PPP项目合法合规手续清单

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PPP项目合法合规性探讨

一、PPP项目合法合规性概述

PPP项目是指政府与社会资本合作，共同投资兴建基础设施或提供公共服务的项目。

在PPP项目的合作过程中，涉及多方的合作与协调，需要严格遵循相关法律法规，确保项

目的合法合规性。

保障PPP项目的合法合规性，既是政府和社会资本合作者的法律责任，也是维护公共

利益和社会稳定的需要。只有遵循法律法规，确保项目合法合规性，PPP项目才能有效地

推动社会经济发展，实现共赢局面。

1. 法律法规不够完善

当前我国的PPP法律法规体系还不够完善，存在一些法规不够细化，导致在PPP项目

中的具体操作过程中可能存在法律空白和不确定性。

2. 信息透明度不足

在PPP项目的合作过程中，信息披露和公开透明度不足是一个普遍存在的问题。一些PPP项目缺乏对外信息公开，导致社会资本无法有效监督、参与项目决策，也给了一些不

法分子可乘之机。

3. 合同风险管理不到位

PPP项目的合作离不开法律合同，然而在实际操作中，一些PPP项目的合同设计和管

理并不完善，存在一些风险隐患。一旦发生纠纷，可能导致项目合作关系破裂，给各方带

来损失。

4. 政府监管不力

由于PPP项目涉及政府和社会资本合作，需要政府部门进行有效监管。但由于一些地

方政府监管不力，导致PPP项目出现各种乱象，损害了社会公共利益。

针对PPP项目合法合规性存在的问题，应当加快完善相关法律法规体系，使其更加细化、完善。加强对PPP合作中的各个环节的法律法规约束，规范PPP项目的合作行为，建

立健全的法律框架。

在PPP项目合作过程中，应当加强信息披露和公开透明度，建立健全的信息披露制度。通过公开招标、公开审批程序和结果、公开项目进展情况，增加对PPP项目的监督和参与，确保项目公平公正地进行。

ppp实施方案法规

PPP实施方案法规。

PPP（政府和社会资本合作）作为一种新型的投融资模式，已经在我国得到了

广泛的应用。为了规范PPP项目的实施，保障各方合法权益，我国出台了一系列

的法规文件，对PPP项目的实施进行了明确规定。本文将对PPP实施方案的法规

进行详细介绍。

首先，PPP实施方案的法规主要包括《中华人民共和国政府和社会资本合作条例》、《PPP项目合同示范文本》等文件。这些法规文件从不同的角度对PPP项目的实施进行了规范，涉及了合同签订、资金投入、风险分担等方面，为PPP项目

的顺利进行提供了有力保障。

其次，根据《中华人民共和国政府和社会资本合作条例》，政府和社会资本合

作的项目应当经过合法、公正的招投标程序确定社会资本合作方。这一规定的出台，有效地保障了社会资本合作方的选择公平性，为项目的后续实施奠定了基础。

此外，《PPP项目合同示范文本》明确了PPP项目合同的基本内容和格式，规

定了政府和社会资本合作方在合同签订过程中的权利和义务，为双方的合作提供了明确的法律依据。

另外，为了保障PPP项目的资金投入和风险分担，我国还出台了一系列的财政资金支持政策和风险补偿机制。这些政策的出台，为PPP项目的实施提供了可靠

的资金保障，同时也为社会资本合作方提供了一定的风险保障，鼓励更多的社会资本参与到PPP项目中来。

总的来说，我国对PPP实施方案的法规进行了明确规定，为PPP项目的顺利

进行提供了有力保障。政府和社会资本合作方应当严格遵守相关法规文件的规定，合法合规地开展PPP项目，共同推动我国经济社会的可持续发展。

PPP模式法律法规及政策汇编

一、法律

1.《中华人民共和国行政许可法》；

2.《中华人民共和国合同法》；

3.《中华人民共和国公司法》；

4.《中华人民共和国物权法》；

5.《中华人民共和国担保法》；

6.《中华人民共和国招标投标法》；

7.《中华人民共和国政府采购法》；

8.《中华人民共和国公路法》；

9.《中华人民共和国环境保护法》；

10.《中华人民共和国价格法》；

11.《中华人民共和国企业国有资产法》；

12.《中华人民共和国城市房地产管理法》；

13.《中华人民共和国土地管理法》；

14.《中华人民共和国城乡规划法》；

15.《中华人民共和国建筑法》；

16.《中华人民共和国港口法》；

17.《中华人民共和国商业银行法》；

18.《中华人民共和国保险法》；

二、行政法规

1.《收费公路管理条例》；

2.《中华人民共和国土地管理法实施条例》；

3.《建设工程质量管理条例》；

4.《建设工程安全生产管理条例》；

5.《中华人民共和国招标投标法实施条例》；

6.《城镇排水与污水处理条例》（2013）；

三、行政规范性文件

1.《国家计委、财政部、建设部、水利部、国家环保总局关于进一步推进城市供水价格改革工作的通知》；

2.《国家发展计划委员会、建设部、国家环境保护总局关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》；

