2010年证券从业考试发行与承销全真模拟试题二(3)

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2010年10月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷

2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。

（分数：2.00）A.《上市公司收购管理办法》B.《信贷资产证券化管理办法》C.《公司法》D.《证券公司管理办法》√解析：解析：《证券公司管理办法》第二十九条规定，证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

3.在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。

（分数：2.00）A.盈利状况B.账户余额√C.资产状况D.资产余额解析：解析：注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。

在计划阶段，注册会计师需要确定会计报表和账户余额两个层次的重要性水平。

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。

（分数：2.00）A.2000万元B.5000万元C.2亿元√D.5亿元解析：解析：证券公司风险控制指标标准包括：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案

证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。

A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。

A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。

A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。

A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。

A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。

A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。

A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。

A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

2010年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷

2010年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.公司短期投资的记账方法采用( )（分数：2.00）A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法√解析：3.股份有限公司最主要的会计报表是( )（分数：2.00）A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表√D.资产负债表和股东权益增减变动表解析：4.以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：2.00）A.30%B.35% √C.40%D.50%解析：解析：以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

5.资产负债比率的正确计算公式是( )（分数：2.00）A.(负债总额/资产总额)×100%√B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%解析：6.关于任意公积金，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.任意公积金的提取是由总经理决定的B.任意公积金应从未分配利润中提取C.任意公积金的提取必须经股东大会决议√D.《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%解析：7.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。

（分数：2.00）A.接管√B.不接管C.收购D.放弃解析：8.预先核准的公司名称，其保留期为( )（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月√解析：解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。

[判断题]2010年证券从业考试-证券发行与承销模拟试题及答案解析

[判断题]2010年证券从业考试-证券发行与承销模拟试题及答案解析判断题（共60题，每小题O.5分，其30分。

正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121.根据中国证监会2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

（）122.股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。

（）123.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。

（）124.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。

（）125.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。

以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。

（）126.公司债券是一种不可转让的债权债务关系。

（）127.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。

（）128.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过5年。

（）129.债权人会议依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。

如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议作出后10日内向人民法院请求裁决。

（）130.价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

（）131.国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。

（）132.因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。

（）133.在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。

2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(2)-中大网校

2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（）。

(2)如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

(3)根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。

(4)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是（）。

(5)注册会议召开前，办公室应至少提前（）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

(6)关于MM的无公司税模型二，错误的是（）。

(7)从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。

(8)公开募集证券说明书自最后签署之日起（）个月内有效。

(9)为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。

(10)当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用（）。

(11)按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的一以上，应当由股东大会作出决议，并经席会议的股东所持表决权的()以上通过。

(12)公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

(13)公司未弥补的亏损达实收股本总额的（）时，必须召开临时股东大会。

(14)收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

(15)上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在()内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题(Word版)

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.可转债的最长期限为()年。

A.5B.6C.10D.152.拟发行上市公司的关联方不包括()。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3.E市公司公开发行新股是指()。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5B.10C.15D.205.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

B.3,6C.6,3D.6,16.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).A.5B.8C.10D.157.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分A.5B.1，3C.1，6D.1，28.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

A.4%B.5%c.8%D.10%9.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。

A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式10.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。

A.1,3B.2，2C.1，2D.2，311.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。

A.20,50B.20,60C.30,50D.30,6012.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析

2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析1．股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（）。

A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式答案与解析：选AB。

2．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：（）。

A．境外上市是否符合证监会的规定B．融回资金的使用方案C．境外上市方案D．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景答案与解析：选ACD。

3．上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。

A．董事会和监事会的工作报告B．公司年度报告C．公司年度预算方案和决算方案D．回购本公司股票答案与解析：选ABC。

下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

4．在我国内地，股票发行可以分为（）。

A．面值发行B．溢价发行C．溢价发行和折价发行相结合的方式D．折价发行答案与解析：选AB。

5．影响股票发行价格的因素有（）。

A．发展潜力B．股市动态C．经营业绩D．净资产答案与解析：选ABC。

6．2001年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，5．68元股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日——5月17日，公司注册股本为7500万股，2001年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（）。

A．加权平均法下的发行市盈率为24．0倍B．加权平均法下的发行市盈率为32．6倍C．完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍D．完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍答案与解析：选BD。

完全摊薄法下的发行市盈率＝5．68÷1711÷（3500＋7500）＝36．5。

2010年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)

