环境约束下的工业全要素生产率增长——基于Malmquist-Luenberger指数的行业面板数据分析
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分 析法 和随机 前沿 模 型法 Ｅ ２。这 些 研究 得 出了很 １］ －
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指 数『 。该 指 数 的基 本 原 理 是 ： 给定 的资 源 投 人 ３ ］ 在 下， 既要 求“ ” 出增 长 又要 求 “ ” 出减 少 。 目 好 产 坏 产 前 ， 指 数 方 法 已 被 国 内 外 研 究 学 者 大 量 ＭＩ
（） １
Ｐ（ ）表示 生产 可能性 集 合 ： ｚ
为了运用数据包 络分 析 （ Ｅ 描述 生 产可 能性 Ｄ Ａ）
作者简介 ： 李
伟 （ ９Ｏ ， ， １ ８ 一）女 山西交 城人 ， 讲师 ， 士生 ， 博 研究方 向 ： 观经济统计分析 ； 宏
章上 峰（ ９２ ， ， １ ８ 一）男 浙江 温州人 ， 助理研究员 ， 博士生 ， 研究方 向： 数量经济学 、 长经 济学 、 增 发展经济学 。
一
、
引 言
二 、 法 与 模 型 方
在测 度瑞 典 纸 浆 厂 的 全 要 素 生 产 率 时 ， ｈ ｎ Ｃ ｕｇ
改 革开 放 以来 ， 中国工 业 行 业 的 增 长在 一定 程
度 上依靠 的是 资本 和 自然 资 源 的 “ 投入 、 消 耗 、 高 高 低 效率” 粗放 型增 长方 式 ， 为此 付 出了 巨大 的资源 和 环 境代价 ， 随之工 业 发 展 的生 产 率 问题 越 来 越受 到 政 府和学 者 的关 注 。新 古 典 经 济增 长 理论 认 为 ： 生 产 率增长 是经 济可 持 续 增 长 的 唯一 源 泉 。近年 来 ， 从 工业细 分行 业 的角 度来研究 工业全 要 素生产 率增 长 的文献 已有 一定 的积 累 ， 要运 用 的是数 据包 络 主
引 用［ １ 。 ４ ２ －］
本文 利用 非参 数 方法构 造全 国工业 的环境 生产
前 沿和相 关 指数 ， 通过 包 络所 有 的样 本 点得 出环 境
多具 有指 导意 义 的结 论 ， 遗 憾 的是 仅 考 虑 了如 增 但
生 产前沿 面 ， 进而 利用 方 向性 距 离 函数计 算 环 境 技 术效 率 和 ＭＩ生产率 指数 。
…
（ 以下 简 称 ＭＩ 指 数 ） 新 测 算 了 环 境 污 染 约 束 下 重 的工业 全 要素 生产 率增 长及其 分 解 ， 寻 找行业 “ 并 创 新者” 。同时 ， 还测 定 了 不考 虑 “ 产 出” 坏 的情 况 ， 将 二者进 行 比较 分析 。这 项研究 对 合理 评价 和分 析 中 国工业 行业 全要 素 生产 率增长 状 况具 有很 重要 的现
（ ） 一 生产 可 能性 集合
加值 之类 的“ ” 出 ， 没 有 考 虑 工 业 发 展过 程 中 好 产 却
环境 污染 的“ 产 出 。 坏” 鉴此 ， 者通 过 Ｍａｍｑ ｉｔ Ｌ ｅ ｂ ｒ ｅ 指 数 笔 ｌ ｕｓ－ ｕ ｎ ｅｇ ｒ
假设 每一 个 细分 行 业使 用 Ｎ 种 投 入 ｚ 一 （ ｚ，
第 ２ 卷第 １ 期 ５ １
ＶＯ． ５ Ｎｏ １ １２ ．１
统 计 与 信 息 论 坛
Ｓ ａ ｉｔ ｓ＆ Ｉ ｆ ｒ ｔｏ ｏ ｕ ｔ ｔｓｉ ｃ ｎ ｏ ｍａ ｉｎ Ｆ ｒ ｍ
２１ ０ ０年 １ 月 １
Ｎｏｖ ２ ０ ．， ０１
【 统计应 用研 究】
环 境 约 束 下 的 工 业 全 要 素 生 产 率 增 长
实 意 义。
收 稿 日期 ：ＯＯ ５ １ ； ２ １ —Ｏ — １ 收稿 日期 ：０ ０ ０ —３ ２ １－ ９ ０
Hale Waihona Puke ， ）Ｅ 得到Ｍ 种“ 好”产 出 Ｙ一 （