3.《财政部关于加强基础设施建设资金管理与监督的通知》；

4.《对外贸易经济合作部关于以BOT方式吸引外商投资有关问题的通知》（1994）；

5.《国家计委、电力部、交通部关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》（1995）；

6.《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》1996；

财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知

财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示

范项目规范管理的通知

文章属性

•【制定机关】财政部

•【公布日期】2018.04.24

•【文号】财金〔2018〕54号

•【施行日期】2018.04.24

•【效力等级】部门规范性文件

•【时效性】现行有效

•【主题分类】财政综合规定

正文

关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管

理的通知

财金〔2018〕54号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：PPP示范项目在引导规范运作、带动区域发展、推动行业破冰、推广经验模式等方面发挥了积极作用。但从近期核查情况看，部分示范项目存在进展缓慢、执行走样等问题。为进一步强化示范项目规范管理，更好发挥引领带动作用，现就有关事项通知如下：

一、对核查存在问题的173个示范项目分类进行处置

（一）将不再继续采用PPP模式实施的包头市立体交通综合枢纽及综合旅游公路等30个项目，调出示范项目名单，并清退出全国PPP综合信息平台项目库（以下简称项目库）。

（二）将尚未完成社会资本方采购或项目实施发生重大变化的北京市丰台区河西第三水厂等54个项目，调出示范项目名单，保留在项目库，继续采用PPP模式

实施。

（三）对于运作模式不规范、采购程序不严谨、签约主体存在瑕疵的89个项目，请有关省级财政部门会同有关方面抓紧督促整改，于6月底前完成。逾期仍不符合相关要求的，调出示范项目名单或清退出项目库。

地方各级财政部门要会同有关部门妥善做好退库项目后续处置工作：对于尚未启动采购程序的项目，调整完善后拟再次采用PPP模式实施的，应当充分做好前期论证，按规定办理入库手续；无法继续采用PPP模式实施的，应当终止实施或采取其他合规方式继续推进。对于已进入采购程序或已落地实施的项目，应当针对核查发现的问题进行整改，做到合法合规；终止实施的，应当依据法律法规和合同约定，通过友好协商或法律救济途径妥善解决，切实维护各方合法权益。

PPP项目合法合规性探讨

1. 国家法律法规

PPP项目的立项、招标、合同签订等环节都需要严格遵守国家法律法规。项目的立项必须符合相关法律规定，比如《建设工程质量管理条例》等；在招标过程中，必须遵循《招标投标法》等相关法律法规，确保公平竞争；合同签订必须符合《合同法》等法律法规，明确双方的权利义务。

2. 地方政府法规

除了国家层面的法律法规外，地方政府也会制定一些PPP项目相关的地方性法规，比如《地方政府债务管理条例》等。在实施PPP项目时，地方政府需要结合本地实际情况，制定具体的实施细则，确保项目合法合规。

3. 相关部门规章

在PPP项目中，还会涉及到多个相关部门的规章制度，比如能源、交通、环保等领域的相关规定。各相关部门要对PPP项目合法合规性进行全流程监管，确保项目合规落地。

二、PPP项目的制度合规性

1. 项目审批制度

PPP项目的立项、招标、验收等环节都需要按照相关的项目审批制度进行。各级政府部门和相关监管部门要严格按照审批程序，确保项目合法合规。

2. 信息披露制度

在PPP项目中，信息披露是非常重要的一环。政府和企业需要依法及时披露项目相关信息，确保社会各界了解项目情况，也能够提高项目的透明度和合规性。

3. 监管制度

1. 诚信合规

在PPP项目中，政府和企业都要保持诚信，遵守合同，履行承诺。诚信是项目成功运营的基础，也是保障项目合法合规性的重要保障。

2. 社会责任合规

在PPP项目中，企业需要承担一定的社会责任，促进就业、保障环境等。政府和企业要积极履行社会责任，使项目更具合规性。

3. 利益平衡合规

财政部办公厅关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知

文章属性

•【制定机关】财政部办公厅

•【公布日期】2017.11.10

•【文号】财办金〔2017〕92号

•【施行日期】2017.11.10

•【效力等级】部门规范性文件

•【时效性】现行有效

•【主题分类】财政综合规定

正文

关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管

理的通知

财办金〔2017〕92号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：为深入贯彻落实全国金融工作会议精神，进一步规范政府和社会资本合作（PPP）项目运作，防止PPP异化为新的融资平台，坚决遏制隐性债务风险增量，现将规范全国PPP综合信息平台项目库（以下简称“项目库”）管理有关事项通知如下：

