加强监督,防范风险,促进基层央行有效履行职责(正式修改)_百
基层人民银行财务风险及防范建议
基层人民银行财务风险及防范建议
基层人民银行在进行日常财务管理过程中面临着各种风险，如资金流动性风险、信用风险、市场风险等。
为了有效地防范这些风险，下面给出以下建议：
1.加强内部控制。
建立严格的内部控制制度，明确岗位职责和权限，确保各个环节的职责划分清晰，人员行为符合规定。
要加强内部审计工作，定期对各个环节进行审计，及时发现并纠正问题。
2.加强资金监管。
加强对资金流动性的监测和管理，确保资金充足，并及时调整资金结构，有效应对市场波动。
建立健全的风险控制机制，对可能出现的风险做出预警，并采取相应的应对措施。
3.加强信用管理。
建立客户信用评级体系，对各类存款、贷款等进行信用评估，并根据评级结果制定相应的信贷政策。
加强对客户违约情况的监测和处理，对违约行为及时进行处罚，减少信用风险。
4.加强合规管理。
严格遵守法律法规和行业准则，确保业务操作合法合规。
加强对各类风险的防控意识培训，提高员工的风险意识，减少违规操作和违法行为的发生。
5.加强信息技术安全管理。
建立完善的信息技术安全体系，加密存储和传输数据，确保信息的机密性和完整性。
加强对人员的技术培训，提高员工的信息安全意识，减少信息泄露和网络攻击的风险。
基层人民银行应加强内部控制，加强资金监管，加强信用管理，加强合规管理和加强信息技术安全管理，来有效地防范财务风险。
浅谈基层央行落实“两个责任”的对策
浅谈基层央行落实“两个责任”的对策本文概述了基层央行落实党的十八届三中全会提出的“落实党风廉政建设责任制，党委负主体责任，纪委负监督责”决定的实践，分析了落实过程中存在的问题，提出基层央行履行好“两个责任”的对策：领导重视是关键，强化责任是重点；健全制度规范，推动责任落实；加强监督制约，落实责任追究；以坚决的态度落实“三转”；高度重视员工“八小时”之外行为管理。
标签：基层央行；两个责任；实践；思考党的十八届三中全会提出了“落实党风廉政建设责任制，党委负主体责任，纪委负监督责”的重大决定，明晰了党风廉政建设责任制的责任格局。
十八届中央纪委三次全会则对落实“两个责任”进行了具体部署，这对强化“两个责任”的落实指明了方向。
如何落实“两个责任”，本文就当前基层央行（以武城县支行为例）落实党风廉政建设责任制方面存在的一些问题进行实践、思考并提出建议，以期对下一步深入推进“两个责任”落实提供有益参考。
一、基层央行落实“两个责任”的实践一是协助党组抓好党风廉政建设责任制的落实。
制定了《党风廉政建设任务分解方案》，层层签订《党风廉政建设责任书》，理清责任清单，明确到岗、到人，细化党组、书记以及班子成员和纪检部门的具体职责，科学划分各责任主体之间的责任界限、责任内容、履责要求。
二是强化廉政教育。
本着教育为先，预防为主的原则，始终把对党员干部的廉政教育作为主体责任的首要任务，采取召开座谈会、廉政党课、收看警示教育片、廉政知识测试、建立“人行武城支行”微信群等形式，及时传递党风廉政建设最新动态，使干部职工认识紧跟新形势，思想适应新常态。
三是完善制度保障。
对照2准则3条例，组织全行员工进行了学习，让广大干部职工清楚明白“应该怎么做，不能做什么”。
四是抓好责任的落实。
支行党组不折不扣地落实“主体责任”。
党组书记带头履行“一岗双责”，主动担责，对廉政工作亲自过问、协调，班子其他成员也认真抓好职责范围内的廉政工作，自觉接受监督。
立足服务国家治理现代化努力优化基层央行履职
立足服务国家治理现代化努力优化基层央行履职当前，我国正处于全面建设社会主义现代化国家的关键阶段，国家治理现代化成为了全社会共同关注的重大议题。
作为国家金融监管和货币政策的执行机构，央行在国家治理现代化中扮演着重要角色。
央行作为国家治理现代化的重要一环，必须不断优化自身履职，为国家治理现代化努力，以更好地服务国家经济发展和民生改善。
一、加强基层央行的组织建设，提高履职效能基层央行是央行在各地设立的机构，承担着货币政策执行、金融监管、支付结算等工作。
基层央行作为央行的分支机构，是央行履行职能的执行单位，具有非常重要的地位和作用。
加强基层央行的组织建设，提高履职效能，对于央行全面履行职责，推动国家治理现代化有着重要意义。
要加强基层央行的队伍建设。
基层央行是央行服务于地方经济的具体落地单位，其队伍的素质和能力直接决定了央行在地方的执行效能。
要加强对基层央行队伍的培训和管理，提高队伍整体素质和综合能力，使基层央行队伍更加专业、高效地履行职责。
要加强基层央行的制度建设。
健全科学的组织架构和工作流程，明确职责分工和责任制度，为基层央行的履职提供组织保障和制度支持。
只有在良好的制度框架下，基层央行才能更好地开展工作，推动国家治理现代化。
要加强基层央行的信息化建设。
信息化是现代化治理的重要手段，加强基层央行的信息化建设，可以提高工作效率和信息共享，为央行更好地履行职责提供有力支持。
二、加强基层央行的金融服务功能，支持地方经济发展基层央行作为承载央行货币政策和金融监管的机构，应当充分发挥其在金融服务方面的作用，促进地方经济的健康发展。
要加强对地方金融机构的监管和指导。
基层央行要在本地区内加强对各类金融机构的监管和指导，确保金融机构合规经营，为地方经济提供稳定的金融服务。
要积极支持地方经济的发展。
基层央行要根据地方经济的实际情况，灵活运用货币政策工具，支持地方经济的发展，为地方企业提供融资支持，推动地方经济的发展壮大。
立足服务国家治理现代化努力优化基层央行履职
立足服务国家治理现代化努力优化基层央行履职基层央行是指分支机构或办事处等辖区内的央行组织，是央行在基层层面上直接行使职能的机构。
基层央行的工作涉及到货币政策传导、金融监管、金融服务等多个方面，对于国家治理现代化具有重要的意义。
基层央行在货币政策传导方面发挥着重要作用。
货币政策是央行宏观调控的重要手段之一，通过调整货币供给和利率水平来影响经济运行。
基层央行作为国家货币政策的传导器，负责将央行的货币政策传输到实体经济各个层面，确保货币政策的有效执行。
基层央行要根据地方经济发展情况和市场需求，制定具体的政策措施，确保货币政策能够在地方经济中起到预期效果，支持和推动实体经济发展。
