风险识别及控制措施记录表

19
安全风险
运行过程中出现火灾，自然灾 害等的各项风险
3
8
24
A 成立公司安全责任小组，层层落实责任制
20
Fra Baidu bibliotek
销售环境风险 产品销售淡旺季风险
4
4
16
A
做好销售淡旺季的管理，都需满足员工和 客户的要求
21
人文环境风险
公司员工各地方风俗、消费不 一样风险
3
4
12
A
做好用工大地区的人文风俗调查，尽量满 足员工风俗需求
9
间接质量风险
检测数据不准确，产品质量检 验失效
6
9
54
B 加强检验人员的专业知识培训
培训过程
10
间接质量风险
产品到客户手中使用过程中出 现质量问题，引起投诉
5
9
45
B
加强产品生产过程的管控，加强出货检的 不合格品输出过程，客户
要求
投诉处理流程
11
供货价格出现波动
4
7
28
A
随着市场行情及时做好价格的调整工作。 和供应商确定长期优惠价格
体系办
运行风险 管理体系方向不明确
2
8
16
A 明确体系管理的方向
31
严重度是
潜在影响 发生频度
是指具体
严重等级：
RPN 作为A
一般
地，
运行风险 对质量管理体系不重视
3
8
24
A
运用内审和管审，以及平时的运行检查来 衡量体系运行
文件支持
负责人
14
采购物料质量达不到要求
4
8
32
B
性，发现布料受潮导致品质不达标等情 况，判其不合格并标示退货，然后要求供 应商查找原因改善，对供应商定期进行厂
检验规范，供应商管理过 程
产品运行经 采购部
商辅导和巡查工作
营风险 制造部 15
能力差的人员工作疏忽制造出 差的产品
5
6
30
B
对员工做好相关性的培训工作，车间利用 各种会议形式和员工宣导
风险识别及控制措施记录表
编号 1 2 3 4
风险名称
识别部 门
市场风险 贸易部
名称 市场容量 市场竞争力 价格风险 订单风险
识别出的风险 对市场产品需求量预估错误
对市场竞争力分析错误
价格不满足客户要求 订单不能及时完成，顾客要求 得不到满足
发生 频度
2
3
5
5
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
资金偿还风险 偿还不稳定性，增加偿还风险 2
5
10
A 财务做好账务核对
26
财务风险
财务部
资金使用风险
短期资金风险和长期投资资金 风险
2
4
8
A 高层做好投资规划和风险预判
风险识别及控制措施记录表
编号
风财险务名风称险
识财别务部部 门
名称
识别出的风险
发生 频度
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
27
培训过程
人员风险
16
各岗位主要人员离职风险
4
5
20
A
做好员工的沟通工作，对员工尽最大有利 政策的沟通
17
生产风险
产品生产和服务出现质量异常 不能有效完成
5
5
25
A
严格管控各阶段检验工作，向员工反复宣 导质量的重要性
负责人
18
设备风险 设备出现意外故障、甚至损坏 5
6
30
B 加强设备的维护和保养，车间定人管理 基础设施管理过程
资金回收风险
应收款无法及时到位，增加了 坏账的出现率
2
5
10
A 财务做好账务核对
28
收益分配风险
确认风险和对投资者进行的收 益分配不当产生的风险。
2
5
10
A 高层做好投资规划和风险预判
29
建立风险
管理体系建立不符合企业实际 情况
2
8
16
A
对体系建立做好策划工作，按照企业实际 运作进行体系的规划
30
管理体系风 险
12
采购过程出违约、现欺诈行为 3
8
24
A
对已采购的物料及时明确采购合同的有效 性
13
采购供应风险 采购人员人为疏忽
3
6
18
A 对采购人员进行专业性的培训
编号
风险名称
识别部 门
采购名供称应风险
识别出的风险
风险识别及控制措施记录表
发生 频度
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
文件支持
IQC按来料检验标准检验测试报告的有效
负责人
7
直接质量风险
部件产品达不到质量要求，发 生异常
6
8
48
B
明确产品的质量要求，对产品生产过程进 行管控，加强检验。
产品放行的过程
8
质量风险
品质保 证部
直接质量风险
质量信息不统一，产品加工不 寻常易出问题
6
9
54
B
产品质量信息实行专人管控传达，对出现 的问题统一查询路径，明确统一处理方法
沟通过程
文件支持
规范内部管理，固化运作流程，实现对经
5
10
A 营流程各环节的优化和控制，提高企业管
控水平，降低经营风险。
实现全过程的客户关系管理，密切顾客联
6
18
A 系，科学进行顾客需求和行为分析，提高
顾客满意度和忠诚度。
建立科学、实时、准确的成本核算系统和
5
25
A 统计分析系统，满足经营分析、绩效考核
和管理决策需要。
9
45
B
及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产 《产品交付后活动的过程
品交付后活动的过程》控制
》沟通过程
5
产品开发风险
开发产品性能不稳定，达不到 预期效果
5
6
30
B 产品开发前期做好产品预评估工作
产品开发过程
技术风险 研发部
6
产品开发人员 风险
开发人员专业水平达不到要求
3
4
12
A
对部门专业技术人员进行定期的培训和沟 通
环境风险 管理部
22
政策环境风险 国家政策变动风险
随时关注国家政策，对于明令禁止的要求
2
5
10
A 及时传达到公司内部，对于优惠政策可适
当申请
23
经济环境风险 利率变动、汇率变动等风险
2
5
10
A 财务随时做好变动更改
24
资金投资风险
投资的不确定性，投资费用很 高
2
5
10
A 高层做好投资规划和风险预判
25