PPP项目合法合规手续清单

建设项目合规审查文件清单最新版本

渤海股份建设项目合规性审查资料清单为加强公司内部建设工程的管理，完善公司内部管理制度，确保公司建设项目的管理流程合规性，请各实施单各公司根据国家有关规定和公司内部的流程制度配合提交相应资料。

需提交资料如下：1.内部立项及批复文件：1）渤海股份内部的立项论证资料，包括但不限于内部项目建议书、内部项目可行性研究报告、投资方案等。

2）渤海股份内部项目实施决策的批复文件，包括但不限于会议纪要、审批流程表单或批复函件等。

2.外部立项及批复文件：1）项目建议书及其批复文件2）内资企业固定资产投资项目备案通知书3）用地规划许可证4）环境影响评估报告5）节能评估报告6）可行性研究报告及批复7）初步设计文件及批复8）建设工程规划许可证9）施工图图审合格证3.招投标相关文件：根据《天津市必须招标项目范围和规模标准规定》第十三条规定，各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）施工单项合同估算价在200万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在50万元及以上或项目建筑面积在1000平方米及以上为标准，属于水利工程建设的，以单项合同估算价在100万元人民币及以上为标准；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在50万元人民币及以上为标准；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在30万元人民币及以上为标准；（四）单项合同估算价低于本条（一）、（二）、（三）规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币及以上的，如属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以项目总投资额在2000万元人民币及以上为标准。

依据以上规定，各实施单位需要提交勘察、设计、施工、监理以及设备采购等分项工程的：1）招标文件2）各单位的投标文件3）评标文件4）中标通知书5）备案合同6）开工备案或施工许可证按照上述规定，不需要进行招标的，各实施单位需要提交：1）各分项工程的内部比价文件2）分包商选择的决策文件。

PPP项目操作手册（完整版）

PPP项目操作手册（完整版）一、操作基础PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公共-私营-合作机制”，是指为了建设基础设施项目，或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与私人组织(社会力量)以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高质量和供给效率，最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

PPP模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效率。

即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。

PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制，因此，它不仅仅是单纯的融资方式，也是一种机制和制度设计。

推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行，可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报，同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。

PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。

项目收入来源主要分三类，一是完全依靠使用者付费，二是政府支付服务费用，三是前两种方式的结合。

PPP有广义和狭义之分。

广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多种模式。

狭义的PPP与BOT原理相似，都是由“使用者付费”，但它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。

二、总体要求1、打破地域垄断和所有制限制。

投资项目合法合规审核

投资项目合法合规审核附件3投资项目合法合规审核指南第一条为规范XXX（以下简称“集团公司”）投资项目的合法合规审核工作，建立有效的合法合规审核体系，根据集团公司《法律事务管理办法》，制定本指南。

第二条本指南适用于集团公司及其所属各单位在境内实施基础设施投资项目、房地产投资等项目的合法合规审核工作。

第三条投资项目合法合规审核的目标是：全面了解并识别投资项目的法律风险，确保投资项目决策程序合法合规、法律风险可控。

第四条投资项目的合法合规审核应坚持全面、有效、实时的原则。

第一节对投资环境的审查第五条在审核投资项目时，应重点关注对投资环境的选择。

应重点针对项目所在地政府信用、财政能力、是否受到国家有关投资政策的限制、依法行政水平及行政效率、风俗惯、宗教等进行深入的了解。

第二节项目资料完全性和真实性审查（一）项目可行性研究报告、项目招标文件；（二）项目立项、环评、政府财政预算等相关政府审批文件；（三）合作方对参与项目投资相关的决策性文件；（四）项目及项目合作方的尽职调查报告、项目相关资产评估报告等；（五）项目相关合作协议、合资成立公司协议、联合体协议、担保协议、贷款协议等文件资料；（六）律师事务所或企业法律顾问出具的法律意见书。

第三节项目合法合规性审查第七条对投资项目合法合规性审查应首要关注以下法律风险因素：项目实施程序、项目取得方式、项目参与主体、项目运作模式、公司参与方式等。

第八条投资项目实施程序合法合规性审查应重点关注项目是否符合国资委、XXX、商务部、政府交通运输、规划、土地、环保主管部门、关于投资行政审批、核准和备案的相关规定，是否已按要求纳入城市总体规划和各类专项规划，新建项目是否已按规定程序完成可行性研究、环境评价、立项等项目前期工作。