2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.政府B.经纪人C.交易对手D.证券交易所2.合格境外机构投资者应当委托()作为托管人托管资产。

A.境内商业银行B.境外商业银行C.境内证券公司D.境外证券公司3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()显示其股东权益为负。

A.最近的中期会计报告B.最近3个会计年度的审计结果C.最近2个会计年度的审计结果D.最近1个会计年度的审计结果4.关于我国证券交易所，下列()不属于其职能。

A.提供证券交易的场所和设施B.对会员进行监管C.管理和公布市场信息D.发布对证券价格进行预测的文字和资料5.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。

A.客户优先原则B.时间优先原则C.数量优先原则D.价格优先原则6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。

A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司7.证券()业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A.清算B.交割C.交收D.登记8. ()目前已被各国证券市场广泛采用。

A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收9.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将()作为共同交收对手方的制度安排。

A.结算参与人B.证券交易所C.结算机构D.证券经纪机构10.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。

A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者11.根据发行主体的不同，债券主要有三大类。

()不属于这三大类。

A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券12.对于()来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

!!!2010年10月《证券发行与承销》真题和答案(2)

2010 年10 月证券发行与承销全真试题及答案一、单项选择题1. 公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。

A. 1B. 2C. 3D. 42. 股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A. 200B. 300C. 500D. 10003. （）是指其出资额占有限责任公司资本总额50% 以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。

A. 控股股东B. 实际控制人C. 监视人D. 经理4. 债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

A. 15B. 20C. 25D. 305. （）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。

另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

A. 新设分立B. 派生分立C. 主动分立D. 被动分立6. 公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。

A. 独立性B. 关联性C. 清晰性D. 明确性7. 不属于会计报表审计过程的是（）。

A. 计划阶段B. 实施审计阶段C. 审计完成阶段D. 评估阶段8. 不属于股权融资的是（）。

A. 发行债券B. 配股C. 增发新股D. 送红股9. （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A. 招股说明书B. 发行保荐书C. 法律意见书D. 招股说明书摘要10. 保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。

A. 中国证监会B 证券交易所C. 相应中国证监会的派出机构D. 中国证券业协会11. 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。

A. 0B. 1C. 2D. 312. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

A. 贴现现金流量法B. 可比公司法C. 现金分红折现法D. 贴现法13. 分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（B）。

2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)-中大网校

2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

(2)1952年，美国的（）把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中理论。

(3)保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的（）进行辅导验收。

(4)企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的（）。

(5)股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（）通过。

(6)与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。

(7)刊登询价区间公告前（）日15：45前，将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。

(8)发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

(9)发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

(10)拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（）意见。

(11)保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。

(12)以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格，全体投标商的中标价格是单一的。

这种发行方式称为（）。

(13)下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是（）。

(14)注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日。

注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷32(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷32(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自( )起施行。

A．2010年1月1日B．2010年10月1日C．2010年11月1日D．2010年1月10日正确答案：C解析：2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自2010年11月1日起施行。

这是为了适应《关于深化新股发行体制改革的指导意见》推出的部分改革措施的需要，在《证券发行与承销管理办法》中有所体现，两个文件协调一致。

2．国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是( )。

A．美国《证券法》B．《格拉斯．斯蒂格尔法》C．《金融服务现代化法案》D．《麦克法顿法》正确答案：D解析：1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合。

1933年通过的《证券法》和《格拉斯．斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。

1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。

3．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。

A．2／3以上B．半数以上C．3／4以上D．全部正确答案：A解析：修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过。

4．股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席才能举行。

A．1／2B．3／4C．2／3D．80％正确答案：A解析：创立大会必须有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席才能举行。

2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)-中大网校

2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

(2)通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

(3)融资成本是指（）。

(4)美国式招标的缴款期特点是（）。

(5)公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过（）年。

(6)发行人在通过发审会后更换中介机构的，（）视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。

(7)企业短期融资券的最长期限不能超过（）天。

(8)主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（）。

(9)关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

(10)发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（）个月内首期发行，剩余数量应在（）个月内发行完毕。

