2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题
2015下半年海南省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题
2015年下半年海南省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。
__ A．1‰；出让方B．2‰；受让方C．1‰；受让方D．2‰；受让方2、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
A．100元B．1元C．1000元D．10000元3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价4、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税5、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。
那么，A公司股票当前的合理价格是__元。
A．10B．11C．12D．156、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份股本总额__以上的股东。
__A．50%；30%B．30%；50%C．50%；50%D．30%；30%7、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准那么，这一点表达了职业道德__。
A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性8、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由〔〕个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～79、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的__公告该决议。
A．当日B．次1个工作日C．次2个工作日D．次3个工作日10、__基金以追求长期的资本增值为目标，比拟适合长期投资。
2015年甘肃省证券从业资格证《证券市场》_按募集方式分类考试题
2015年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：按募集方式分类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构2、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况3、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。
A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．125、__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A．债券回购成交通知单B．交易系统生成的成交单C．回购成交合同D．附属协议6、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格7、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12B．13C．14D．188、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年下半年甘肃省证券从业《证券市场》：国际证券市场趋势模拟试题
2015年下半年甘肃省证券从业《证券市场》：国际证券市场趋势模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、IB制度起源于（）。
A．中国B．韩国C．美国D．英国2、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+43、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．内在价值4、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9B．12C．18D．245、证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会6、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》7、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。
A．4B．5C．7D．108、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收9、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。
A．6个月内B．10个月内C．12个月内D．18个月内10、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。
A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%11、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。
证券投资分析：2015年11月全真模拟题及答案十三
证券投资分析：2015年11月全真模拟题及答案十三2015年11月证券从业资格考试在即，想测试自己的复习怎么样了吗？来看看本文“证券投资分析：2015年11月全真模拟题及答案十三”，跟着证券从业频道来了解一下吧。
祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。
A.市场指数型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.有效型证券组合2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。
A.有效市场理论B.股票价格决定其价格C.按照投资风险水平选择投资对象D.股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。
A.对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。
通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。
A.长期政府债券利率B.短期政府债券利率C.银行存款利率D.银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B.《中国证券分析师职业道德守则》C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为( )。
A.4.4%B.6%C.6.6%D.8.8%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。
A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。
证券从业资格(证券投资分析)模拟试卷50(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷50(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是( )A．产业政策B．财政政策C．货币政策D．收入分配政策正确答案：A解析：产业政策属于行业分析中应考虑的因素。
2．我国上市公司主要通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告B．中期报告C．临时公告D．以上都是正确答案：A解析：年度报告是我国上市公司最主要的信息披露形式。
3．下列处于成熟期的行业有( )A．纺B．电子商务C．电力D．个人电脑正确答案：C解析：电力行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平，而风险却因市场结构比较稳定、新企业较难进入而降低，属于典型的成熟期行业。
4．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为( ) A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
5．可转换证券转换价值的公式是( )A．转换价值＝标的股票市场价格÷转换比例B．转换价值＝标的股票净资产÷转换比例C．转换价值＝标的股票净资产×转换比例D．转换价值＝标的股票市场价格×转换比例正确答案：D解析：可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票每股价格与转换比例的乘积。
6．从某种意义上讲，( )可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
A．成交价B．成交量C．时间D．空间正确答案：D解析：从某种意义上讲，空间可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
7．( )大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
证券资格从业证试题
1、以下哪个指标通常用来衡量公司的偿债能力？
A. 市盈率
B. 资产负债率
C. 净资产收益率
D. 每股收益
（答案）B
2、在股票市场中，当一家公司发布利好消息后，其股票价格通常会：
A. 立即大幅上涨
B. 立即大幅下跌
C. 先小幅波动后稳定
D. 受市场情绪影响，波动方向不确定
（答案）D
3、下列哪项不属于证券投资基金的基本类型？
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 股票型基金
D. 实物型基金
（答案）D
4、关于证券交易所，以下说法错误的是：
A. 是证券集中交易的场所
B. 提供证券交易的设施和服务
C. 可以决定证券的发行价格
D. 对证券交易实行实时监控
（答案）C
5、在债券投资中，票面利率是指：
A. 债券的年化收益率
B. 债券到期时投资者可获得的全部回报
C. 债券发行时确定的，每年向债券持有人支付的利息率
D. 债券的市场利率
（答案）C
6、以下哪项是描述股票市场整体表现最常用的指标？
A. 个股价格
B. 股票指数
C. 交易量
D. 市盈率
（答案）B
7、关于证券经纪业务，下列说法正确的是：
A. 证券公司可以代客户决定买卖的品种和数量
B. 证券公司仅提供交易通道和服务，不承担交易风险
C. 证券公司保证客户投资收益
D. 证券公司可以与客户分享投资收益
（答案）B
8、在风险管理策略中，通过同时持有多种不同类型的资产来降低投资组合整体风险的方法称为：
A. 风险规避
B. 风险分散
C. 风险对冲
D. 风险转移
（答案）B。
证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题（2）（一）
⼀、单项选择 1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程。
A.有价证券 B.股票 C.股票及债券 D.有价证券及其衍⽣品 2.进⾏证券投资分析涉及到▁▁▁▁. A.决定投资⽬标和可投资资⾦的数量 B.对个别证券或证券组合的具体特征进⾏考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资⾦对各种资产的投资⽐例 D.预测证券价格涨跌的趋势 3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁. A.投资者投资证券以盈利为⽬的，因此，在制定投资⽬标时，不必考虑亏损的可能 B.基本分析是⽤来解决"何时买卖证券"的问题 C.投资组合的修正实际上是前⾯⼏步投资过程的重复，可以忽略不做 D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题 4.从会计师事务所、银⾏、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁. A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查 5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率⽔平？ A.⽆效市场 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业⼈员的管理开始纳⼊法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂⾏办法》 B.《证券法》 C.《证券从业⼈员管理暂⾏条例》 D.《证券、期货业从业⼈员管理暂⾏条例》 7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁. A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整 C.对市场⼼理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整 8.证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁. A.理论、信息和⽅法 B.价、量、势 C.信息、步骤、⽅法 D.策略、信息、理论 9.不以"战胜市场"为⽬的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.⼼理分析流派 D.学术分析流派 10.基本分析的理论基础建⽴在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁. A.市场的⾏为包含⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B.博奕论 C.经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等 D.⾦融资产的真实价值等于预期现⾦流的现值 11.下列说法错误的⼀项是：▁▁▁▁. A.具有较⾼提前赎回可能性的债券具有较⾼的票⾯利率，其内在价值较低 B.低利附息债券⽐⾼利附息债券的内在价值要⾼。
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券价格指数试题
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券价格指数试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．盈余公积B．股本账户C．公司资本公积金D．留存收益2、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。
A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会3、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构B．业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构D．业务、资产结构、人员、财务、管理4、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2B．3C．4D．55、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A．后续事项B．附注事项C．期后事项D．期间事项6、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为__。
A．15%B．12．8%C．11．6%D．10%7、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人8、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。
A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案
4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。
筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。
证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。
行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。
