企业制度建设流程图
企业制定涉及职工切身利益的规章制度流程图
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载企业制定涉及职工切身利益的规章制度流程图地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容前言企业规章制度，又称企业管理规范，是企业管理中各种管理条例、章程、制度、标准、办法、守则等的总称，是用人单位行使管理权力的重要依据。
它是用文字形式来规定管理活动的内容、程序和方法，是企业管理的准则，也是全体职工的行为规范。
每个企业都有自己的实际情况，制定一套既符合国家法律，又适合企业实际的规章制度对于用人单位实现劳动用工管理的科学化、规范化，构建和谐稳定的劳动关系有着十分重要的作用。
《劳动合同法》第四条规定：“用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表协商确定”；“用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。
”《劳动合同法》实施以来，依照国家法律法规重新审视规章制度的合法性已经成为许多企业的自觉行为。
但是，也有相当的企业在制定的涉及职工切身利益的规章制度时，存在内容和程序上不合法、不合理的现象，成为引发劳动关系矛盾的重要诱因。
为服务企业，帮助和指导用人单位规范涉及劳动者切身利益的规章制度的制订，苏州市劳动和社会保障局、苏州市总工会在广泛征集的基础上，根据不同行业、不同类型选择了部分较为规范的企业的规章制度，略作删节，现予公布，供用人单位在制定规章制度时参考和借鉴。
另外，由于规章制度涵盖的范围广泛，我们除了推荐涉及劳动保障方面的规章制度外,还推荐了有关企业生产经营管理方面的规章制度,并一起予以公布，希望能给用人单位一些有益的启示，择优选用。
建设项目内控流程图
机制—联合小组，严禁任何个人
4
主管科室 技术方案未有效落实，可能导致工程项
单独决策或者擅自改变集体决策
目质量存在隐患、投资失控风险。
意见。
招标人任意肢解建设项目，招标资格条 强化招投标过程的控制，明确责
件和评标规则因人而设，欠公平、合理， 任者，严格按规定程序办理，防 5 监督检查 主管科室
可能导致中标价格失实，中标人非较优 止泄密、串标暗箱操作。进行事
流程简要描述
编制项目竣工财务决算前，建设项目归口管理部门应当完成各项账务处 1
理及财产物资的盘点核实，做到账账、账证、账实、账表相符。
基本建设项目（以下简称项目）完工可投入使用或者试运行合格后，应
2
当在 3 个月内编报竣工财务决算，特殊情况确需延长的，中小型项目不
得超过 2 个月，大型项目不得超过 6 个月
析，作为绩效考评和责任追究的
依据。
建设项目未及时办理资产及档案移交， 明确责任者及时进行会计核算。
12
主管科室 资产未及时结转入账，可能导致存在账 对与项目相关文件、材料要及时
外资产等风险。
进行收集、整理、归档和保管。
节点 1
流程简要描述
办公室根据单位的项目建设意向，指定本处室员工组成工作小组， 编制项目建议书。
8.5 建设项目管理内部控制流程图
工程项目控制
一、工程项目控制的范围、目标及职责 工程项目控制范围包括：项目前期的审批立项(核准)、项目 实施(项目招标、合同签订、建设施工)、项目管理、工程监 理、资金结算及资产移交等。项目资金控制内容，有专项财 政资金项目、政府基本建设投资项目、农业综合开发项目和 其他项目等。 (一)相关制度 1.园林绿化局《关于建立项目申报及部门预算联合审核机制 实施意见》 2.园林绿化局《关于工程建设其他费用及预备费相关规定》 3.《集中采购目录及标准》(试行) 4.《园林局内部财务管理制度》 (二)控制目标 1.通过规范项目控制流程，确保项目按规定的程序和适当的 授权进行，确保工程项目运行合规合法。 2.通过落实责任，明确部门、岗位职权，强化各部门协调及 有效监督，防范差错和舞弊，保护项目资产安全完整及运行
规章制度管理办法及流程图.doc