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以及 Ｊ种“ 坏”产 出 ｂ＝ （ … ， ＝ ６ ， ｂ）Ｅ 时 ， ＝ 用 Ｐ（ ）一 ｛ ，）：２可 以生 产 （ ６ ）Ｉ ｚ （ ６ ｏ ７ ，） ， ｚ∈
３ ３
统 计 与信 息 论 坛
集合 Ｐ ｚ ， 须要求 Ｐ（ ） 备 以下 四个 条件 ： （ ）必 －具 ｚ Ｐ（
是一个闭集和有界集 ；好 ” 出和投人是可 自由处置 “ 产
为技 术 效 率 指 数 （Ｆ Ｃ Ｅ Ｆ Ｈ） 和 技 术 进 步 指 数
“ 产出， 坏” 故对工业发展效率 的评价 出现失 真。鉴此 ， 通过 Ｍａｍｑ ｉ —Ｌ ｅ ｂｒｅ 指数 重新测 算考虑 环境 ｌ ｕｓ ｔ ｕ ｎ ｅｇｒ 污染约束 的工业 全要 素生产率 增 长 ， 寻找 行业 “ 新者 ” 同时 与不考 虑环 境污染 约束 的情 况进行 对 比分 并 创 ， 析 。实证研究 发现 ： 虽然忽略环境约束会 低估技 术效率水平 和技术效率指 数 ， 会高估技术 进步指数 和全要 但
素 生 产 率 指 数 ； 业 “ 新 者 ” 要 集 中 于 制造 业 ， 其 是 环 境 污染 较 低 的行 业 。 行 创 主 尤
关键词 ： 全要素生产率 ； 环境约束 ；Ｍａ ｕｓ－ Ｌ ｅ ｂｒ ｅ 指数 ｌ ｉ ｍｑ ｔ ｕｎ ｅ ｒ ｇ
中 图 分 类 号 ： ４４ ７ Ｆ ２ ． 文 献 标 志码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ７ １ ６ ２ １ 】 １ Ｏ ３ —０ １ Ｏ —３ １ （０ ０ １ 一 Ｏ ３ ７
基 于 Ｍａｍｑ ｉｔ Ｌ ｅ ｂ ｒｅ 数 的行 业 面板 数 据分 析 ｌ ｕｓ－ ｕ ｎ ｅｇ ｒ指
李 伟 ， 章上峰
（． １ 浙江财经学 院 数学 与统计学 院 ； ． ２ 浙江工商大学 统计与数学学 院 ， 浙江 杭州 ３ ０ １ ） １０ ８
摘要： 目前 ， 于 工业 全 要 素 生 产 率 的研 究 多 数 只 考 虑 如 增 加 值 之 类 的 “ ” 出 ， 而 忽 略 了 环 境 污 染 关 好 产 从
等 人在 介 绍 一 种 新 函 数— —方 向 性 距 离 函数 （ — Ｄｉ
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作者简介 ： 李
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章上 峰（ ９２ ， ， １ ８ 一）男 浙江 温州人 ， 助理研究员 ， 博士生 ， 研究方 向： 数量经济学 、 长经 济学 、 增 发展经济学 。
一
、
引 言
二 、 法 与 模 型 方
在测 度瑞 典 纸 浆 厂 的 全 要 素 生 产 率 时 ， ｈ ｎ Ｃ ｕｇ
改 革开 放 以来 ， 中国工 业 行 业 的 增 长在 一定 程
度 上依靠 的是 资本 和 自然 资 源 的 “ 投入 、 消 耗 、 高 高 低 效率” 粗放 型增 长方 式 ， 为此 付 出了 巨大 的资源 和 环 境代价 ， 随之工 业 发 展 的生 产 率 问题 越 来 越受 到 政 府和学 者 的关 注 。新 古 典 经 济增 长 理论 认 为 ： 生 产 率增长 是经 济可 持 续 增 长 的 唯一 源 泉 。近年 来 ， 从 工业细 分行 业 的角 度来研究 工业全 要 素生产 率增 长 的文献 已有 一定 的积 累 ， 要运 用 的是数 据包 络 主
引 用［ １ 。 ４ ２ －］
本文 利用 非参 数 方法构 造全 国工业 的环境 生产
前 沿和相 关 指数 ， 通过 包 络所 有 的样 本 点得 出环 境