第九条项目取得方式合法合规性审查应重点关注投资项目经由过程哪类方式取得，取得程序是不是符合《招投标法》、《招投标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购实施条例》等相关法律法规及团体公司相关规章制度的规定。

市政投资项目建设所需要的合法合规性资料

市政投资项目建设所需要的合法合规性资料一､建设单位需要办理的:
1､建设工程规划许可证(包括附件);
2､建设工程开工审查表;
3､建设工程施工许可证;
4､规划部门签发的建筑红线验线通知书;
5､在指定监督机构办理的具体监督业务手续;
6､经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件;
7､建筑工程施工图审查备案证书;
8图纸会审纪要;
9､施工承包合同(副本);
10､水准点､坐标点等原始资料;
11､工程地质勘察报告､水文地质资料;
12､建设单位驻工地代表授权书;
13建设单位与相关部门签订的协议书｡
二､施工单位需要办理的:
1､施工企业资质证书､营业执照及注册号;
2､国家企业等级证书､信用等级证书;
3､施工企业安全资格审查认可证;
4､企业法人代码书;
5､质量体系认证书;
6､施工单位的试验室资质证书;
7､工程预标书､工程中标价明细表;
8､工程项目经理､主任工程师及管理人员资格证书､上岗证｡(上述资料均为复印件)
9､建设工程特殊工种人员上岗证审查表及上岗证复印件｡(安全员､电工须持建设行业与劳动部门双证)
10､建设单位提供的水准点和坐标点复核记录;
11､施工组织设计报审与审批,施工组织设计方案;
12､施工现场质量管理检查记录;
13､建设工程开工报告｡。

PPP项目需提供资料清单

序号
项目阶段
资料
1
2
3
□总体规划 □专项规划 □详细规划 □项目建议书 □项目建议书批复 □项目可行性研究报告 □项目可行性研究报告批复 □项目初步设计图纸 □项目初步设计及概算批复 □项目施工设计图纸 □项目施工图设计及施工图预算批复项目准备阶段 □建设项目用地压覆矿产资源调整批复或 □文物局批复或备案 □地质灾害危险性评估报告备案登记 □环境影响报告书批复或报告表备案 □水土保持方案批复 □用地预审批复 □建设用地批复 □《建设用地规划许可证》 □《国有土地使用证》 □使用林地批复 □行业主管部门的开工许可 □其他 □招标文件、答疑文件 □投标文件 □框架协议项目实施阶段 □合同 □计量资料 □结算资料 □中央资金、省市县级配套资金申报情况 □中央资金、省市县级配套资金申报到位资金情况情况、相关资金下达文件 □划拨 □出让
8
特有所值部分
□历史同类型项目传统运作方式
备注
4
土地性质
பைடு நூலகம்
土地出让预计价格
万元/亩
5
6
7
8
□项目资本金比例 □政府：社会资本股权比例 □前期银行或其他金融机构洽谈情况（贷初步合作框架款金额、年利率、年限、还贷方式等） □项目初步确定的收入点及测算方法 □初步确定的合作年限 □政府初步配套安排 □项目分年度建设初步安排情况 □项目预期收益情况，项目收入项目、来财务测算部分源及内容、构成框架 □历史同类型项目运营成本的构成、指标 □本级财政部门前5个年度预算情况（收入财政承受能、支出等）力论证部分 □本级财政拟建设的所有PPP项目及财政支出预测情况 □历史同类型项目运营成本的构成、指标特有所值部分

投资项目合法合规审核资料讲解

附件3投资项目合法合规审核指南第一条为规范中铁一局集团有限公司（以下简称“集团公司”）投资项目的合法合规审核工作，建立有效的合法合规审核体系，根据集团公司《法律事务管理办法》，制定本指南。

