
性，发现布料受潮导致品质不达标等情 况，判其不合格并标示退货，然后要求供 应商查找原因改善，对供应商定期进行厂
检验规范，供应商管理过 程
产品运行经 采购部
商辅导和巡查工作
营风险 制造部 15
能力差的人员工作疏忽制造出 差的产品
5
6
30
B
对员工做好相关性的培训工作，车间利用 各种会议形式和员工宣导
19
安全风险
运行过程中出现火灾，自然灾 害等的各项风险
3
8
24
A 成立公司安全责任小组，层层落实责任制
20
销售环境风险 产品销售淡旺季风险
4
4
16
A
做好销售淡旺季的管理，都需满足员工和 客户的要求
21
人文环境风险
公司员工各地方风俗、消费不 一样风险
3
4
12
A
做好用工大地区的人文风俗调查，尽量满 足员工风俗需求
12
采购过程出违约、现欺诈行为 3
8
24
A
对已采购的物料及时明确采购合同的有效 性
13
采购供应风险 采购人员人为疏忽
3
6
18
A 对采购人员进行专业性的培训
编号
风险名称
识别部 门
采购名供称应风险
识别出的风险
风险识别及控制措施记录表
发生 频度
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
文件支持
IQC按来料检验标准检验测试报告的有效
体系办
运行风险 管理体系方向不明确
2
8
16
A 明确体系管理的方向
31
严重度是
潜在影响 发生频度
是指具体
严重等级：
RPN 作为A
一般
地，
运行风险 对质量管理体系不重视
3
8
24
A
运用内审和管审，以及平时的运行检查来 衡量体系运行
文件支持
负责人
9
间接质量风险
检测数据不准确，产品质量检 验失效
6
9
54
B 加强检验人员的专业知识培训
培训过程
10
间接质量风险
产品到客户手中使用过程中出 现质量问题，引起投诉
5
9
45
B
加强产品生产过程的管控，加强出货检的 不合格品输出过程，客户
要求
投诉处理流程
11
供货价格出现波动
4
7
28
A
随着市场行情及时做好价格的调整工作。 和供应商确定长期优惠价格
环境风险 管理部
22
政策环境风险 国家政策变动风险
随时关注国家政策，对于明令禁止的要求
2
5
10
A 及时传达到公司内部，对于优惠政策可适
当申请
23
经济环境风险 利率变动、汇率变动等风险
2
5
10
A 财务随时做好变动更改
24
资金投资风险
投资的不确定性，投资费用很 高
2
5
10
A 高层做好投资规划和风险预判
25
文件支持
规范内部管理，固化运作流程，实现对经
5
10
A 营流程各环节的优化和控制，提高企业管
控水平，降低经营风险。
实现全过程的客户关系管理，密切顾客联
6
18
A 系，科学进行顾客需求和行为分析，提高
顾客满意度和忠诚度。
建立科学、实时、准确的成本核算系统和
5
25
A 统计分析系统，满足经营分析、绩效考核
和管理决策需要。
风险识别及控制措施记录表
编号 1 2 3 4
风险名称
识别部 门
市场风险 贸易部
名称 市场容量 市场竞争力 价格风险 订单风险
识别出的风险 对市场产品需求量预估错误
对市场竞争力分析错误
价格不满足客户要求 订单不能及时完成，顾客要求 得不到满足
发生 频度
2
3
5
5
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
资金偿还风险 偿还不稳定性，增加偿还风险 2
5
10
A 财务做好账务核对
26
财务风险
财务部
资金使用风险
短期资金风险和长期投资资金 风险
2
4
8
A 高层做好投资规划和风险预判
风险识别及控制措施记录表
编号
风财险务名风称险
识财别务部部 门
名称
识别出的风险
发生 频度
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
27
培训过程
人员风险
16
各岗位主要人员离职风险
4
5
20
A
做好员工的沟通工作，对员工尽最大有利 政策的沟通
17
生产风险
产品生产和服务出现质量异常 不能有效完成
5
5
25
A
严格管控各阶段检验工作，向员工反复宣 导质量的重要性
负责人
18
设备风险 设备出现意外故障、甚至损坏 5
6
30
B 加强设备的维护和保养，车间定人管理 基础设施管理过程
负责人
7
直接质量风险
部件产品达不到质量要求，发 生异常
6
8
48
B
明确产品的质量要求，对产品生产过程进 行管控，加强检验。
产品放行的过程
8
质量风险
品质保 证部
直接质量风险
质量信息不统一，产品加工不 寻常易出问题
6
9
54
B
产品质量信息实行专人管控传达，对出现 的问题统一查询路径，明确统一处理方法
沟通过程