规章制度管理办法及流程图1 某某公司股份有限公司规章制度管理办法第一条为使某某公司股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《某某公司股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。
第三条公司规章制度共分为三类：一类是公司根本规章制度，主要指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理结构方面的制度；二类是公司基本规章制度，主要指规范战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等基本业务的制度；三类是公司具体规章制度，主要指规范具体业务管理工作的制度，以及为执行各项管理制度的工作标准、业务流程、作业指导书等。
1第四条制定规章制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策；（二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新；（三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
第五条公司规章制度实行分类管理，公司各部门负责职能业务对应规章制度的具体管理工作，包括部门职能业务所需的规章制度的系统策划，组织制定规章制度，以及对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修订，以保持制度体系的完整和有效。
第六条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等作出明确规定。
3.三级流程系统
三、公司流程制度体系建设项目规划
③标准：指衡量事物的准则。比如质量标准、技术标准、 生产操作标准、安全标准等等。 ④方案：指说明性、描述性的文件。比如OER方案、组 织结构设置与职责分配方案、计件工资与奖罚方案等等。 由于从流程制度整合、便于学习、便于使用的角度出发， 可能会出现流程与相关制度、制度与相关标准编写在同一份 流程制度中的现象，象这样的流程制度统一命名为某某制度。
THE
END
三、公司流程制度体系建设项目规划 ４、编写计划 ① 流程制度的编写、修订、培训、执行监督，由大黄点 单位负主责；对于一级、二级流程制度，集团运营管理部负 责组织、指导、统筹、跟进； ②对于勘查、建设、生产、采购与招标、销售五大核心 业务流程，必须以流程为导向，准确描述流程各环节的职责、 权限、管控要求，以及表单、档案管理要求； ③一、二级流程制度必须于12月31日前编写或修订完成； ④三级流程制度中经营单位内部的OER方案、独立核算 奖励方案、计件工资及奖罚方案必须于2010年02月28日前 编写完成； ⑤集团总部适用的总务后勤制度必须于12月31日前编写 或修订完成。 具体编写计划见附表二：D:\云南黄金\制度流程\三级流 程制度体系.xls
三、公司流程制度体系建设项目规划
７、执行、监督 ①点对点检查 勘查院负责对勘查流程制度执行情况的点对点检查。 矿建事业部负责对矿山建设流程制度执行情况的点对点检查。 生产事业部负责对生产流程制度执行情况的点对点检查。 集团安全与环境恢复部负责对安全流程制度执行情况的点对点 检查。 集团采购与招标办负责对采购与招标流程制度执行情况的点对 点检查。 集团人力资源部负责对人力资源流程制度执行情况的点对点检 查。 集团财务管理部负责对财务流程制度执行情况的点对点检查。 ②全面或专项审计、审核 集团审计部对财务流程制度执行情况进行全面或专项审计。 集团运营管理部对非财务流程制度执行情况进行全面或专项审 核。
规章制度管理办法及流程图
某某公司股份有限公司规章制度管理办法第一条为使某某公司股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《某某公司股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。