基层央行在金融监管方面发挥着重要作用。
金融监管是央行的一项重要职责，保护金融体系的安全稳定，维护金融市场的公平公正，防范和化解金融风险。
基层央行要加强对本辖区金融机构的监管和指导，保障金融机构合规经营，防范金融风险的发生。
基层央行还要加强对金融市场的监测和预警，及时发现和处置金融风险，保护投资者利益，维护金融市场的稳定运行。
基层央行在金融服务方面也发挥着重要作用。
金融服务是央行职能的重要组成部分，在保持金融市场平稳运行的基础上，提供金融服务支持实体经济发展。
基层央行要加强金融产品创新和金融服务能力提升，为本辖区企业和个人提供各类金融产品和服务。
基层央行还要推动金融科技的应用，提升金融服务的智能化水平，提高金融服务的效率和质量。
为了优化基层央行履职，需要从以下几个方面努力：一是强化基层央行的组织体系建设。
央行应在基层设立足够的机构，提供充足的人力和物力支持。
建立健全基层央行的组织架构和工作流程，确保各项工作能够有序进行。
二是提高基层央行的专业素质和能力水平。
央行要注重基层央行人员的岗位培训和继续教育，提高他们的专业知识和工作能力。
央行要加强对基层央行的指导和监督，确保其按照规定履行职责，不断提升工作水平。
三是加强基层央行的信息技术建设。
央行基层国库会计事后监督的现状及对策
央行基层国库会计事后监督的现状及对策【摘要】央行基层国库会计事后监督是确保国家财政安全的重要环节。
目前存在着监督不到位、监督手段简单等问题，使得监督效果不尽如人意。
为此，本文提出了加强人员培训和利用科技手段提高监督效率的对策建议。
加强人员培训可以提升监督人员的专业能力和责任意识，从而保障监督工作的质量；而利用科技手段可以提高监督效率，减少人力成本。
未来，随着科技的不断发展，央行基层国库会计事后监督将迎来新的机遇和挑战。
对央行基层国库会计事后监督的现状进行分析，并提出对策建议，是确保国家财政安全的重要举措。
【关键词】关键词：央行，基层，国库，会计事后监督，现状，问题分析，对策建议，人员培训，科技手段，监督效率，总结，展望未来。
1. 引言1.1 背景介绍随着我国经济的快速发展和国家财政管理的日益复杂，央行基层国库会计事后监督工作显得日益重要。
央行作为国家金融管理机构，具有重要的经济监管职责，而国库会计事后监督则是央行在财政管理中的一项重要职能。
国库会计事后监督主要是指对国家财政资金的使用、管理和监督等业务进行审查、检查和审计，确保资金使用的合法、规范和有效。
近年来，我国国库会计事后监督工作取得了一定的成绩，但也面临着一些问题和挑战。
在这样的背景下，加强央行基层国库会计事后监督，提高监督效率和质量，已成为当前国家财政管理领域亟待解决的一个问题。
本文将对央行基层国库会计事后监督的现状进行分析，对存在的问题进行深入剖析，并提出相应的对策建议，以期为我国国库会计事后监督工作的改进提供参考。
2. 正文2.1 央行基层国库会计事后监督的现状央行基层国库会计事后监督的现状主要包括以下几个方面：在监督体系建设方面，央行基层国库会计事后监督的现状存在监督覆盖不全、监督手段单一等问题。
由于基层国库会计部门数量众多，监督人员有限，难以做到全面监督，导致一些违规行为难以及时发现。
在监督方法和手段方面，央行基层国库会计事后监督的现状存在监督手段单一，主要依靠纸质报表和抽查核对，难以满足监督需求的问题。
强化监督执纪 提升防控水平 深入推进基层央行党风廉政建设和反腐败工作
作者： 陈文武
作者机构： 中国人民银行兰州中心支行纪委
出版物刊名： 甘肃金融
页码： 12-14页
年卷期： 2014年 第5期
主题词： 监督制度 党的建设 领导干部 监察部门 纪律建设 干部培养 风险防控 党员干部 廉洁从政准则 廉政教育
摘要：强化对腐败现象易发多发领域和关键环节权力运行的监督制约,是反腐倡廉建设的一条重要经验,也是廉政风险防控的重点。
习近平总书记在十八届中央纪委三次全会上的重要讲话,站在党和国家全局的高度,全面分析了党风廉政建设和反腐败斗争的形势,深刻阐述了事关党的建设重大理论和现实问题。
加强监督,防范风险,促进基层央行有效履行职责(正式修改)
加强监督，防范风险，促进基层央行有效履行职责———长沙中心支行内审处深入学习实践科学发展观调研报告摘要：本文在深刻领会和全面准确地把握科学发展观的科学内涵和基本要求的基础上，对照科学发展观的要求，认真研究分析了目前央行内审和内部控制工作中不适应、不符合科学发展观的思想观念，以及影响和制约央行内审和内部控制科学发展的突出问题。
从贯彻落实科学发展观的要求出发，就如何把握新形势下央行内审和内部控制工作规律，明确发展目标，厘清发展思路，找准工作着力点，把握工作的前瞻性和主动性，创新工作方式，改进管理模式，推进队伍建设等方面提出了一些可行性建议和措施，以促进央行内审和内部控制工作的全面、协调、可持续发展，充分发挥内审为基层央行正确履职保驾护航之职能。
当前在全党开展的深入学习实践科学发展观活动，是党的十七大作出的重大战略决策，要通过学习，全面把握科学发展观的科学内涵和精神实质，用科学发展观来统领央行的内审和内部控制工作，进一步解放思想，着力转变不适应、不符合科学发展观的思想观念，着力解决影响和制约内审和内部控制发展的突出问题，转变工作重心、创新工作方法、改进管理模式，不断研究和探索新形势下内审和内部控制工作的规律，实现内审和内部控制工作的全面、协调、可持续发展。
一、深刻领会和全面准确地把握科学发展观的科学内涵和基本要求，统一认识，增强实践科学发展观的自觉性和坚定性。
我们知道，马克思主义第一次以科学的方法揭示了人类社会发展的客观规律，但并未给人类社会发展定立出一个一劳永逸的规划，而是从历史唯物主义角度提出了如何认识人类社会发展最基本的世界观和方法论。
科学发展观正是运用这个世界观和方法论，在继承马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想基础上形成的，是马克思主义中国化的最新成果，是全国各族人民团结奋斗的共同思想基础，是我们做好央行内审工作、推进央行内审发展的必然要求。