(11)中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

(12)独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（）年。

(13)拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期限为（）年。

(14)全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

(15)有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。

A. 中国证监会B. 并购重组委C. 国务院D. 证券业协会(16)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（）。

2010年12月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷

2010年12月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.配股一般采取的发行方式为( )。

（分数：2.00）A.网下网上同时累计投标询价B.上网定价发行与网上配售相结合C.网上定价发行√D.上网竞价发行解析：解析：配股一般采取网上定价发行的方式。

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

3.关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有( )。

（分数：2.00）A.股东人数要求B.公共持股市值与持股量要求C.市值要求D.盈利要求√解析：解析：新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。

若新申请人符合下列条件之一，此规定可减至12个月：①会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。

②上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。

③上市时预计市值不少于5亿港元。

但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。

4.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份( )。

（分数：2.00）A.不得由不同的部门或机构分别持有√B.必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有C.必须由原企业持有D.持股单位无限制性规定解析：解析：国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分别持有。

2010年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷

2010年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。

（分数：2.00）A.2006年1月1日B.2008年10月17日C.2009年4月14日D.2009年6月14日√解析：解析：《证券法》于2006年1月1日起施行。

2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。

2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改＜证券发行上市保荐业务管理办法＞的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。

因此本题正确答案为D项。

3.符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

（分数：2.00）A.2名B.3名C.4名√D.5名解析：解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。

（分数：2.00）A.2000万元B.5000万元C.1亿元√D.2亿元解析：解析：根据《证券法》125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。

5.有限责任公司具有( )的特点。

（分数：2.00）A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B.资合、封闭及设立程序简单C.资合、开放性及设立程序相对复杂D.人合兼资合、封闭及设立程序简单√解析：解析：在有限责任公司中，股东间的合作建立在相互信任的基础上，因此除了资合的特点外还具有人合的特点。

2010年3月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷

2010年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。

（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% √D.50%解析：3.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

（分数：2.00）A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》√C.《格拉斯.斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》解析：4.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。

（分数：2.00）A.超过1/2 √B.超过2/3C.超过3/4D.全体一致解析：5.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是( )。

（分数：2.00）A.筹资风险小√B.筹资弹性大C.筹资成本小D.筹资速度快解析：6.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。

（分数：2.00）A.事先预防策略√B.白衣骑士策略C.管理层防卫策略D.保持公司控制权策略解析：7.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。

（分数：2.00）A.公司经营者√B.股东C.目标公司D.收购方解析：8.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。

（分数：2.00）A.间接资本成本B.加权平均资本成本√C.个别资本成本D.边际资本成本解析：9.如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题

2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案解析一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》标准答案：b解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。

1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。

1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。

1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。

2、商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会标准答案：a3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

A. 90天B.半年C.365天D.2年标准答案：c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。

A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日标准答案：c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

2010年证券从业资格考试模拟题

2010年证券从业资格考试《发行与承销》模拟测试题多项选择题1、新股发行公司的（）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

A、董事长B、总经理C、财务负责人D、董事会秘书E、监事会主席2、网上直播推介活动的公告内容至少应包括：（）。

A、网站名称B、推介活动的出席人员名单C、时间D、公司财务报表3、股份有限公司创立大会的职权有（）。

A、通过公司章程B、选举董事会和监事会成员C、决定公司内部管理机构的设置D、选举公司总经理E、对公司的设立费用进行审核4、依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（）的方式。

A、发起设立B、定向设立C、核准设立D、募集设立E、定向募集设立5、股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（）批准。

A、中国人民银行B、国务院授权的部门C、省级人民政府D、中国证监会E、国家体改委6、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并过公司章程草案。

A、董事会成员B、经理成员C、监事会成员D、董事会秘书E、董事长7、（）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。

A、股东B、董事会C、发起人D、创办人E、监事会8、向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（）等。

A、上市报告书B、申请上市的股东大会决议C、公司章程D、最近2年的财务报告E、法律意见书9、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。

该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。

A、因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议。

B、通过了增加公司注册资本的决议。

C、通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议D、会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名E、决定公司发行5000万元的3年期公司债券10、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。

证券发行承销2010年真题答案解析

证券从业考试证券发行承销2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。

2.B【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。

3.A【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。

发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。

4.C【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

5.C【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

为规范商业银行发行混合资本债券行为，保护投资者利益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于2006年9月6日发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

6.A【解析】采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。

发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。

7.D【解析】股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

8.A【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

9.B【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

10.C【解析】召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

11.C【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上。

12.A【解析】经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。

13.D【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。