第三条公司规章制度共分为三类：一类是公司根本规章制度，主要指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理结构方面的制度；二类是公司基本规章制度，主要指规范战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等基本业务的制度；三类是公司具体规章制度，主要指规范具体业务管理工作的制度，以及为执行各项管理制度的工作标准、业务流程、作业指导书等。
1第四条制定规章制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策；（二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新；（三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
第五条公司规章制度实行分类管理，公司各部门负责职能业务对应规章制度的具体管理工作，包括部门职能业务所需的规章制度的系统策划，组织制定规章制度，以及对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修订，以保持制度体系的完整和有效。
第六条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等作出明确规定。
企业管理制度的标准化和流程化
企业管理制度的标准化和流程化企业管理是现代企业运行的重要环节之一，良好的管理制度对于企业的长远发展和内部运营起着至关重要的作用。
为了更好地规范企业的管理行为，提升工作效率和质量，越来越多的企业开始注重管理制度的标准化和流程化。
本文将从几个角度来探讨企业管理制度的标准化和流程化，并分析其带来的优势和挑战。
一、背景介绍在全球经济一体化的背景下，企业面临着越来越激烈的市场竞争和管理挑战。
为了更好地适应市场需求的变化，提供高效的产品和服务，企业需要建立完善的管理制度。
二、管理制度标准化的意义1. 规范化管理：标准化的管理制度可以明确企业各项管理活动的要求和标准，使各个部门和员工的工作行为符合规范，提高管理的一致性和有效性。
2. 优化流程：标准化的管理制度能够清晰地定义各项工作流程，减少冗余环节，优化资源配置和运作效率，从而提高整体绩效水平。
3. 提升质量：标准化的管理制度可以规范各项工作流程和操作规范，降低错误率，提高产品和服务的质量。
三、管理制度标准化的步骤1. 制定管理手册：企业应编制管理手册，明确各项管理制度的要求和标准，包括组织结构、岗位职责、流程规范等。
2. 建立管理制度框架：企业应建立管理制度的整体框架，包括目标制定、作业程序、绩效评价等，提高管理流程的标准化和一致性。
3. 推广实施：企业应将管理制度下放到各个层级和部门，并通过培训和沟通，确保员工能够理解和遵守制度。
四、管理流程化的意义1. 流程化管理：流程化的管理可以提高工作流程的可控性和透明度，减少人为因素的影响，降低管理风险。
2. 提升工作效率：流程化的管理可以简化工作流程，减少重复劳动，提高工作效率，节约成本。
3. 优化资源配置：流程化管理可以合理配置资源，提高资源利用率，降低运营成本。
五、管理流程化的步骤1. 流程绘制：企业应对各项管理流程进行绘制和文档化，包括流程图、工作说明书等，明确各个环节的输入、输出和责任人。
2. 流程优化：企业应对现有流程进行优化，发现和去除冗余环节和低效环节，简化工作流程，提高工作效率。
企业制度建设管理流程图
各职能部门和下属单位
编号: 部门名称
企划部
节点
10 11 12
企业制度建设管理流程图
流程名称 概要
公司制度建设流程 公司制度的制定与执行
董事会
JL.
」
总裁
运营总监
.
J
企划部
单位
开始
制度编写标 准
和要求
) *
F
1
1
各项制度汇 总
■
本部门管理 职能、职责
制度草案 4
----------
企业一级
资料的补充 预审、沟通
制度草案
和完善
一级管理 制度汇编
1 审批
2
审定 审核
正式颁布执行
下达编写二 级制度任务 编写二级职 能管理制度
公司名称 编制单位 审批
审批
企业制度建设管理工作标准
审核
汇总审查 补充完善
正式颁 布执行
指导健全执 行层制度 依据部门特点 编写三级制度
审核 4 --------------------
各项制度的
提岀修
补充、完善
--------------------------------