第二条本指南适用于集团公司及其所属各单位在境内实施基础设施投资项目、房地产投资等项目的合法合规审核工作。

第三条投资项目合法合规审核的目标是：全面了解并识别投资项目的法律风险，确保投资项目决策程序合法合规、法律风险可控。

第四条投资项目的合法合规审核应坚持全面、有效、实时的原则。

第一节对投资环境的审查第五条在审核投资项目时，应重点关注对投资环境的选择。

应重点针对项目所在地政府信用、财政能力、是否受到国家有关投资政策的限制、依法行政水平及行政效率、风俗习惯、宗教信仰等进行深入的了解。

第二节项目资料完整性和真实性审查第六条应重点审查投资项目资料的完整性，核实项目资料的来源，确保项目资料的真实性。

包括但不限于：（一）项目可行性研究报告、项目招标文件；（二）项目立项、环评、政府财政预算等相关政府审批文件；（三）合作方对参与项目投资相关的决策性文件；（四）项目及项目合作方的尽职调查报告、项目相关资产评估报告等；（五）项目相关合作协议、合资成立公司协议、联合体协议、担保协议、贷款协议等文件资料；（六）律师事务所或企业法律顾问出具的法律意见书。

第三节项目合法合规性审查第七条对投资项目合法合规性审查应主要关注以下法律风险因素：项目实施程序、项目取得方式、项目参与主体、项目运作模式、公司参与方式等。

第八条投资项目实施程序合法合规性审查应重点关注项目是否符合国资委、发改委、商务部、政府交通运输、规划、土地、环保主管部门、关于投资行政审批、核准和备案的相关规定，是否已按要求纳入城市总体规划和各类专项规划，新建项目是否已按规定程序完成可行性研究、环境评价、立项等项目前期工作。

第九条项目取得方式合法合规性审查应重点关注投资项目通过哪种方式取得，取得程序是否符合《招投标法》、《招投标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购实施条例》等相关法律法规及集团公司相关规章制度的规定。

各级单位、部门承接PPP项目流程表一览及PPP模式选择大全，值得收藏！

各级单位、部门承接PPP项目流程表一览及PPP模式选择大全，值得收藏！中国（园区）PPP大讲堂工业园产业园高新区特色小镇文旅小镇PPP路承接PPP项目主要流程（一）项目识别论证1.提交项目建议书对于政府发起的PPP项目，行业主管部门先提出项目建议，之后才能进行项目实施方案的编制工作。

对于社会资本发起的PPP项目，社会资本向行业主管部门提交项目建议书，行业主管部门负责审核。

2.编制项目实施方案、项目物有所值评价报告项目建议书审核通过后，项目实施机构负责编制项目实施方案、项目物有所值评价报告。

3.开展物有所值评价和财政承受能力论证财政部门会同行业主管部门，根据项目实施方案共同对物有所值评价报告进行审核。

4.财政部门组织编制财政承受能力论证报告，出具财政承受能力论证报告审核意见。

审核通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目，纳入PPP项目开发目录。

（二）政策采购1.项目实施机构完善项目实施方案，报本级人民政府审核。

审核通过后，由项目实施机构组织开展社会资本方采购工作。

2.优先采用公开招标、竞争性谈判、竞争性磋商等竞争性方式采购社会资本方。

3.公示采购结果。

项目实施机构将PPP项目合同提交行业主管部门、财政部门、法制部门等相关职能部门审核，后报同级人民政府批准。

（三）财政预算1.行业主管部门编制PPP项目收支预算草案。

2.财政部门对PPP项目财政收支预算申请进审核，合理确定预算金额。

再报人民代表大会审议。

3.成立PPP项目公司。

各个部门主要职责在实际执行过程中，如果出了问题，应该如何解决？找哪个部门呢？对此，需要把各个部门的职责搞清楚。

（一）各级财政部门1.会同同级行业主管部门，根据项目实施方案共同对物有所值评价报告进行审核。

2.组织编制财政承受能力论证报告，出具财政承受能力论证报告审核意见。

3.建立本地区PPP项目开发目录，将经审核通过的项目纳入PPP 项目开发目录管理。

4.项目采购阶段，向社会公开PPP项目采购信息，包括资格预审文件及结果、采购文件、响应文件提交情况及评审结果等。

《关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引》

武汉市律师协会PPP专业委员会关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引为了指导、规范武汉市律师事务所出具PPP项目合同审核法律意见书业务，同时为本区域各PPP项目实施机构判断和把控PPP项目合同合规性及法律风险提供参考，根据中华人民共和国现行政府和社会资本合作相关规定，特制定关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引。