因此，我们必须紧密联系实际，全面把握科学发展观的科学内涵和精神实质，以科学发展观为指导，用科学发展观的思想、世界观和方法论去认识和探寻央行内审工作规律，去认识和把握央行内审的本质，努力做到在内审工作指导思想上贯穿科学发展观，在提高依规内审能力和内审质量上融入科学发展观，在加快内审技术方法的更新上体现科学发展观，在提高内审队伍素质上树立科学发展观，实现内审工作的全面、协调、可持续发展。
中国人民银行关于加强国库监管工作有关事项的通知-银发[2006]285号
![中国人民银行关于加强国库监管工作有关事项的通知-银发[2006]285号](https://img.taocdn.com/s3/m/72fbd012ba68a98271fe910ef12d2af90242a871.png)
中国人民银行关于加强国库监管工作有关事项的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国人民银行关于加强国库监管工作有关事项的通知（2006年8月14日银发[2006]285号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会首府城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行：为及时掌握国库资金风险动态，进一步强化对国库业务重点环节及风险点的监管，保障国库资金安全，现就国库监管工作有关事项通知如下：一、提高认识，加强配合，进一步推进国库监管工作各分支机构要充分认识国库监管工作在促进政府预算正确执行、保障国库资金安全和促进国库发展方面的重要作用，重视国库监管队伍建设，选派综合素质高的业务人员充实到国库监管岗位。
国库监管人员在履行职责时要做到有法必依、执法必严、违法必究，不断拓展监管思路，更新监管理念，创新监管方法和手段，努力提高国库监管工作实效。
国库、事后监督等相关部门要进一步加强沟通和协作，根据国库业务的特点、业务流程及岗位设置和职责等要求，结合有关国库业务监管的历史资料和近年来事后监督情况，重点加强对国库业务风险点的监督，相互支持和配合，提高国库监管工作质量。
二、明确国库监管人员配备与岗位责任地市级中心支行以上要专门设立国库监管岗，原则上应配备专职国库监管员。
国库监管员应具备较高的政治素质和财税、金融和国库专业知识，精通国库会计核算业务，有较强的组织、管理能力。
各分支机构要结合《中国人民银行国库监管工作指引》（银发[2006]34号）的执行情况，按照有关制度将国库日常监督与管理工作分解到各相关业务岗位。
同时，要明确相关岗位职责，严格实行岗位责任追究，督促相关工作人员各司其职，各负其责，使国库监管工作得以顺利开展。
新形势下加强基层央行同级监督的思考
工fE交強与实贱Work Practice Exchange新形势下加强基层央行同级监督的思考姜美华（中国人民银行延边州中心支行，吉林延边133000）党的十九大报告在推动全面从严治党方面提出，“增强党的自我净化能力，必须强化自上而下的组织监督，改进自下而上的民主监督，发挥同级相互监督作用，加强对党员领导干部的日常管理监督”。
新形势对各级纪检监察机构履行监督职责提出了更高的要求，做好基层央行同级监督工作，能够有效推动全面从严治党主体责任和监督责任的落实，是纪检监察机关聚焦主责主业，持续深化“三转”的重要作用。
但在基层央行纪检监察机关实际履职过程中，因主客观原因，同级监督效能不高，如何加强同级监督成为当前亟待解决的重要议题。
一、基层央行同级监督的现状和不足（一）体制机制问题导致监督缺乏独立性，纪检监察干部开展监督的主动性差一是监督缺乏独立性，影响监督效果。
当前纪检监察部门是基层央行的内设部门，同级党委（党组）既是纪检机构的领导者，同时又是被监督者，纪检机构是监督者，同时又是被领导者，这种关系显而易见很难完全独立开展监督，而且真正发生问题时，主体责任和监督责任是“责任紧密相联”，存在相互“包容”、内部“抹平”的现象，因此，在一定程度上影响了监督实效。
二是纪检监察干部监督的主动性不高。
纪检监察干部在同级党委领导下工作，主要以服从党委安排为主，怕影响单位同事工作往来和个人关系，碍于情面、怕伤和气，影响年度考核和个人成长，放不开手脚，不敢多管、不愿狠抓。
三是被监督部门主动接受监督意识不强。
纪检监察部门与其他内设部门都是同级，个别部门对同级监督存在抵触情绪，认为有分管领导把关，上级部门监督，纪检部门的监督检查没有实际意义和作用，支持配合监督的意愿不高。
（二）同级监督的具体措施不明晰、标准不易把握，监督效果不明显一是监督措施不明晰。
虽然党章、党内监督条例以及党内相关制度、文件对同级监督都有明确规定，但是缺少相应的监督管理办法、监督细则等具体措施，从而出现同级监督困难、监督力度不够的现象。
提高基层中央银行履行职责能力思考
提高履职能力的保障 基层 中央银 行一 是要 完善 区域 经 济 金融分 析
框 架 和指标 体 系 。 币政 策传 导 是从 金融 领域 到经 货 济领 域 的连续 动 态 个人等众多经济主体 ， 涉及货币市场 、 资 本市场 、 外汇市场 、 险市场 、 品市场 、 保 商 劳动力市
行 中央银行职责 。这样设 置机构 的优点是 : 一是可
以减 少 一个 管理 层 次 ， 少 管 理 费用 ， 高 管理 效 减 提
融 的变化 ， 从宏观经济 的广 阔视野 和高度 去认识 区 域金融 的变化 ， 深人分析 区域经济 的变动 和发展趋
势 。 是 改进 区域 经 济金 融 分 析方 法 。为 了提 高 区 二
60 华北 融2006 年 金 第1期
转变 ， 揭示经济金融指标的变动趋势; 从孤立分析
本 地 经 济 金 融 情 况 向运 用 横 向 比较 法进行 对 比
分析转变 ， 揭示本地与外地 、 局部与全 区、 国经济 全
金 融发展 的差异 。三是夯 实调研 统计分析监测体 系
务。 一是履行好支付清算职能 。 支付清算 的正常高效
一、 科学 合理 地 设 立分 支 机构 和 内设 机构 是提 高履职 能 力的墓 础 中央 银 行 的 分 支 机 构 是 中央银 行 体 系 中的 重 中人 民币 的整 洁度 。 二 、 立 灵敏 高效 的调 研 统计 分 析 监测体 系是 建
要组成部分 ， 中央银 行全 面行使其职能和履行规 是 定所必需 的组织保证 ， 科学合理地设立分支机构是