IF
订建议
跟踪监督制 度执行情况
依据部门特点 编写三级制度
密级 签发人
任务 名称 节
占 八、、 任务程序、重点及标准
J
y 时限
相关资料
制度
D1 程序
公司《管理制
下年度制度签发日
期 管理规划。
公司财务制度与流程图
公司财务制度与流程图财务制度及流程第一章总则第一条、为进一步强化公司财务管理，完善财务管理制度，合理控制费用支出，规范公司的会计核算工作和财务报销行为，使公司财务管理制度化、规范化和可控性，发挥财务在公司经营管理中的作用，以保障提高公司的经济效益，特制定本制度。
第二条、凡涉及公司日常物资（包括零星材料、辅助材料、设备配件、固定资产、低值易耗品、办公用具、工具等）采购、税费支出、日常办公费用、招待费用、差旅费用支出项目的报销均按此制度要求执行。
第三条、本制度适用公司全体员工。
第二章借款及预付款基本制度及流程第一条、借款及预付款管理规定（一）借款是指公司员工因公务需要的临时性借款；预付款是指因公司业务需要，需预先支付的购买材料、货物及各项需要预先支付的款项。
(二)借款管理规定1、出差借款：出差人员经相关负责人同意后按借款审批流程和审批权限办理借款，出差返回后及时办理报销还款手续。
2、日常物资采购借款：凡涉及公司日常物资采购借款，业务经办人员经部门负责人同意后按借款审批流程和审批权限办理借款；公司日常零星物资采购单项业务超过100元以上的支出原则上需以银行转账支付，不得用现金支付。
3、其他临时借款：凡涉及公司费用性其他支出项目（如日常办公费用、招待费用、车辆费用等），业务经办人员经部门负责人同意后按借款审批流程和审批权限办理借款；业务经办人员在业务办理完毕后应及时报帐，除周转金外其他借款原则上在结清前帐后方可办理借款；提前预支工资借款将在借款人工资中扣除。
（三）预支款办理规定1、各项工程预支款:凡触及公司固定资产（房屋建筑物、机器设备、工具等）建设、安装、修理等需要支付预支款，由业务经办人员依据合同规定的付款方式及金额按审批步伐批准后办理付款手续。
2、日常零星物资、材料采购预支款：凡触及公司各项物资、材料采购需要提前预支货款由业务经办人员经部门负责人同意后按借款审批流程和审批权限办理预支款手续。
3、办理公司各项预付款时，业务经办人员必须向财务室提供审批的“专项合同或协议”后，方可办理预付款支付手续，预付的金额不得超出合同规定的金额，财务人员要与经济合同核对后，方可支付。
制度建设在企业中的重要作用
企业依法制定的内部规章制度有很多内容都涉及到对职工合法权益的保护，如有关劳动过程中安全生产、技术规程的要求，解除劳动合同的经济补偿，社会保险待遇，员工福利,休息日，年休假,女工产假等内容。因此，企业内部规章制度有利于保护职工的合法权益。
4、企业内部规章制度有利于避免用人单位的任意行事.
建立健全规章制度，有助于企业实现科学管理,提高劳动生产率和经济效益，确保企业生产经营活动的顺利进行,是加强企业管理,推动企业发展的可靠保证.
规章制度在我们的工作当中应该无处不有。小到个人职责，大到公司规章，应该随处可见.特别是我们在工作中如若没有一个规范和标准的话，你的责、权、就没有办法量化,就没有你价值的体现，同样一件事，若有不同的人去做，所做的过程及结果肯定是不一样。所以说任何事都必须有一个标准，让所有的人围绕着一个标准去做，所做的过程及结果都是一样，这才是真正的管理。
通过此故事得出一个结论:同样是七个人，不同的分配制度，就会有不同的风气.所以说不同的制度会导致不同的后果。可见一个好的规章制度不但能化解集团内部矛盾，更重要的是把集体智慧凝结下来，达到提高效益和公平、公正之目的。
企业的规章制度和国家的立法是同样的道理,国家制定的法律再健全，如果人人都有法不依，违法不究,必然会造成国家的混乱,社会的动荡.企业制定的规章制度再好、再规范，如果内部成员都不遵守，相当于没有规章制度。或者说企业的管理层对其内部成员的违章违规行为不照章处罚等于包庇纵容违章者.最终会造成企业内部管理的混乱，降低效能，甚至危及企业的生存与发展，进而演变成违法的问题.因此,每一个企业都要形成良好的规章制度文化,在内部控制中做到有章可循、违章必究。