1.委托与出具。

在PPP项目合同作为招标文件挂网或签署PPP项目合同之前，政府方有必要委托律师事务所指派有PPP专业服务能力的律师，根据已知的事实及证据，正确运用法律进行分析和判断，就特定PPP项目合同出具法律意见书。

委托方可以是本级政府、司法部门或PPP项目实施机构。

2.主要事实材料。

委托方应当提供PPP项目合同以及其他与PPP项目相关的书面资料原件，作为出具PPP项目合同法律意见书的依据。

前述其他书面资料如：实施方案、财政承受能力论证报告、物有所值评价报告、人民政府对实施机构授权文件、招标文件、投标文件、项目立项报批手续、中标成交结果公告及中标通知书及股东协议、项目公司公司章程等。

3.主要法律依据。

对作为出具PPP项目合同法律意见书法律依据的法律文件，包括但不限于中华人民共和国现行有关政府和社会资本合作的法律、法规、规章及规范性文件，应当在法律意见书中全面罗列。

4.应提示的风险。

出具PPP项目合同法律意见书应当明确、完整提示相关法律事务的法律风险，主要包括：现行法律、法规、规章及规范性文件关于政府和社会资本合作相关规定在具体适用上可能出现的法律风险；PPP项目相关法律文件、资料因不完整、不全面、不及时、不正确等方面可能出现的风险；可能出现的违约责任或诉讼风险；相关税务、审计、会计、技术等方面可能出现的风险；其他方面的风险。

5.主要法律分析意见。

为确保PPP项目合同法律意见书的主要法律分析意见完整详实，应当针对PPP项目合同条款逐条进行审核，并对存在法律风险的条款进行独立法律分析和判断，发表结论意见并根据需要提出有针对性的解决方案或建议；PPP项目合同法律意见书的具体分析、结论意见、解决方案或建议所用的语词应简洁明晰；对不符合有关法律、法规、规章、规范性文件规定的事项，或已勤勉审核仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，应发表保留意见，并说明相应的理由。

公路交通领域PPP模式的规范清单

公路交通领域PPP模式的规范清单文/秦皇岛交通建设投资有限公司霍东辉自2013年开始，为使民间资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险，PPP模式作为国内一种新型投融资机制，在全国各行各业范围内陆续遍地开花。

经过5年发展，PPP模式进入了发展“快车道”，遍布全国各地。

在2017年年初，各地各行业都在积极地试点和推广PPP模式，该模式成为社会、经济的热门话题。

中央政府层面，财政部、发改委接连发文，从《关于推广政府与社会资本合作模式的通知》到发布《收费公路政府和社会资本合作操作指南》，相继下发了许多文件来规范PPP模式的运行，文件一波又一波，不可避免地出现了“神仙打架”的情况，地方政府积极响应中央政府的号召，力推PPP模式，但是各地的操作模式也不尽相同，有的项目比较规范，被列为示范项目，有的项目存在不同程度的违规行为。

仅在2018年4月，财政部PPP管理中心就清理退库173个入库项目，项目资金达6700亿元。

在蕴含着巨大商机的公路交通基础设施领域，如何规范运行PPP模式值得分析和探讨。

当前PPP发展中存在的问题和制约因素PPP模式缺乏成熟的法律体系和完善的法规。

从公共部门的角度看，目前PPP项目运作缺乏法律法规层面的支持；作为实施机构需要考虑多方面的因素，容易出现一些细节上的漏洞，社会资本进入基建投资时，面临法律保障不完善的问题，导致PPP模式存在吸引力、可行性不足等问题。