场 等多个市场 ， 涉及货 币供应量 、 信贷量 、 利率 、 汇
率等多个金融变量和消费 、 投资 、 进出口等多个经
济 变量 。为全 面 、 学 地分 析货 币政 策 在 各地 的执 科 行 情 况 和效 果 ， 层 中央银 行 要 充 分 发挥 中央银 行 基
浅谈新形势下如何更好地履行基层央行职责
浅谈新形势下如何更好地履行基层央行职责在当前新形势下，如何更好地履行基层央行职责？本人认为，必须正确处理好“五个关系”、积极主动当好“五员”：一、必须正确处理好“五个关系”一是“领导”和“主导”的关系。
基层央行在密切与地方党委政府关系的同时，需要保持一定的“主导”权和独立性。
主要是因为基层央行的许多工作既需要地方党委、政府的理解和支持，又需要自身保持对相关工作的主导权和独立性。
为此，要以正确履行基层央行职能职责为中心，正确理解和贯彻执行国家的金融方针政策为前提，绝不能因为要密切与地方党委政府的关系，而毫无理性地顺从或者盲从。
二是“服从上级”和“服务地方”的关系。
人民银行是国家宏观调控部门，需要基层央行在执行政策、落实制度等问题上步调一致，但它又必须更好地服务于地方经济社会平稳较快发展。
这就要求基层央行必须认真处理好“服从上级”和“服务地方”的关系，在贯彻执行中央金融方针、政策和金融法律、法规中，要坚持贴近实际、遵循科学发展观要求，找好结合点，才能更好地发挥金融促进经济发展的作用。
三是“有为”和“有位”的关系。
基层央行虽然对地方经济社会发展发挥作用的方式、手段和效果不如其它经济职能部门那么直接，但是，只要找准定位，贴近实际，与时俱进、开拓创新地开展工作，地方党委政府就会一样的关注、关心和重视。
因为基层央行的职能作用是地方经济发展不可或缺的，是其他部门难以替代的。
四是“务实”和“务虚”的关系。
基层央行日常的政策宣传、窗口指导、调查研究、建言献策等工作，如组织“政、银、企”融资对接会，签订贷款意向，有时看来很“务虚”，但这些看似“务虚”的工作，只要紧密结合地方实际，扎扎实实去做，也是可以见实效的。
反之，从辩证法上来说，那些看似“务实”的工作，也会变为“务虚”。
因此，在现实工作中，基层央行既应抓好“务实”性的工作，也应抓好“务虚”性的工作。
五是“份内事”和“份外事”的关系。
如果说，围绕法律赋予人民银行的职能而开展的工作是基层央行的“份内事”，毫无疑问基层央行首先应当做好自己的“份内事”。
加强和完善基层央行内部监督管理机制之我见
加强和完善基层央行内部监督管理机制之我见作者：邱凌云来源：《审计与理财》 2017年第4期县级人民银行作为中央银行的派出机构是最基层央行组织。
加强金融服务，防范案件风险，确保金融安全，是基层央行职责所在。
近年来，随着基层央行各项业务工作的不断发展变化，内审监督与服务范围也不断扩宽。
作为一名专职内审员深感不可能总是按步就班一个模式来完成工作任务，必须结合自身的特点和实际，不断提升工作效能，才能保证更好地为基层央行工作提供保驾护航作用。
因此，加强和完善基层央行内部监督管理机制就显得十分重要。
笔者认为应从以下几方面入手来加强和完善基层央行内部监督管理机制。
一、强化监督意识，把好权力监督与制约对权力的监督是否有效，在一定程度上取决于人们监督意识的强弱。
当前，监督权力意识弱化的根源，主要是“官本位”和“明哲保身”引发的唯我独尊及畏权、惧权心里在作祟。
因此，一要从思想教育上入手，强化权力主体的监督意识。
加强对领导干部权力的监督，就是要使权力主体树立牢固的监督意识。
二要加强党性、法律法规和党纪政纪条规教育，使每个党员干部都懂得在我们党内，无论职务大小，党员的地位是平等的，既要监督他人，人人受监督；使领导干部都能深入学习了解掌握党纪政纪条规，自觉遵守党的纪律和国家法律法规，从而提高监督的自觉性。
三要提高基层央行员工对权力监督的认识，营造良好的监督氛围。
采取学习、宣传、讨论等形式，加深对落实监督权力重要性的理解，自觉履行监督职权，从而不断增强责任感。
严格保密制度，对于员工的举报，要按照有关处理程序认真筛选受理，严禁泄漏相关机密和举报人，使行使监督权的人有安全感并适时、恰当、准确地通报监督举报的调查结果。
消除监督者思想顾虑，因而敢监督、主动监督、自觉监督的意识也将随之提升。
四要把好对监督制度落实关。
对领导干部权力的监督制度关键在于落实，再好的规范和制度如果不落实、不执行，也是一纸空文。
因此作为领导干部要带头做好“两学一做“的表率。
强化基层央行操作风险防范的思考
罚， 以保证监 督工作 的严谨 、 高效。 （ ） 大 对 员 工 教 育 培 训 的 深 度 和 四 加 力 度 。一 方 面 要 采 取 “ 示 教 育 ” “ 身 说 警 、现 法 ” 联 系 实 际 的 方 武 深 化 对 员 工 的 思 想 等
教 育 ，增 强 全 体 员工 的 风 险 防 范 意 识 ； 另
留在 表 面 ．对 员工 的 业 务 培 训 缺 乏 相 应 的 激 励 机 制 及 奖 惩 措 施 相 配合 ． 所 以大 会 小 会 开 了不 少 ， 效 果 不 佳 ． 工 的 法 制 、 但 员 风
方 面 要 以 开 展 “ 务 知 识＿ 业 竞赛 ” “ 奖 、有
竞 猜 ” 灵 活 多 样 的 方 式 加 大 员 工 对 新 业 等
ＦＮ Ｎ ＩＡ ＣＥ＆ Ｅ ＯＮ Ｃ ＯＭ Ｙ 金 融 经 济
强化 基层 央行操 作 风险 防范 的思 考
口 董
摘 要 ： 作 风 险 是 导 致 基 层 央 行 金 融 操
文
立 制度 检 测 考 评 机 制 ． 期 对 各 部 门制定 的 定 制 度进 行 检 测 考 评 ， 聩 制 度 缺 陷 ， 促 各 反 督 部 门及 时 修 订 完善 各 项 制 度 。 并根 据 考 评 结
『１张 秋 华 ．１０ 万 美 元 中 国 银 行 Ａ Ｍ ３ ５０ Ｔ 扩 容 【．中 国 计 算 机 用 户 ， ０ １ ２ Ｊ 】 ２０（ ） Ｏ （ 者 单 位 ： 国 人 民银 行永 州 市 中心 支 行 Ｊ 作 中
制 的薄 弱 环 节 ， 采取 措 施 加 以补 救 。第 四 ， 建
参 考文献 ：
ｆ１握 奇 数 据 助 力 中 国 银 行 『．每 周 电 脑 １ Ｊ ］
人民银行XXX市中心支行大监督机制建设工作管理办法