3、制度制定要符合人本化需要。作为制度规定的执行者，职工是真正制约制度作用的关键因素,是制度作用发挥的核心.因此，制度化管理还须和人本化管理结合起来才能发挥其真正的作用，在制度建设中考虑人性管理的因素，在拟定制度的时候综合考虑职工的人性需求，平衡职工个体需要和企业目标要求，协调激励与约束机制，畅通沟通和信息交流渠道，将职工需要与企业目的有机结合，从制度上体现一定的措施约定来调动职工的情绪，就能够真正调动职工工作的主动性和能动性，增强职工自觉管理工作的行为动力，制度就有可能得到广泛的尊重与遵守。
房地产企业管理流程图(全)
工程投资与开发打点工作流程企业经营决策打点流程
年度经营方案编制流程
宏不雅市场阐发预测流程
投资工程评估选择流程
设计打点工作流程图纸设计打点工作流程
设计变动打点工作流程
签证打点工作流程
造价打点工作流程工程预算编制流程
工程施工过程打点流程
采购方案编制工作流程
营销打点工作流程企业营销战略制定流程
工程市场调研打点流程
营销筹划方案制定流程
企业公关活动打点流程
工程发卖方案制订流程
工程发卖工作打点流程
楼盘发卖签约工作流程
客户效劳工作打点流程
客户投诉处置工作流程
客户退房处置工作流程
企业绩效打点流程目标设定工作流程
绩效打点工作流程
物业打点工作流程物业报修打点流程
机电设备检修流程
安然查抄打点流程
保洁工作打点流程
绿化工作打点流程
财政打点工作流程资金打点工作流程
财政审计打点流程
财政融资打点流程
固定资产打点流程
工程款项支付流程
行政人事打点工作流程行政经费控制流程
企业会议打点流程
员工出差打点流程。
工作流程和工作制度建设
降低企业风险
减少人为失误
通过工作制度规范员工的工作流 程和行为，可以减少人为因素导 致的工作失误和疏漏，降低企业
运营风险。
预防违法行为
工作制度要求员工遵守国家法律法 规和公司的规章制度，有效预防员 工违法行为给企业带来的法律风险 。
保障信息安全
工作制度可以对公司信息安全进行 规范和保护，如保密规定、网络安 全规定等，确保公司信息安全不受 威胁。
制定合理的工作计划，设立关键节点和里程碑，及时跟踪和监控工 作进度。
建立反馈渠道
为员工提供一个畅通的反馈渠道，鼓励员工及时反映问题、提出建 议，确保信息能够及时传递和处理。
定期汇报与评估
定期组织工作汇报和评估会议，对工作进度、成果和问题进行总结和 讨论，及时调整工作计划和策略。
持续改进方向和目标设定
典型榜样树立
评选和表彰符合企业文化的优秀员工和团队，树立典型榜样，激励 员工学习和效仿。
员工激励措施完善
薪酬体系优化
根据员工能力和绩效表 现，合理调整薪酬水平 ，形成具有竞争力的薪 酬体系，激发员工的工 作积极性。
晋升机会提供
建立清晰的晋升通道和 职业规划，让员工看到 在企业中的发展前景， 增强员工的归属感和忠 诚度。
工作流程和工作制度建 设
汇报人：XX 2023-12-22
目 录
• 工作流程概述 • 工作制度建设意义 • 工作流程梳理与优化 • 工作制度核心内容设计 • 实施与执行监控机制构建 • 员工培训与文化建设支撑
工作流程概述
01
定义与重要性
定义
工作流程是指一系列相互关联、 有逻辑顺序的工作任务，通过明 确的步骤和程序，实现特定业务 目标的过程。
重要性
工程部管理制度流程图 公司工程部管理制度
工程部管理制度流程图公司工程部管理制度第一部分工程管理部（土建）工作流程图一、设计变更方案及费用审查流程图二、变更设计方案及费用审查流程图三、预算外签证审查流程图四、重大方案变化审查流程图五、工程进度款支付审批程序六、工程竣工结算程序七、工程质量管理流程图质量控制流程八、开工手续审核流程图九、单位工程竣工验收流程图第二部分工程管理部规章制度一、工程管理制度第一条为规范呼伦贝尔能源公司基建工程施工管理，使基建工程管理有章可循，有据可依，特制定本制度。
第二条单位工程开工报告审批。
单位工程正式开工前，施工单位必须提交书面开工报告（依据呼伦贝尔能源公司统一制定的格式），在工程管理部审核后，报领导批准。
凡是未经批准开工的工程，施工单位不得擅自开工，否则后果自负。
第三条施工单位进场。
施工单位应按照呼伦贝尔能源公司的要求，及时组织进驻施工现场。
进场前，施工单位必须按照呼伦贝尔能源公司规划提出临时设施申请报告，经呼伦贝尔能源公司审批后，施工单位应按照临时设施申请报告批准内容执行，不得随意增加内容和数量。