政府主导话语权，过度重视PPP融资功能。

政府“重融资、轻管理”将导致PPP项目选择上的懒惰与盲目。

同时，政府只考虑融资功能而不注重效率上的提升，忽视了政府债务风险。

PPP项目实施不规范，或引发地方政府债务风险。

除政府对融资功能的过度重视外，PPP项目实施不规范也会造成地方政府债务问题，归根结底还是没有法律法规的约束。

各地实施PPP项目的模式多种多样，例如政府购买服务的泛化使用对PPP模式产生一定的挤出效应，不利于PPP模式的持续发展。

ppp实施方案批复文件

ppp实施方案批复文件尊敬的领导：根据国务院关于深化投融资体制改革的意见，以及国家发展改革委、财政部等部门制定的PPP实施方案，经过充分的论证和研究，我单位拟对该方案进行批复，并提出以下具体意见：一、总体要求。

1. 充分发挥政府和市场在PPP项目中的作用，促进社会资本参与基础设施建设和公共服务领域，加快推进重大基础设施和公共服务领域的改革和发展。

2. 确保PPP项目的合法合规，保障社会资本的合法权益，提高政府和社会资本合作的透明度和可预期性。

3. 加强PPP项目的风险管控，完善风险分担机制，防范化解各类风险，确保PPP项目的稳健运行。

二、具体措施。

1. 健全PPP项目立项和评审机制，严格按照相关程序和标准进行项目评估和论证，确保项目的合理性和可行性。

2. 完善PPP项目的资金保障机制，探索多元化的融资渠道，提高项目资金筹措的灵活性和效率。

3. 健全PPP项目的监管和评估体系，加强对项目的全过程监管和评估，及时发现和解决问题，确保项目的顺利推进和运行。

三、工作要求。

1. 各有关部门要按照国务院和相关部门的要求，认真贯彻执行PPP实施方案，切实加强对PPP项目的组织领导和统筹协调。

2. 各地方政府要结合实际情况，积极推动PPP项目的落地实施，加大宣传力度，营造良好的投资环境，吸引更多社会资本参与。

3. 各相关企业要加强自身建设，提高项目管理和运营水平，确保项目的质量和效益。

四、其他事项。

1. 各相关部门要及时向国务院和有关部门报告PPP项目的进展情况，发现和解决问题，确保PPP实施方案的顺利实施。

2. 各相关部门要加强对PPP项目的宣传和解读，引导社会舆论，增强社会对PPP项目的理解和支持。

以上为我单位对PPP实施方案的批复意见，请各相关部门认真贯彻执行，确保PPP项目的顺利推进和运行。

同时，我单位将密切关注PPP项目的实施情况，及时发现和解决问题，确保PPP实施方案的顺利实施。

特此批复。

此致。

敬礼。

PPP项目全流程所需文件(精编文档).doc

社会资本
评标报告
评审小组
PPP项目合同确认谈判
确认谈判备忘录
项目实施机构与谈判社会资本
中标通知书
项目实施机构
PPP项目合同
项目实施机构与中选社会资本
设立项目公司情况下
重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同
项目实施机构与项目公司
项目执行
设立项目公司
股东协议、公司章程等设立公司所需的文件
项目产出绩效季/年报
项目实施机构
项目产出说明
修订项目合同文件
中期评估
中期评估报告
项目实施机构
项目移交
移交准备
项目移交方案
项目实施机构
性能测试
资产评估和性能测试方案
项目移交工作组
资产交割
与资产交割相关的资料、合同、文件
项目公司或其他与资产移交相关的主体
绩效评价
绩效评价报告
财政部门组织相应部门
2、发改委
项目实施机构
资格预审公告
资格预审申请
社会资本
资格预审评审报告
评审小组
采购文件编制
采购文件
项目实施机构
采购公告
响应文件评审
项目响应文件
社会资本
响应文件评审报告
评审小组
谈判与合同签署
确认谈判备忘录
项目实施机构与中选社会资本
中标、成交通知书
项目实施机构
PPP项目合同
项目实施机构与中选社会资本
设立项目公司情况下
阶段
文件
文提供方
项目论证
实施方案编制
PPP项目实施方案
项目实施机构
项目审批
审批制项目
项目可研报告

PPP项目操作流程及所涉法律文件

PPP项目操作流程及所涉法律文件政府和社会资本合作模式（“Public-Private-Partners），于二十世纪九十年代发源于英国，泛hip”，简称“PPP”指在基础设施和公共服务领域，对符合条件的项目采取政府与社会资本合作经营的模式。