一、总体要求

（一）统一认识。各级财政部门要深刻认识当前规范项目库管理的重要意义，及时纠正PPP泛化滥用现象，进一步推进PPP规范发展，着力推动PPP回归公共服务创新供给机制的本源，促进实现公共服务提质增效目标，夯实PPP可持续发展的基础。

（二）分类施策。各级财政部门应按项目所处阶段将项目库分为项目储备清单

和项目管理库，将处于识别阶段的项目，纳入项目储备清单，重点进行项目孵化和推介；将处于准备、采购、执行、移交阶段的项目，纳入项目管理库，按照PPP相关法律法规和制度要求，实施全生命周期管理，确保规范运作。

（三）严格管理。各级财政部门应严格项目管理库入库标准和管理要求，建立健全专人负责、持续跟踪、动态调整的常态化管理机制，及时将条件不符合、操作不规范、信息不完善的项目清理出库，不断提高项目管理库信息质量和管理水平。

PPP项目全流程所需文件

一、项目前期准备文件

1.项目建议书：详细阐述项目概念、规模、技术可行性、经济可行性、市场前景等内容，为项目立项提供依据。

2.可行性研究报告：对项目进行全面、系统的可行性评估，包括市场

可行性、技术可行性、经济可行性、社会可行性等方面的研究，为项目决

策提供可靠依据。

3.效益评估报告：对PPP项目的预期社会和经济效益进行评估，包括

项目中长期的财务现金流量、投资回收期、内部收益率等指标，为项目决

策提供支持。

二、投标文件

1.项目招标文件：包括招标公告、技术规范、合同范本、评标标准、

投标文件要求等内容，为项目投资方提供投标依据。

2.投标文件：根据招标文件要求，包括技术方案、投资计划、运营管

理方案、人员配备及经验、财务分析报告等内容，向招标方展示投资方的

能力和可行性。

三、合同文件

1.合作协议：明确项目各方的权利和义务，包括投资方、政府部门、

项目运营方等相关方的责任和权益保障。

2.项目合同：约定项目的具体实施内容和时间节点，包括工程建设合同、服务合同、运营管理合同等，明确各方之间的权责关系。

3.风险分担协议：明确项目中各方所承担的风险和责任，包括政府补

偿责任、技术风险、市场风险等，为项目运营过程中的风险管控提供依据。

四、建设阶段文件

1.施工合同：约定项目的具体建设内容、施工周期、质量标准等，明

确工程建设方的权责和建设要求。

2.设计文件：包括初步设计方案、施工图纸、技术规范等，为项目的

建设实施提供方向和指导。

3.环境影响评价报告：对项目建设及运营可能产生的环境影响进行评估，并提出相应的环境保护措施，为项目取得环保审批手续提供依据。

PPP项目最全相关法律条例清单

本文档旨在提供一个包含PPP（政府与企业合作）项目中最全相关法律条例的清单。以下是各个方面的法律条例列表：

项目准备阶段

- 《中华人民共和国招投标法》

- 《政府采购法》

- 《中华人民共和国环境保护法》

- 《中华人民共和国土地管理法》

- 《中华人民共和国建筑法》

- 《中华人民共和国企业破产法》（适用于潜在合作方）

合同和协议

- 《中华人民共和国合同法》

- 《中华人民共和国担保法》

- 《中华人民共和国知识产权法》

- 《中华人民共和国劳动法》

- 《中华人民共和国公司法》

- 《中华人民共和国建筑市场管理条例》

财务与税务

- 《中华人民共和国财政法》

- 《中华人民共和国企业所得税法》

- 《中华人民共和国个人所得税法》

- 《中华人民共和国土地增值税法》

- 《中华人民共和国外国人在华投资企业所得税暂行条例》

监管和风险管理

- 《中华人民共和国风险投资管理办法》

- 《中华人民共和国项目资本保障办法》

- 《中华人民共和国项目监理暂行条例》

- 《中华人民共和国企业信息公开条例》

- 《中华人民共和国安全生产法》

争议解决

- 《中华人民共和国仲裁法》

- 《中华人民共和国民事诉讼法》

- 《中华人民共和国行政诉讼法》

- 《中华人民共和国执行法》

- 《中华人民共和国仲裁裁决执行法》

请注意，以上法律条例清单仅供参考，并不具有法律上的确定性。在实施PPP项目之前，应与专业法律团队咨询并了解最新的法规要求。

《关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引》

武汉市律师协会PPP专业委员会

关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引