中国人民银行XXX市中心支行大监督机制建设工作管理办法第一章总则第一条为进一步增强XXX市中支监督机制建设的针对性和实效性，促进中支安全、高效履行工作职责，特制订本办法。
第二条本办法适用于中国人民银行XXX市中心支行。
第三条大监督机制是以降低监督成本，提高监督效率为目标，以整合监督资源、共享监督信息、开展风险预警为手段，运用信息化、专业化和系统化的管理技术及方法，形成的一种资源共享、分工协作、整体联动的内部监督协调运作机制。
第四条大监督机制建设遵循的原则：（一）全员参与。
大监督机制建设要形成党委统一领导，纪委组织协调，监督部门分工负责，其它职能部门主动配合，全体职工充分参与的运作方式。
（二）全面覆盖。
大监督机制建设要贯穿于央行职责履行的全过程，涵盖每个层级、部门、岗位和环节。
大监督范围要力求全面，不留死角。
（三）突出重点。
大监督机制建设要在全面控制的基础上，重点关注风险集中、易发的部位，实现对业务和权力运行关键环关的有效监督。
（四）持续改进。
大监督机制建设要结合基层央行履职环境的变化，适应业务发展的要求，动态调整、持续完善大监督的内容和手段。
第二章组织机构第五条中国人民银行XXX市中心支行成立以行长为组长，纪委书记为副组长；纪检监察、内审、事后监督中心、党委办公室（法律事务）、组织人事（机关党委）、宣传群工部等部门为主要成员单位的大监督领导小组。
领导小组工作职责包括但不限于以下内容：（一）贯彻落实上级行大监督工作部署；（二）研究制订大监督工作计划，整合监督资源，确定监督项目；（三）研究制订大监督工作制度，决定重要监督事项；（四）评估风险状况，确定风险处置措施；（五）讨论通过大监督综合报告。
第六条中国人民银行XXX市中心支行大监督领导小组下设执行办公室（简称“大监督办公室”），负责大监督日常工作。
办公室设在纪检监察室，办公室主任由纪委副书记、监察室主任兼任。
大监督办公室工作职责包括但不限于以下内容：（一）每季度组织召开大监督领导小组联席会议；（二）起草大监督工作制度，经大监督领导小组同意后组织实施；（三）建立大监督信息共享机制，实现大监督组成部门之间的信息沟通；（四）收集项目检查报告和风险评估报告，提出风险处置建议；（五）起草大监督综合报告；（六）办理大监督领导小组决定和交办的工作。
深入学习贯彻全国金融工作会议精神 切实履行基层央行职责
深入学习贯彻全国金融工作会议精神切实履行基层央行职责作者：杨小平来源：《时代金融》2017年第28期第五次全国金融工作会议是在我国经济步入新常态的大背景下召开的，在我国金融发展史上具有里程碑式的意义，翻开了我国金融业改革的新篇章，描绘了金融业发展的新蓝图，吹响了由金融大国向金融强国迈进的号角，为我们做好金融工作指明了方向，必将对我国金融业改革发展稳定各项事业产生重大而深远的影响。
习近平总书记在全国金融工作会议上的重要讲话高瞻远瞩、总揽全局，科学分析了国际国内经济金融形势发展变化，深刻回答了金融领域的重大理论和现实问题，是当前乃至今后一段时期，推进经济和金融良性循环健康发展，不断开创金融工作新局面的根本纲领。
作为基层央行，当前和今后一段时期，必须把学习贯彻全国金融工作会议精神放在首要位置，以会议精神为指导，切实履行好基层央行职责，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。
一是要认真学习宣传和贯彻落实好会议精神。
要认真学习贯彻会议精神，真正吃透精神，领会要义，用以指导基层央行各项工作。
要以更扎实的作风、更坚定的信念、更积极主动的工作，把党中央各项决策部署和工作要求落到实处，把基层央行的履职能力和水平提高到一个新的层次和水平上来，按照全国金融工作会议的部署，切实履行好基层央行职责。
二是要把防控金融风险作为金融工作的生命线。
金融是全社会资金流通的血脉，一旦发生风险，就很容易危及社会稳定。
当前，我省金融风险隐患较为突出，必须高度重视。
此次全国金融工作会议提出，强化人民银行宏观审慎管理和系统性风险防范职责，进一步突出了人民银行维护金融稳定的地位和作用。
下一步，要按照全国金融工作会议和总行的具体部署，加强金融监管协调，明确风险没有及时发现就是失职、发现风险没有及时提示和处置就是渎职，强化风险意识，完善风险识别、预警、发现、处置机制，筑牢风险防线，采取有效手段化解系统性金融风险。
要充分发挥存款保险风险预警、风险约束、风险校正的作用，督促高风险法人金融机构采取有效措施化解风险，确保稳健运行。
对基层央行纪检监察监督职能存在的问题及对策
并注重借鉴国外监督的成功经验和做法 ， 使纪检监察干部成为 既懂纪检监 督业务 ， 又精通 央行 业务和计算机技术 的复合型人才 ； 三 是制定和落实纪 检监察 岗位任职 资格条件 ， 实行执 证上 岗； 四是实 行纪检 监察干部的交流 制度 ， 通过 岗位的横 向、 纵向交流 ， 提高纪检监察干部的综合业务素质。
构 不合 理 ， 知 识面 较 窄 且 掌 握 新 的信 息 技 术 知 识 不 及 时 ， 参 加 新 知 识 和 政
的积极性 。 欠缺 明晰的绩效考评体 系， 工作优劣标准不具体 ， 奖罚尺度 不分 明； 欠缺客观性、 动 态性 较 强 的职 位 管 理 机 制 ， 无 以体 现“ 庸” 下“ 能” 上 的用 人机制； 欠缺合理的岗位薪酬体制， 体现的只是职位薪酬差异 ， 没 能体现 岗 位差异 其次 ， 惩处机制软弱， 对问题的处理缺 乏刚性 虽然对 监督中发现 的问题都有相对 明确 的处理规定 ， 但在 实际工作 中， 对 问题 的有关责任人
（ 二） 强化意识， 提 升纪检监察监督的 自觉性。 一是要克服有些 ‘ 不能
监督 ， 排斥监督” 的 心态 ， 增 强 纪 检 监 察 监 督 客 体 接 受 监 督 的 自觉 性 。采 取
（ 二） 纪检监察监督意识缺 乏 虽然 纪检监察监督职能在 防范案件 与风 险方面发挥 了一定作用， 但 在监 督意识方面却难尽人意 。一是一些领 导对 纪 检 监 察 监 督 工 作 重 要 性认 识 不够 。如 有 的 领 导 只注 重 抓 业 务 ， 自觉 或 不
科 学 进 步
对基层 央行 纪检监察 监督职能存在 的问题及对策
袁玉平 ， 张
摘
动。
力