若确实需要增加临时设施的内容和数量，需提出申请报告报批。
第四条施工组织设计审核。
施工单位承建工程，必须按照有关规定编制施工组织设计（一式五份），报工程部、监理、甲方代表及相关部门审查批准后执行。
如有较大问题，应返回施工单位重新编报，时间限制在三天之内完成。
第五条设计交底和施工图会审。
工程项目开工前必须进行设计交底和施工图会审，由工程部负责组织使用部门、设计院、监理单位、施工单位及相关部门，召开设计交底和施工图会审会议。
解决施工单位、监理单位和施工管理人员提出的问题，设计单位对所有问题必须给出书面答复。
第六条工程协调会制度。
为保证工程中有关问题得到及时协调和解决，由工程管理部（土建）门组织，定时召开工程协调会。
协调和解决设计、施工中存在的问题；施工接口及交叉作业的有关问题；工程进度、质量、安全文明施工等问题；总平面布臵及其它涉及工程的有关问题。
建设单位工程项目管理系统流程图
实用文档
政府安全监督 部门
项目安全管理工作总体流程（二）
建设单位
分管经理 总工
工程技术部
工程项目部
参建单位
全过程安全管 理监督检查
指导
组织开展各类 安全检查
检查指导项目 安全管理
项 目 施 工 及 竣 工 阶 段
总结并制定安 全管理改进计
划
监督改进落实 情况并提出预
防措施
A
组织实施全过 程安全管理
档案
设备供应公司 严格执行国家及行业标准、合同规 定，提供全套产品质量证明文件，并 按合同规定提供技术培训和现场安 装试验技术指导及相关服务，配合监
造工作
调试试验单位 严格执行有关规定，编制调试试验大 纲，提交准确、齐全的工程调试、试
验报告
B
实用文档
建设单位主管部 门
项目质量管理工作总体流程（二）
建设单位
工程技术部
工程项目部
监理单位
前
期
开始
阶
段
组织可研
估算工作
初
组织初步
步
设计评审
设
计
阶
段
批复初步 设计
参与施工图
施
组织施工图
及预算评审
工
及预算会审
图
设
批复施工 图预算
计
阶
配合造价部门
段
编制底标，组织
施工单位招标
参建单位
设计单位编制 初步设计概算 设计单位配合 初步设计评审
设计单位编制 施工图预算
故调查等工作
施工单位 建立健全施工质量管理体系和制 度；制定落实质量保证措施；加强 分包质量管理；严格工序管理，组 织好内部质量检查、验收工作，参 加工程质量检查，质量事故调查和 处理等工作；完善施工质量档案管
企业内控制度建设实施方案
企业内控制度建设实施方案根据公司关于开展内控体系建设的总体进度要求，为使公司先有的管理文件（包括内控制度、管理标准、各类制度、红头文件、通知等）成为一个有机整体，更好的服务企业，形成一个基于风险管控的能覆盖公司各个管理体系的规范化制度体系，特制定本方案。
一、组织机构1、内控体系建设领导组组长：总经理副组长：副总经理成员：公司级领导及职能部门负责人职责：（1）负责公司层面风险点、公司内控管理手册、公司授权手册、公司内控管理制度的审定；（2）内控体系建设工作指导与协调；（3）内控体系建设中重大事项决策。
2、内控体系建设工作组组长：主管副总经理副组长：战略管理部部长成员：各专业管理部门主管领导及主管人员一名（熟悉本专业管理流程，具有一定的组织能力、写作能力）职责：（1）组织专业系统内控制度及所涉及流程的梳理、整合；（2）组织专业系统的管理活动确定、流程图绘制、识别、分析、确定风险点，制定应对措施；（3）组织专业系统内控管理制度的制定、修订、讨论、沟通、定稿。
3、公司领导负责对所分管专业系统的流程梳理、业务流程图、流程展开图、业务层面风险点及应对措施、内控管理制度的审定。
4、内控体系建设工作的整体实施由战略管理部负责牵头组织，风险管理部负责有关风险点的评估、确定，应对措施的审查及内控管理制度的审查评估，人力资源部负责对岗位说明书进行审查、编制部门职责、授权管理手册。
二、工作目标在公司现有各类文件的基础上，以全面防线管控为目的，将公司各类管理制度、文件进行有效整合，于年底前完成内控体系的建设完善工作。
通过完善内控体系，全面实现公司管理制度化、规范化、标准化、流程化的总体目标。