为了指导、规范武汉市律师事务所出具PPP项目合同审核法律意见书业务，同时为本区域各PPP项目实施机构判断和把控PPP项目合同合规性及法律风险提供参考，根据中华人民共和国现行政府和社会资本合作相关规定，特制定关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引。

1.委托与出具。在PPP项目合同作为招标文件挂网或签署PPP项目合同之前，政府方有必要委托律师事务所指派有PPP专业服务能力的律师，根据已知的事实及证据，正确运用法律进行分析和判断，就特定PPP项目合同出具法律意见书。委托方可以是本级政府、司法部门或PPP项目实施机构。

2.主要事实材料。委托方应当提供PPP项目合同以及其他与PPP项目相关的书面资料原件，作为出具PPP项目合同法律意见书的依据。前述其他书面资料如：实施方案、财政承受能力论证报告、物有所值评价报告、人民政府对实施机构授权文件、招标文件、投标文件、项目立项报批手续、中标成交结果公告及中标通知书及股东协议、项目公司公司章程等。

3.主要法律依据。对作为出具PPP项目合同法律意见书法律依据的法律文件，包括但不限于中华人民共和国现行有关政府和社会资本合作的法律、法规、规章及规范性文件，应当在法律意见书中全面罗列。

4.应提示的风险。出具PPP项目合同法律意见书应当明确、完整提示相关法律事务的法律风险，主要包括：现行法律、法规、规章及规范性文件关于政府和社会资本合作相关规定在具体适用上可能出现的法律风险；PPP项目相关法律文件、资料因不完整、不全面、不及时、不正确等方面可能出现的风险；可能出现的违约责任或诉讼风险；相关税务、审计、会计、技术等方面可能出现的风险；其他方面的风险。

PPP项目全流程所需文件(精编文档).doc

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PPP项目全流程所需文件
1、财政部
阶段
文件
文件提供方
项目识别
项目发起
政府发起
项目征集或遴选
财政部门或PPP中心
社会资本发起
项目建议书
社会资本
项目筛选
新建、改建项目
项目可研报告
项目发起方
项目初步实施方案
项目产出说明
存量项目
项目公共资产历史材料
项目初步实施方案
项目产出说明
根据筛选结果制定
阶段
文件
文件提供方
项目论证
实施方案编制
PPP项目实施方案
项目实施机构
项目审批
审批制项目
项目可研报告
项目实施机构
项目核准
核准制项目
项目申请报告
项目备案
备案制项目
相关项目文件及报告
合同草案起草
PPP项目合同及相关附属合同
社会资本方选择
采购文件编制
采购公告
项目实施机构
采购文件
响应文件递交及评审
项目响应文件
项目年度和中期开发计划
财政部门或PPP中心
物有所值评价
物有所值评价报告
项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门
财政承受能力论证
财政承受能力论证报告
财政部门（或PPP中心）

最全PPP文件目录从立项到竣工总共216个

最近“PPP”一词在财经媒体上频繁刷屏。那么你肯定想了解究竟什么是PPP模式?PPP模式又会给我们带来什么样的影响?会怎样影响我们的生活?接下来店铺就带您详细了解一下最全PPP文件目录,从立项到竣工总共216个!

一、立项文件

1、项目建议书;

2、项目建议书审批意见及前期工作通知书;

3、可行性研究报告及附件;

4、可行性研究报告审批意见;

5、关于立项有关的`会议记录、领导讲话;

6、专家建议文件;

7、调查资料及项目评估研究资料;

二、建设用地、征地、拆迁文件

1、选址申请及选址规划意见通知书;

2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书;

3、拆迁安置意见、协议、方案;

4、建设用地规划许可证及其附件;

5、划拨建设用地文件;

6、国有土地使用证;

三、勘察、测绘、设计文件

1、工程地质勘察报告;

2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查;

3、建设用地钉桩通知单;

4、地形测量和拨地测量成果报告;

5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书;

6、审定设计方案通知书及审查意见;

7、有关行政部门(人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、

通讯、保密、教育、卫生等)批准文件或取得的有关协议;

8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见;