这种模式是对传统意义上应由政府负责并主导的社会服务体系的补充或替代，如果项目投入、产出规划、设计合理，管理规范，运行良好，这种方式既能在一定程度上解决政府的财政困境，也能提高政府提供社会服务的效率及效益，也能为公众创造福祉。

这里的社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。

为加大城市基础设施的投资建设，实现新型城镇化的政策目标，转变政府职能，十八届三中全会明确提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，随后国务院、财政部和国家发改委于2014下半年至2015年期间密集发文，积极推动PPP项目的实施，PPP模式在中国迎来新的发展浪潮已是大势所趋。

由于PPP项目参与主体众多，法律关系、交易结构复杂，涉及到投融资、特许经营、招投标、政府采购、公司、预算等的众多法律门类，如何实现PPP项目全流程规范运作，如何明确、具体的规范各方权利、合理分担风险，需要法律工作者予以认真的研究。

PPP项目的操作流程包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个阶段，PPP项目所涉的全套法律文件亦分别体现在这五个阶段之内。

PPP项目的全部操作流程及相关法律文件的概貌，详见如下图表：一、项目识别阶段所谓项目识别，即政府在确定一个基础设施及公共服务类项目是否采用PPP模式时，需综合评价该项目就是否符合“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目”等条件，从而最终决定是否采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）。

（一）项目发起根据PPP项目发起方式的不同，PPP项目包括政府发起、社会资本发起两种方式，以政府发起为主。

ppp项目全流程文件清单

PPP项目全流程文件清单
文件
项目征集或遴选项目建议书项目可行性研究报告项目初步实施方案项目产出说明项目公共资产历史材料项目初步实施方案项目产出说明项目年度和中期开发计划
价方案价报告力论证报告目实施机构的授权文件案件告请告
件审报告忘录通知书
重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充合公司章程等设立公司所需的文件融资合同等
项目实施机构项目实施机构项目移交工作组项目公司或其他与资产移交相关的主体财政部门组织相应部门
PPP项目全流程文件清单
阶段
项目发起政府发起社会资本发起新建、改建项目项目识别项目筛选存量项目
文件
根据筛选结果制定物有所值评价方案物行所值评价物有所值评价报告财政承受能力论证财政承受能力论证报告项目管理架构组建政府对PPP项目实施机构的授权文件准备实施方案编制项目实施方案资格预审文件资格预审公告资格预审资格预审申请资格预审报告采购文件采购文件编制项目采购公告采购响应文件项目响应文件评审响应文件评审报告确认谈判备忘录中标、成交通知书谈判与合同签署 PPP项目合同设立项目公司情况下设立项目公司股东协议、公司章程等设立公司所需的文件融资方案、融资合同等融资履约保函与项目建设相关的合同、审批文件等项目与项目运营、维护相关的合同、维护方案等文件执行绩效监测与支付项目产出绩效季报/年报项目产出说明修订项目合同文件中期评估中期评估报告移交准备项目移交方案项目性能测试资产评估和性能测试方案移交资产交割与资产交割相关的资料、合同、文件绩效评价绩效评价报告
相关的合同、审批文件等、维护相关的合同、维护方案等文件效季报/年报明同文件告案性能测试方案相关的资料、合同、文件告

3P项目全操作流程及全套法律文件综述

3P项目全操作流程及全套法律文件综述政府和社会资本合作模式（“Public-Private-Partnership”，简称“PPP”），于二十世纪九十年代发源于英国，泛指在基础设施和公共服务领域，对符合条件的项目采取政府与社会资本合作经营的模式。

这种模式是对传统意义上应由政府负责并主导的社会服务体系的补充或替代，如果项目投入、产出规划、设计合理，管理规范，运行良好，这种方式既能在一定程度上解决政府的财政困境，也能提高政府提供社会服务的效率及效益，也能为公众创造福祉。

为加大城市基础设施的投资建设，实现新型城镇化的政策目标，转变政府职能，十八届三中全会明确提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，随后国务院、财政部和国家发改委于2014下半年至2015年期间密集发文，积极推动PPP项目的实施，PPP模式在中国迎来新的发展浪潮已是大势所趋。