三、工作内容及进度要求1、制度清查、梳理、整顿7月各专业管理部门对各专业管理现行的各类管理制度，含红头文件，内控制度、管理标准、通知、规定等进行清查，对所涉及的管理事项、活动及流程进行梳理，对照公司内控制度层级表，重点对“一级制度”、“二级规定”进行整合，提出“三级细则”，确定制度清单初稿。
基于工作流程标准化的企业内部控制制度建设
监督 制定 的制度是否被有效执行 ， 也没有制 定针对没有有效执 行问题 如何解 决的方案。 因此 ，企业一方面需要提 高制度可操作 性；
另一方面要加强制度执行力 ， 不能为制度而
制度。
性材料 。 较少使 用 工作流 程 图及配 套表格 进 行 清晰 说 明 ， 因此 ， 对于 企业 制 度 执 行
挖 掘 潜 能 突 出结 果
，
易于 操 作 缺 乏 量 化 和 能 动 性
管 理基 础 与 鼓 励 进 取 缺 少 过 程 调 控 与环 境 环 境 良好
预 算控 制 过 程 激励 控 制 利 益
完 成 任 务 量 化 目标
。
及 时调 控 缺 乏 变 化 和能 动 性
管 理基 础 与 环 境较 好
存在 的问题 ， 的很 多问题案例往往是企 出现
业制度有明文规定 却未能遵 照执行 的， 而不 是因为制度缺 乏规定。对于企 业内控 制度
目前 可 供企 业 选 择 的 内部 控 制模 式 有 ： 度 控制 系 统模 式 、 制 评价 控制 系统 模
式 、 算控 制 系统模 式和 激励控 制 系统模 预 式 。这 四种 控 制模式 各具 特色 ， 控制 方 在
—
ＡＣ［ 与Ｏ控 Ｃ内
．
Ｎ Ｔ ＮＧ Ｉ
基 于工作 流程标准化 的企 业 内部控 制制度建设
浙 江 经 贸职 业 技 术 学 院 柯 霜
【 要 】随着我 国企业 内部控制规 范体 系逐 步建成 ， 强企业 内部控制 ， 定企业发展 ， 摘 加 稳 正成为所有企业的共识。文章从 工作 流程标
整性
工作流程 图及配套 表单进 行支撑。通过 工 作流 程 图 的清 晰绘 制使 企 业 每个 员工 能 够清楚 地知道企 业 办事 程序 、 涉及 到 的部 门、 岗位 、 员及具体 制 度 ， 而能 将好 的 人 从 经验 固化下来 。 能从这 些流 程 图中较 容 也
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企业制度建设管理流程图
编号：
部门名 称
企划部
流程名称
公司制度建设流程
层
1
概要
次
公司制度的制定与执行
单 董事会
位
总裁
运营总监
企划部
各职能部门和下 属单位
节
A
B
C
D
E
点
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1
开始
制度编写标
准和要求
各项制度汇 总
本部门管理 职能、职责
2
审批
审定
制度草案 预审、沟通
审核
企业一级 制度草案
一级管理 制度汇编
资料的补充 和完善
下达编写二
编写二级职
正式颁布执行
级制度任务
能管理制度
3
审批
审核
汇总审查 补充完善
正式颁
4
布执行
指导健全执 行层制度
依据部门特点 编写三级制度
跟踪监督制 度执行情况
依据部门特点 编写三级制度
5
审批
审核
各项制度的
提出修
补充、完善
订建议
下年度制度 管理规划
6
结束
7
8
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公司名 称
密级
编制单 位
签发人
企业制度建设管理工作标准
任务 节 名称 点
任务程序、重点及标准
共
页第
页
签发日期
程序
时限
相关资料
企划部制定公司规章制度编写的 标准和要求,包括分类标准、级别、 属性、格式、规范等
2 个工作日 内
企划部组织公司各职能部门和下
属单位对现有制度执行过程中遇到 5 个工作日
的问题，对制度的修订意见，需要新
内
制度 修订 前的 准备
建立的制度说明等资料或建议
公司《管理
D1
D2 企划部汇总以往的各项管理制度，
制度建设
E2
15 个工作
并进行分门别类，为健全和完善管理
的规定》
日内
制度做准备
重点
收集各单位对原有制度修改的建 议
制度级别的划分原则
标准
提出编写制度的标准格式和要求