四、招投标文件及合同

1、勘察、设计招投标文件;

2、勘察、设计承包合同;

3、施工招投标文件;

4、施工承包合同;

5、工程监理招投标文件;

6、监理委托合同;

五、开工审批文件

1、建设项目列入年度计划的社保文件;

ppp项目资料清单

PPP项目资料清单

项目资料:

1、项目背景及基本情况资料

2、项目规划、项建书、立项、可研、初设等的政府批复文件

3、项目采用PPP模式、实施方案、合同文本等政府决议文件

4、项目招标文件、中标通知书等招投标资料

5、项目纳入省级PPP项目库的文件

6、政府出具的人大决议和纳入财政预算的文件

7、项目进展计划（重点是资金投放计划）

8、政府可行性缺口补贴支付计划

9、项目运营收入预算

合作方(回购方)资料：

1、公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证

2、公司章程及修正案

3、基本账户开户情况

4、近三年财务报告及当期财务报表

5、贷款卡及密码

6、验资报告

7、章程及章程修正案

8、人民银行征信报告

当地财政数据：

1.近三年财政预算执行表

2.本级债务余额统计表

3.本级政府性平台公司有息负债情况

PPP项目审批手续你清楚吗？

PPP项目与传统建设工程项目相比，除了要履行基建审批手续外，还需履行PPP模式审批手续。包括项目实施方案审批、项目价格审批、项目财政性支出审批等。

PPP项目建设手续审批

法律依据：

《关于加强和规范新开工项目》（国办发[2007]64号文）

项目管理的联动审批程序

《国务院关于投资体制改革的决定》（国办发[2004]20号文）中规定：“对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。”对使用国家资金的项目以及政府投资项目，仍实行审批制度。

1.审批制

对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。

2.核准制

国务院公布《政府核准的投资项目目录》，对核准范围和权限作出规定。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，政府主要从“外部性”条件方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。

3.备案制

对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

新建PPP项目建设审批文件

1.项目建议书

项目建议书是建设项目前期工作的第一步，尤其是对于投资规模大、社会影响广泛的基础设施建设类项目。主要从项目自身的客观条件方面考察项目建设的必要性，一般由项目发起人向发改部门报送，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件。经批准的项目建议书是编制可行性报告和作为拟建项目立项的依据，批复单位应为国家或地方发改委。

PPP项目全流程所需文件

PPP（政府和社会资本合作）项目是一种公共基础设施建设和运营的

合作模式，它结合了政府和社会资本的优势，促进了投资效益的最大化和

风险的合理分担。在PPP项目的全流程中，涉及到的文件较为繁杂，下面

是一些常见的文件及其作用：

1.政府工作报告：政府工作报告是政府对PPP项目的决策和规划的表述，其中包括项目的背景和目标、合作方案、政府补贴和支持等内容。这

份文件对项目的启动和批准至关重要。

2.项目可行性研究报告：项目可行性研究报告是项目前期工作的基础，它包括市场分析、技术可行性、财务可行性和风险评估等内容，有助于评

估项目的可行性和经济效益。这是各方共同决策的重要参考文件。

3.合作协议：合作协议是政府和社会资本合作的法律文件，规定了各

方的权利和义务、投资额度、项目周期和退出机制等。它是项目合作的基

础和约束性文件。

4.项目实施方案：项目实施方案是项目具体实施的指导文件，包括项

目管理组织、工作计划、工作内容和资源配置等，以确保项目按照计划顺

利进行。

6.环境影响评价报告：环境影响评价报告是对项目建设对环境产生的

影响进行评估和预测的文件，包括评估结果、环境保护措施和监测方案等。它是项目获得环保相关审批的重要依据。

7.合同文件：合同文件包括各类参与方之间的合作协议、供货协议、

施工合同等。这些文件明确了各方之间的权利和义务，确保了项目的顺利

实施。

8.运营管理文件：运营管理文件包括项目的经营管理办法、服务标准、风险防范措施和应急预案等。它们对项目的正常运营和管理起着重要的指

导和约束作用。

PPP项目合法合规手续清单

PPP项目合法合规性探讨

ppp实施方案 法规

PPP模式法律法规及政策汇编

财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知

PPP项目合法合规性探讨

财政部办公厅关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知

PPP项目全流程所需文件

PPP项目最全相关法律条例清单

《关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引》

PPP项目全流程所需文件(精编文档).doc

最全PPP文件目录从立项到竣工总共216个

ppp项目资料清单

PPP项目审批手续你清楚吗？

PPP项目全流程所需文件

ppp实施方案法规