（ 人 民银 行 包 头 市 中心 支 行 内蒙 古 包 头 ０ １ ４ ０ ３ ０ ） 要： 纪检监察监督职能是纪检监察基本职能之一 。近几年来 ， 基层央行纪检监察部 门紧紧 围绕履 行这一职 能的工作 重点， 积极开展 各项监督活
基层人民银行财务风险及防范建议
基层人民银行财务风险及防范建议基层人民银行作为国家金融体系中的一环，承担着维护货币稳定、促进经济发展、执行国家货币政策等重要职责，负责管理银行业金融机构及其他金融机构的业务活动。
由于各种原因，基层人民银行面临着财务风险。
为了避免和减少财务风险，我有以下建议：加强财务风险监测和预警机制。
基层人民银行应建立健全财务风险监测和预警机制，及时获取金融市场信息，对可能带来财务风险的风险因素进行分析，制定相应的应对措施。
完善内部控制体系。
基层人民银行要加强对内部控制体系的建设与监督，建立起一套科学完善、严格规范的内部控制制度，确保各项业务活动的合规性和有效性。
加强对外部合作和风险防范。
基层人民银行应加强对外部合作的监督和管理，确保与其他机构之间的业务合作透明、规范。
要建立起一套完善的风险防范体系，及时发现和预防风险，防止财务风险进一步扩大。
第四，加强人员培训和管理。
基层人民银行应加强对工作人员的培训和管理，提高员工的风险防范意识和能力，确保各项业务操作符合相关规定和要求。
第五，加强信息技术安全保障。
基层人民银行应加强对信息技术系统的安全保障，建立起科学完善的信息安全管理体系，防止黑客攻击和信息泄露等风险，保护客户和机构的财务安全。
第六，加强风险管理和治理。
基层人民银行应加强风险管理和治理，建立起一套完善的风险管理和治理体系，对各项业务活动进行全面、科学、有效的管理，防范财务风险的发生。
基层人民银行作为国家金融体系中的重要组成部分，需要加强对财务风险的防范和管理。
只有通过加强财务风险监测和预警，完善内部控制体系，加强对外部合作和风险防范，加强人员培训和管理，加强信息技术安全保障和风险管理和治理，才能更好地减少和避免财务风险的发生，确保基层人民银行的财务安全。
防范风险——人民银行基层行事后监督今后工作的重心
行现行 事后监督 管理体制 是未设 总行事 后监督 总 中心 ，对全 国各分 支行 事后 监 督机构 不实行垂直 管理 ，事后监督 工作 实施对 同级监督 、 对 同级行长 负责 。各省
（自治 区 ） 、 直 辖 市与 其 所 辖 地 市 中心 支 行 事后监 督 中心之 间也 没有 管理职 能 。 由于这种 管理体制存在 先天缺 陷，形成 纵 向 自下 而 上 无 法传 导 ， 自下 而 上 无 处
● 金 融研 究
《 经济师｝ ２ ０ １ ３ 年第 １ １ 期
先 进 的技 术 手段 促 使 核 算 资 金 运 作 方 式 发 生变化 。这种 变化 对事后监督 来说 无 疑是一 种考验和挑 战。先进的计 算机 网
防 范 风 险 一人 民 银 行 基 层 行 事 后 监 督 今 后 工 诈 的 重 心
动化 、 现代化 水平 ， 其 强 大 的 系统 功 能 和
度 ，为事后监 督工作 的规 范化务 实 了坚 实基础。在制度 贯彻执行 过程 中 ， 对各项 制 度 不 断进 行 修 改 ，使 各 项 制 度 日臻 完 善， 保证 了事后监督 工作的质量 。 ２． 掌握监督规律 ， 探 索监督方 式。 各 基层行事后监 督部 门大都开展 了岗位 交 叉检 查工作 ， 制 定 了《 事后监督 中心 交叉 检查 制度 》 ， 定期 由各监 督 岗位人 员采取 交叉 检 查 的 方 式 对 被 监 督 过 的 会 计 资 料 进行 复审 ，及 时发现 自身工作 中存 在的 问题 ， 有 效地杜 绝了差错 的发 生。各基层 行 事后监 督部 门还 开展 了现 场监督 ， 定
后 监 督 尚 存 在 诸 多 的 问题 和 不 适 应 。 制 约 了事后监督的发展 。 １ ． 体 制不顺 ， 缺 乏业 务 指 导 。 人 民银
立足服务国家治理现代化努力优化基层央行履职
立足服务国家治理现代化努力优化基层央行履职国家治理现代化是指在国家治理过程中，通过加强制度建设、提高治理能力、优化治理方式，实现国家治理水平的现代化。
在实现国家治理现代化的过程中，央行作为国家金融管理的核心机构，需要不断优化其在基层的履职工作，以更好地服务国家治理现代化。
基层央行是指央行在地方层面设立的分支机构，负责本地区的金融监管和服务。
在国家治理现代化的背景下，基层央行的履职工作具有重要意义。
为了优化基层央行的履职工作，可以从以下几个方面着手努力。
加强制度建设。
制度建设是国家治理现代化的关键环节，也是优化基层央行履职的基础保障。
基层央行需要建立健全自身的制度体系，明确各项职责和权限，并建立全面、科学、高效的管理制度和流程。
还需要与其他相关机构建立良好的协同工作机制，确保各项工作有序进行。
提高治理能力。
基层央行作为国家金融管理的前沿力量，需要具备高水平的治理能力。
为此，基层央行应加强人才培养和队伍建设，提高员工的专业技能和工作能力。
还要积极引进和借鉴国际先进的金融管理经验，不断提升自身的管理水平和能力。
优化治理方式。
基层央行的履职工作需要与实际情况相结合，科学合理地选择和运用不同的治理方式。
基层央行要注重创新和实践，积极探索符合本地区实际的金融监管和服务模式，推动金融资源的优化配置和金融市场的稳定发展。
还要注重信息化建设，加强对金融市场的监测和预警，及时发现和解决风险隐患，维护金融市场的安全稳定。
加强沟通与合作。
基层央行的履职工作需要与各方面密切配合，特别是与地方政府和金融机构的沟通和合作。
基层央行应加强与地方政府的沟通与协调，配合地方政府的发展战略，积极为地方经济的发展提供金融支持和服务。
还要加强与金融机构的合作，建立良好的合作关系，共同推动金融市场的健康发展。
加强基层央行内控建设强化风险管理
加强基层央行内控建设强化风险管理作者：郭业明，周庆兰，邱凌云来源：《审计与理财》 2017年第9期县级人民银行作为中央银行的派出机构是最基层央行组织。
加强权力管控、有效防范各类风险，加强内控建设、强化风险管理，是县级人民银行贯彻落实十八大和十八届中央纪委五次、六次全会精神，贯彻落实从严治党、从严治行方针，建设廉洁、高效、平安央行的重要举措。