发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。
可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。
内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。
股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。
筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。
遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。
一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先14 债券票面的基本要素有[ABCD].票面价值|偿还期限|利率|发行者名称15 影响债券偿还期限的因素主要有[BCD]。
债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。
属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。
偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。
单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数试题
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会2.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。
A．9:00～9:30B．9:15～9:25C．9:25～9:30D．9:10～9:253.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．30.10B．30.15C．30.55D．30.754.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价5. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%B．90%C．100%D．120%6. 套利交易对期货市场的作用不包括__。
A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度7. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场8. 对柜台自营买卖说法，正确的是__。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。
D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。
C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。
根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。
2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题
2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.122、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势3、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券6、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率9、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数考试试题
甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%2.企业年金的投资范围包括（）。
A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品3.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议4.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．竞价5. 关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在6. 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。
A．15B．10C．7D．307. 股票按股东享有权利的不同，可以分为__。
A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票8. 武士债券的面值为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位9. 下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。
A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本10. 召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．3011. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
甘肃省2015年下半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题
甘肃省2015年下半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚2、基金定期报告中，需要进行审计的是__。
A．基金季度报告和半年度报告B．基金半年度报告和年度报告C．基金年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告3、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产4、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费5、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化6、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场8、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构9、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书10、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债11、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
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2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、市场风险、利率风险属于__A．系统风险B．非系统风险C．微观风险D．异常风险2、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》3、下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构4、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准5、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。
A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．退市6、卢国国内现有__ADR计划。
A．B股B．国债C．H股D．普通股7、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。
A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查8、在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会9、证券是指各类记载并代表一定权利的__。
A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证10、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。
预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。
A．20.8%B．15%C．17.5%D．13.6%11、证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性12、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定13、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。
A．1991B．1993C．2000D．200414、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更15、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．TB．T+1C．T+2D．T+316、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．大于或等于17、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3B．6C．12D．1818、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．719、在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。
A．2B．3C．4D．520、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。
A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金21、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则22、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券23、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%B．60%C．70%D．80%24、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通25、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。
A．2%B．4%C．6%D．8%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有__。
A．接受交易结果B．履行交割清算义务C．全权委托经纪商代理交易D．按规定缴存交易结算资金2、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲3、招股说明书（）是信息披露的最低要求。
A．结构准则B．内容准则C．格式准则D．形式准则4、上海证券交易所和中国结算上海分公司通过__代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A．上市公司B．商业银行系统C．社会中介机构D．交易清算系统5、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。
A．3B．6C．9D．126、目前我国按照__的比例计提封闭式基金托管费。
A．0.25%B．0.75%C．0.5%D．1%7、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。
A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速8、以下关于债券的说法，正确的有__。
A．发行人是借人资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要在一定时期付息还本D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系9、利用留存收益筹资的特点不包括__。
A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者10、证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事__。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务11、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．当St≥x时，EVt=0B．当St＜x时，EVt=(x-St)mC．当St≤x时，EVt=0D．当St＞x时，EVt=(St-m12、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．有形席位E．无形席位13、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是__。
A．对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B．为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C．根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务D．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务14、基金年投资组合报告应披露的信息有（）。
A．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C．报告期内股票投资组合的重大变动D．期末基金资产组合15、下列不属于国家股的资金主要来源的是__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资16、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行17、关于证券交易所有监管，下列说法正确的有__。
A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告18、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括__。
A．公平B．公正C．公开D．诚信和自律19、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率与证券价格呈反方向变化C．利率提高会导致公司融资成本的提高D．利率风险对不同证券的影响是不同的20、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。
A．证券交易所B．基础指数C．受托人D．投资者21、控制银行间债券市场信用风险的方式包括__。
A．交易数量的控制B．交易对手的资信控制C．交易方式的控制D．交易时间的控制22、股份制改组的资产评估范围包括（）。
A．短期投资B．长期投资C．流动资产D．固定资产23、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定和修改证券交易所章程D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告24、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。
A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门25、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的__制度。
A．信息披露B．风险控制C．管理D．信息查询。