由于PPP项目参与主体众多，法律关系、交易结构复杂，涉及到投融资、特许经营、招投标、政府采购、公司、预算等的众多法律门类，如何实现PPP项目全流程规范运作，如何明确、具体的规范各方权利、合理分担风险，需要参与者予以认真研究。

今天座谈会上有一位咨询公司的经理根据自己工作遇到的PPP项目的实践经验，进行了汇总交流，基本上涵盖了当前PPP项目的全部流程。

PPP项目的操作流程包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个阶段，PPP项目所涉的全套法律文件亦分别体现在这五个阶段之内。

PPP项目的全部操作流程及相关法律文件的概貌，详见如下图表：一、项目识别阶段所谓项目识别，即政府在确定一个基础设施及公共服务类项目是否采用PPP模式时，需综合评价该项目就是否符合“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高”等条件，从而最终决定是否采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）。

（一）项目发起根据PPP项目发起方式的不同，PPP项目包括政府发起、社会资本发起两种方式。

财政部办公厅关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知

财政部办公厅关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知文章属性•【制定机关】财政部办公厅•【公布日期】2017.11.10•【文号】财办金〔2017〕92号•【施行日期】2017.11.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财政综合规定正文关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知财办金〔2017〕92号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：为深入贯彻落实全国金融工作会议精神，进一步规范政府和社会资本合作（PPP）项目运作，防止PPP异化为新的融资平台，坚决遏制隐性债务风险增量，现将规范全国PPP综合信息平台项目库（以下简称“项目库”）管理有关事项通知如下：一、总体要求（一）统一认识。

各级财政部门要深刻认识当前规范项目库管理的重要意义，及时纠正PPP泛化滥用现象，进一步推进PPP规范发展，着力推动PPP回归公共服务创新供给机制的本源，促进实现公共服务提质增效目标，夯实PPP可持续发展的基础。

（二）分类施策。

各级财政部门应按项目所处阶段将项目库分为项目储备清单和项目管理库，将处于识别阶段的项目，纳入项目储备清单，重点进行项目孵化和推介；将处于准备、采购、执行、移交阶段的项目，纳入项目管理库，按照PPP相关法律法规和制度要求，实施全生命周期管理，确保规范运作。

（三）严格管理。

各级财政部门应严格项目管理库入库标准和管理要求，建立健全专人负责、持续跟踪、动态调整的常态化管理机制，及时将条件不符合、操作不规范、信息不完善的项目清理出库，不断提高项目管理库信息质量和管理水平。

二、严格新项目入库标准各级财政部门应认真落实相关法律法规及政策要求，对新申请纳入项目管理库的项目进行严格把关，优先支持存量项目，审慎开展政府付费类项目，确保入库项目质量。

存在下列情形之一的项目，不得入库：（一）不适宜采用PPP模式实施。

ppp项目流程(完整版)

XX引水工程（含管道工程、净水厂）PPP项目流程PPP模式是一种优化的项目融资与实施模式，以各参与方的“双赢”或“多赢”作为合作的基本理念，政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。

就XXXX饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（以下简称“本项目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。

由于本项目现实操作情况，以下有些步骤需同时开展。

一、项目发起与筛选本项目由XX县政府发起。

县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在的PPP项目，主管部门以初步实施方案的方式报送。

财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行考察，择优选择社会资本。

财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。

新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案。

其中涉及的文件有：（1）项目初步实施方案（2）项目可行性研究报告（3）项目产出说明二、物有所值评价和财政承受能力评价1.物有所值评价财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价时参照《PPP物有所值评价指引(试行)》的规定，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。

定量评价工作由各地根据实际情况开展。

物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。

通过的“项目”，完成物有所值评价报告编制工作，报省级财政部门备案。

其中涉及的文件有：（1）物有所值定性评价专家打分表（2）物有所值评价报告2.财政承受能力评价物有所值评价“通过”的项目，参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》可进行财政承受能力论证。

为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证并形成最终结论。

三、成立项目组政府组建专门负责具体PPP项目组。

项目组在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。