一、分层教育明”风险，切实提高岗位风险防控意识以支行领导班子为主体，大力开展廉洁从政教育。
认真学习中共中央改进工作作风，密切联系群众》八项规定《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等，深刻理解中央提出的各项廉洁从政的要求，准确把握各项廉政规定：组织干部观看《失德之害——领导干部从政道德警示录》，用生动的案例警示各级领导干部要始终注重自身从政道德的修炼，切实解决群众意识淡薄、法纪观念弱化、思想道德滑坡等问题：对新提拔任用的领导干部，通过任前廉政谈话，及时打上预防针，提高其拒腐防变的风险意识和能力。
以党员干部为主体，大力开展党性宗旨教育。
结合党的群众路线教育实践活动，组织党员干部认真学习党章、认真查找自身存在的问题，按照“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的要求，对作风之病”：‘行为之垢”来一次大扫除”，以此进一步强化党员干部全心全意为人民服务的崽识：结合中央对党员提出的各项要求，认真开展党员干部听廉政党课活动，不断增强党员干部自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力，使党员干部牢固树立宗旨意识，永葆共产党人政治本色。
以干部职工为主体，大力开展职业道德教育。
以股室为单位，组织员工认真学习所属岗位的从业道德要求，做到高标准、严要求，严防履职过程中的不廉洁行为：依托廉政文化教育基地、廉政文化活动室等阵地，组织员工持续开展各类廉政文化教育活动，在潜移默化中，提高员工对不廉洁行为盼免疫力”，提高员工的勤勉工作、廉洁工作的积极性和自觉性。
以重点岗位人员为主体，大力开展廉政警示教育。
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电动蝶阀、电动调节阀、止回阀技术规范书二〇一二年九月目录1. 概述 11.1 项目概况 11.2 对供货商的要求 11.3 供货范围 12. 使用环境和工作条件 32.1 使用环境 32.2 工作条件 33. 规范和标准 44. 技术要求 54.1 结构型式 54.2 蝶阀、调节阀、止回阀的结构 54.3 蝶阀、调节阀、止回阀的基本要求 5 4.4. 控制要求 64.6 材料 74.7 密封材料 84.8 与管道连接 84.9 表面处理 94.10 试验 94.11 上密封试验 104.12 阀门的维护 105. 备品备件及专用工具 115.1 一年备品备件清单 115.2 三年备品备件清单 115.3 特殊工具清单 116. 监制、检验及性能验收试验 127. 技术服务与设计联络 137.1 供货商现场技术服务 138. 技术资料 148.1 投标时提供的资料 148.2 合同签定后提供的资料 148.3 最终资料 149. 包装和运输 151. 概述1.1 项目概况本工程为供热系统的替代工程，该工程是限公司2×300MW机组为热源，新建换热站一座，替代换热站进行集中供热。
本工程建设地点位于包头市东河区原三电厂院内。
本工程热网管道的输送介质为热水，最高工作温度为130℃，最高工作压力为1.6MPa。
本工程是安装于换热站的各种阀门，包括电动双向金属硬密封蝶阀、旋启式止回阀、电动调节阀。
在本技术规范书中规定了各种阀门的制造商、主要设备材质和性能等方面的要求。
本技术规范书所述内容和要求是买方认为必须满足的最低要求，供货商提供的全套设备应满足技术先进、安全可靠、运行稳定及安装维护方便的要求，并应对所供设备的整体技术性能和安全性能向买方负责。
但并不仅局限于此。
如供货商对所提供货物的技术性能有更优化的替代方案时，供货商有义务提出并说明其优越性，同时若本技术规范书存在任何错误或遗漏之处，供货商应及时通知买方，以寻求解决。
1.2 对供货商的要求为保证本技术规范书所列产品的质量，电动双向金属硬密封蝶阀、旋启式止回阀、电动调节阀等供货商或其制造厂应具备以下资格：（1）凡是在中华人民共和国依照《中华人民共和国公司法》注册的、具有法人资格的有能力提供招标货物的投标人均可投标。
（2）供货商必须是注册资金在1000万元（含1000万元）以上的专业阀门生产厂家；（3）必须具备企业法人营业执照、税务登记证、代理产品的授权证明等证书。
（4）制造商必须具有三年以上的该种产品的生产制造经验并应有五个同等标的供热机组运行的成功业绩。
（5）不允许两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
1.3 供货范围（1）电动双向金属硬密封阀门供货范围：包括（但不限于此）阀门本体、电动执行机构、就地控制按钮箱、配对法兰、螺栓、螺母、法兰密封垫；以及其它为保证阀门安全稳定运行的任何附件等。
（2）旋启式止回阀供货范围应包括：包括（但不限于此）阀门本体、配对法兰、螺栓、螺母、法兰密封垫；以及其它为保证阀门安全稳定运行的任何附件等。
（3）电动调节阀供货范围：包括（但不限于此）阀门本体、电动执行机构、就地控制按钮箱、配对法兰、螺栓、螺母、法兰密封垫；以及其它为保证阀门安全稳定运行的任何附件等。
供货商应提供本技术规格书所要求的全部蝶阀及服务。
并保证所有产品及服务满足本技术规格书规定的设计和运行要求。
电动双向金属硬密封蝶阀、旋启式止回阀、电动调节阀的数量、规格详见下表。
电动双向金属硬密封蝶阀、旋启式止回阀、电动调节阀的数量表项目规格接管外径（mm）接管壁厚（mm）数量（件）备注一、电动双向金属硬密封阀1 DN900，PN1.6920 10 22 DN800，PN1.6820 10 53 DN600，PN1.6630 10 104 DN500，PN1.6529 8 25 DN450，478 8 16PN1.65 DN400，426 8 2PN1.66 DN350，377 7 16PN1.6旋启式止回二阀1 DN600，630 10 4PN1.6529 8 1 2 DN500，PN1.6电动调节阀三1 DN500，529 10 1PN1.6325 7 8 2 DN300，PN1.62. 使用环境和工作条件2.1 使用环境年平均气温：6.5℃；极端最低气温：-31.6℃；极端最高气温：38.4℃；年平均风速：3.4m/s；冬季室外风速：2.3m/s；最大冻土层厚度为：1.75m；平均海拔高度为：1055m；室外采暖计算温度：-19℃；采暖期：182天；采暖期平均温度：-5.9℃；抗震设防烈度为8度，设计基本地震加速度值为0.20g，第一组。