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企划部在广泛收集各种资料的基 础上，初步制定企业一级管理制度草 案
20 个工作 日内
在拟订草案过程中，向各职能部门 和下属单位收集资料和信息，并及时 进行沟通
5 个工作日 内
一、《管理
一级 管理 制度 的制定
与运营总监及时进行沟通，由运营
2 个工作日
总监传达公司董事会、董事长及总裁
D3
内
的意图
必要时聘用专业咨询机构，协助编
制度 建设的规
定》 二、《一级
制一级管理制度草案，也可以组织起 不定 管理制度》
居室委员会，对草案内容进行讨论
重点
一级管理制度草案形成过程的沟 通和研讨
标准
一级管理制度汇编
程序
审批
一级 管理
D4 C5
将一级管理制度草案报运营总监
制度
审核,运营总监应提出自己的意见
《管理制
2 个工作日 度建设的
内
规定》
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由运营总监将草案上报总裁,由总裁 主持召开总裁办公会进行讨论,各总 监提出自己的意见和建议
2 个工作日 内
公司总裁审定
2 个工作
日内
报公司董事会，董事会讨论通过 2 个工作
日内
《一级管理制度》经董事会批准后，
由董事会下发会议纪要或以其他正 1 个工作
式文件形式向全公司颁布，并开始 日内
执行
重点
制度的讨论和通过
标准
制度讨论过程的记录
二 级 D5 管 理 E5
程序
一、 一级管
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制度 的制定
D6 企划部依据领导指示，向各职能部 2 个工作
门和下属单位下达二级管理制度编 日内
写任务
理制度 二、 职能分
解手册
各职能部门和下属单位依据管理职
能的要求，编制二级管理制度（子 具体部署
制度）
各职能部门和下属单位所编制的二
级管理制度，由企划部进行汇总、 依情况定
检察、修改、完善
企划部报运营总监，运营总监提出 自己的意见并审核后，报总裁进行 审批
3 个工作 日内
重点
二级管理制度（子制度）的编写， 须参照公司的一级管理制度（母制 度）、《职能分解手册》、《职位说明 书》、《管理流程》
为了使制度形成可操作的体系，并 不至于流于形式，二级制度的编制 可以循序渐进，比如说可以一个制 度、一个制度地完成。
完成一个， 落实一个，巩固一个
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各项制度可分期分批出台，逐步完 善企业的制度大全，使之系统化
标准
二级管理制度文字应简洁明确，篇 幅最好不要过于冗长，原理不要过 多，要求具有可操作性和实用性
程序
二级管理制度经总裁批准后，由企 划部下达文件，相应职能部门或下 属单位正式实施
1 个工作 日内
二级管理制度
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根据领导指示，企划部向各职能部 门和下属单位下达三级管理制度的 编写任务
1 个工作 日内
各职能部门和下属单位按照企划部 5 个工作
下达的任务，编写三级管理制度
重点
日内
同二级管理制度所要求的内容
标准
文字简练，条款清晰，便于员工记 忆和执行
程序
各职能部门和下属单位严格执行已
经审批的各项管理制度，强调制度
的严肃性
企划部对制度执行情况进行跟踪检
制度 的执 D9
查
行和 E9
检察
重点
各职能部门和下属单位负责管理职
责范围内的各项制度执行情况的监
督和检查
标准
即时 即时
各项管理制度
按制度的要求执行制度
各项管 D10 理制度 E10
程序
《制度编写管
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的完善
各职能部门和下属单位将制度执行
理规定》
过程中遇到的问题或建议，以书面
形式报企划部
由企划部汇总、平衡各方面的意见，
依据各职能部门和下属单位反映的
情况，企划部在进行调研后，认为 3 个工作
确有必要修改的制度条款，应撰写 日内
制度修改方案，报运营总监审定，
总裁审批
重点
确认是否有必要对原有制度进行修 订
撰写制度修改方案的过程
标准
制度修改方案的编纂质量
。