多具 有指 导意 义 的结 论 ， 遗 憾 的是 仅 考 虑 了如 增 但
生 产前沿 面 ， 进而 利用 方 向性 距 离 函数计 算 环 境 技 术效 率 和 ＭＩ生产率 指数 。
…
（ 以下 简 称 ＭＩ 指 数 ） 新 测 算 了 环 境 污 染 约 束 下 重 的工业 全 要素 生产 率增 长及其 分 解 ， 寻 找行业 “ 并 创 新者” 。同时 ， 还测 定 了 不考 虑 “ 产 出” 坏 的情 况 ， 将 二者进 行 比较 分析 。这 项研究 对 合理 评价 和分 析 中 国工业 行业 全要 素 生产 率增长 状 况具 有很 重要 的现
（ ） 一 生产 可 能性 集合
加值 之类 的“ ” 出 ， 没 有 考 虑 工 业 发 展过 程 中 好 产 却
环境 污染 的“ 产 出 。 坏” 鉴此 ， 者通 过 Ｍａｍｑ ｉｔ Ｌ ｅ ｂ ｒ ｅ 指 数 笔 ｌ ｕｓ－ ｕ ｎ ｅｇ ｒ
假设 每一 个 细分 行 业使 用 Ｎ 种 投 入 ｚ 一 （ ｚ，
第 ２ 卷第 １ 期 ５ １
ＶＯ． ５ Ｎｏ １ １２ ．１
统 计 与 信 息 论 坛
Ｓ ａ ｉｔ ｓ＆ Ｉ ｆ ｒ ｔｏ ｏ ｕ ｔ ｔｓｉ ｃ ｎ ｏ ｍａ ｉｎ Ｆ ｒ ｍ
２１ ０ ０年 １ 月 １
Ｎｏｖ ２ ０ ．， ０１
【 统计应 用研 究】
环 境 约 束 下 的 工 业 全 要 素 生 产 率 增 长
实 意 义。
收 稿 日期 ：ＯＯ ５ １ ； ２ １ —Ｏ — １ 收稿 日期 ：０ ０ ０ —３ ２ １－ ９ ０
Hale Waihona Puke ， ）Ｅ 得到Ｍ 种“ 好”产 出 Ｙ一 （
一， Ｍ Ｙ）
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以及 Ｊ种“ 坏”产 出 ｂ＝ （ … ， ＝ ６ ， ｂ）Ｅ 时 ， ＝ 用 Ｐ（ ）一 ｛ ，）：２可 以生 产 （ ６ ）Ｉ ｚ （ ６ ｏ ７ ，） ， ｚ∈
３ ３
统 计 与信 息 论 坛
集合 Ｐ ｚ ， 须要求 Ｐ（ ） 备 以下 四个 条件 ： （ ）必 －具 ｚ Ｐ（
是一个闭集和有界集 ；好 ” 出和投人是可 自由处置 “ 产
为技 术 效 率 指 数 （Ｆ Ｃ Ｅ Ｆ Ｈ） 和 技 术 进 步 指 数
“ 产出， 坏” 故对工业发展效率 的评价 出现失 真。鉴此 ， 通过 Ｍａｍｑ ｉ —Ｌ ｅ ｂｒｅ 指数 重新测 算考虑 环境 ｌ ｕｓ ｔ ｕ ｎ ｅｇｒ 污染约束 的工业 全要 素生产率 增 长 ， 寻找 行业 “ 新者 ” 同时 与不考 虑环 境污染 约束 的情 况进行 对 比分 并 创 ， 析 。实证研究 发现 ： 虽然忽略环境约束会 低估技 术效率水平 和技术效率指 数 ， 会高估技术 进步指数 和全要 但
素 生 产 率 指 数 ； 业 “ 新 者 ” 要 集 中 于 制造 业 ， 其 是 环 境 污染 较 低 的行 业 。 行 创 主 尤
关键词 ： 全要素生产率 ； 环境约束 ；Ｍａ ｕｓ－ Ｌ ｅ ｂｒ ｅ 指数 ｌ ｉ ｍｑ ｔ ｕｎ ｅ ｒ ｇ
中 图 分 类 号 ： ４４ ７ Ｆ ２ ． 文 献 标 志码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ７ １ ６ ２ １ 】 １ Ｏ ３ —０ １ Ｏ —３ １ （０ ０ １ 一 Ｏ ３ ７
基 于 Ｍａｍｑ ｉｔ Ｌ ｅ ｂ ｒｅ 数 的行 业 面板 数 据分 析 ｌ ｕｓ－ ｕ ｎ ｅｇ ｒ指
李 伟 ， 章上峰
（． １ 浙江财经学 院 数学 与统计学 院 ； ． ２ 浙江工商大学 统计与数学学 院 ， 浙江 杭州 ３ ０ １ ） １０ ８
摘要： 目前 ， 于 工业 全 要 素 生 产 率 的研 究 多 数 只 考 虑 如 增 加 值 之 类 的 “ ” 出 ， 而 忽 略 了 环 境 污 染 关 好 产 从