2.2 工作条件供货商提供的所有蝶阀产品必须满足下述工作条件的要求：安装地点：室内（法兰）、地下（焊接）；设计参数：供回水温度130℃/70℃，工作压力1.6MPa；水质：悬浮物≤5mg/L，总硬度≤0.6mmol/L，PH（25℃）≥7，溶氧量≤0.1mg/L，含油量≤2mg/L；使用寿命：不小于15年；p 连接方式：法兰、焊接。
3. 规范和标准供货商应按照本技术规范书规定的标准和规范，设计、制造、试验、检验、包装和运输所提供的产品。
供货商采用的标准和规范应是报价文件发出时的最新版本。
供货商提供的产品除满足相应的标准和规范外，同时应满足本技术规格书规定的各项要求。
供货商采用本技术规范书规定以外的标准和规范时，须取得业主的认可。
当执行标准和规范出现矛盾或发生争议时，应按就高不就低的原则确定。
本技术规范书未提出的技术指标细节，则按照本章所提的相关标准执行。
阀门的设计、制造及检验应符合以下标准的要求。
（但不限于此）● 电站阀门一般要求JB/T 3595-2002；● 旋启式止回阀 GB/T12236-2008● 法兰连接蝶阀 GB/T 12238-89；● 金属密封蝶阀 JB/T8527-2002；● 调节阀一般要求GB/T4213-92；● 通用阀门压力试验 GB/T12237-92● 阀门的检验与试验 JB/T9092-1999摘要：● 工业阀门压力试验标准 GB/T4981-85推进队伍建设等方面提出了一些可行性建议和措施● 通用阀门标志当前在全党开展的深入学习实践科学发展观活动，是党的十七大作出的重大战略决策，要通过学习，全面把握科学发展观的科学内涵和精神实质，用科学发展观来统领央行的内审和内部控制工作，供货商提供的所有产品必须是完整且全新的。
发展的突出问题，转变工作重心、创新工作方法、改进管理模式，不断研究和探索新形势下内审和内部控制工作的规律，实现内审和内部控制工作的全面、协调、可持续发展阀门密封等级为ISO5208 D级。
4.14.1.1蝶阀应为三偏心金属硬密封结构，阀芯用切线锥销牢固地锁定在轴上。
4.1.2投标商需在投标文件中描述三偏心设计工作原理，给出结构图。
一是发展是内审工作的动力。
内审工作要落实科学发展观必须做到在思路上充分体现，在部署中有效落实，在实践中自觉坚持。
4.2.1以人为本是内审工作的灵魂，是内审科学发展的核心。
阀体采用WCB三是全面协调可持续是内审工作的方向，是内审科学发展的基本要求。
全面就是内审要全面履行内审监督职责，全面提高内审质量和内审工作水平；协调就是要使内审工作与央行发展的大局相适应、与央行全面履职4.2.4电动执行器统筹兼顾是内审工作的法宝，是内审科学发展的根本方法。
要一体化的分体电动执行机构；防护等级为要通过加强履职审计，监督央行各级领导及其工作人员正确履职；监督央行建立健全内控机制，提高工作效率和工作质量，防止失职失责；推进审计结果公告制度建设；加强授权审计，积极探索管理审计、绩效审计和内部控制审计；不断改善审计技术手段和方法；提高内审队伍的整体素质。
二、对照科学发展观的要求，认真研究分析目前内审和内部控制工作中不适应、不符合科学发展观的思想观念，以及影响和制约内审和内部控制科学发展的突出问题。
(一4.3.2阀门密封圈的设计制造，必须保证蝶板工作时，一侧为工作压力，另一侧为无压时不漏水，泄漏量为零。
延伸审计触角，审计效能不断提高。
但对照科学发展观的要求，内审发展中的问题仍不容忽视。
调节阀采用笼式设计。
1）以充分发挥内审管理职能为目标，认真开展审计监督活动，不断4.3.4.4 蝶阀、调节阀开度限位装置应可靠，开度标志要求准确明显，保证开度指示与实际阀板位置一致。
4.3.4.5 基建财务、会计核算、集中采购、银行账户、国库业务、外汇管理、货币发行、安全保卫、计算机管理、钞票处理、支付结算、依法行政、IT系统应急预案、金融稳定等专项审计，以及对湖南辖内各市（州）中心支行的授权审计，及时向被审对象发出了问题整改意见和建议。
二是狠抓审计整改工作，建立了整改台账，把问题整改落实情况同审计项目质量考核和个人年度工作绩效考核相结合，并指定专人对历次审计发现的问题进行整理归分类，分析问题成因，确保了整改意见和建议的全面落实。
（2）不断探索央行内审工作规律。
开展了货币政策“窗口指导”作用、金融机构交存外汇存款准备金账户管理、发行库办理存取款业务、枪支弹药管理、老干基金管理、基层央行物资采购、会计核算事后监督、央行内部控制评审、金融服务创新与运行情况、支行国库同城票据交换、央行已停办业务与印押证管理情况等审计调查，引起了行领导的高度重视。
同时针对央行的发展及业务变化，开展了央行集中采购风险控制、央行管理审计和风险导向审计、央行内部风险控制与评价、央行金融服务创新风险控制、中央银行内部风险监测系统等课题研究。
2、目前内审工作存在的主要问题及原因分析（1）信息来源上：由于受内审管理体制和央行业务管理体制的制约，审计信息来源极不对称。
如开展对中支机关有全省业务运行管理部门领导干部履行职责情况的审计活动，信息来源在中支机关与辖内各市（州）中支之间出现了断档。
我们很难对业务管理部门领导干部的履职情况及辖内系统性业务的管理情况作出风险判断，提出切合实际的风险控制措施，同时难以对业务管理部门履职，特别是领导干部履职作出全面系统和客观公正的综合评价。
（2）工作思路上：首先是重项目审计，轻内控制度的建设和检查评估。
由于近几年来我们每年开展的授权审计，项目数量多，涉及机构多，花费时间多，这些项目又都是上级行规定的硬指标，必须按规定的项目、规定的比例，在规定的时间内完成，在工作思路上根本不须我们作考虑和选择。
每年我们的主要精力就是应付授权审计，较少涉及内部控制制度建立和对内控效果的检查评估。
其次是重审计过程，轻审计的综合分析。
目前内审有一套严格的程序，但缺乏对审计内容的综合分析，淡化了内审的评价、咨询和鉴证作用。
第三是重审计结论，轻督促整改。