制度创新与国有企业改革

三、 国有企业改革的关键是进行制度 创新 我 国 国 有企 业 改 革 的 根 本 问 题在 于 制度创新，以制度创新为基础，同时进行 管理和技术的创新， 是解决我国国有企业 改革和发 展的根 本途径 。只有从 根本入 手， 才能解决国有企业的难题。 实践证明， 凡是在制度创新上有突破的国有企业， 都 表现出了自身的活力和生机。 促进管理创 #" 加大制度创新的力度， 新和技术创新
创新是企业的生命， 是企业兴旺发达 的动力之源。 国有企业改革是经济体制改 革中的难题之一，综观 !" 多年来国有企 业改革的实践，我们可以得出一个结论， 制度创新是国有企业改革的关键。 一、 制度创新的内涵 $%$! 年奥地利经济学家的瑟夫・熊 彼特在 《 经济发展理论 》一书中首先提出 了创新的概念。按照熊彼特的理论， “ 创 新 ”就是建立一种新的生产函数，即实现 生产要素和生产条件的一种新组合， 而经
要构建一个科学合理的制度环境， 降 低创新的风险， 从而形成管理创新和技术 创新的内在动力。在我国现行的制度下， 国有企 业的一个 主要 缺陷就 是权 利没有 得到明确的界定，企业利益边界模糊，政 企不分，缺乏专业化和职业化的管理者， 因此企业很难意识到创新的重要性， 也很 难组织开展技术和管理创新。 而且企业也 不存在正常发生、 发展、 消亡的机理， 用人 机制僵 化等等， 所以 这些都 是造 成其管 理、 技术创新动力不足的制度原因。所以 必须加快现代企业制度的改革步伐， 要通 过竞争 性市场交 易的 方式进 行产 权制度 变革， 以此来改变企业内部人的预期。也 就是使 其预期到 只有 现在不 断地 进行管 理与技术的创新，发展壮大企业实力，使 自己的 企业在竞 争性 产权交 易中 占有主 导地位， 才能相应地使自己的利益也在该 创新过程中达到最大化。 同时还要加快宏 观经济 法律制度 、政 治制度 的创 新与建 设， 政府职能的制度转换等。从而塑造一 个良好 的宏观经 济的 制度环 境， 只有如 此， 才能激活企业的技术创新和管理创新 的内在动力。 !" 建立国有企业的激励机制和约束 机制 建 立激 励 机制 和约 束 机 制是 国 有企 业制度 创新的核 心。 首先， 建立 激励机 制。激励机制主要包括两方面内容： 一是 实行对经理人员的高报酬激励， 并将经营 者的收入与企业的效益挂钩。 二是将股票 期权延迟， 将经理人员报酬与公司长期效 益联系， 以克服前一个激励可能造成的短 期行为。 这种激励促使经理人员必须尽心 竭力地去经营， 而且必须注意公司长期利 益。 这种制度在美国公司经理人员的报酬 安排中占有重要地位， 约占经理人员报酬 的 # $ %， 构成了高报酬的基础。 其次， 建立约束机制。约束机制包括 两方面的主要内容： 一是企业家的市场聘 选机制。 在西方， 企业家也是一种资源， 在 发达的 市场经济 中有 竞争激 烈的 经理市 场， 有完善的经理市场聘选制。一旦企业 破产， 经理的声誉、 地位、 收入等将大受影 响，甚至断送职业生涯，这对经理有巨大 的压力。二是经理更换机制。虽然大公司 实际控制权在经理阶层手中， 但股东也不
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济发展就是整个社会不断地实现这种 “ 新 组合 ” 的过程。 继熊彼特之后， 各项权 能在不同的产权主体之间进行重新组合， 以期更好地发挥产权的各项功能， 最大限 度地提高资源的使用效率。 这里的产权关 系涉及企业资产的控制权、 收益权和处置 权等。 产权制度创新的目标包括以下几个 方面： 产权关系明晰化； 产权结构多元化； 出资者承担有限责任。从历史上看， 企业 制度经历了从单个业主制到合伙制再到 公司制三次大的创新过程。此外， 制度创 新还应该包括企业内部制度之外的与企 业有关的宏观制度创新， 这里主要是指国 家的基本法律制度和政策法规。 二、 制度创新是管理创新和技术创新 的决定性因素 制度创新为管理创新和技术创新创 造了条件，制度创新是管理创新、技术创 新的基础和决定性因素。 $’ 制度创新决定着管理创新 新制度经济学家认为，制度至关重 要，制度规定了生产可能性曲线，决定了 企业的发展。 制度创新与管理创新相辅相 成， 相互促进。制度创新为管理创新提供 了动力机制， 而管理创新又是制度创新实 现的基础， 对其具有加速作用。企业制度 创新的过程其实质就是产权关系重新安 排的过程，因而，现代企业制度的建立过
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程就是政府、市场、企业以及企业内部产 权体系重新安置并明晰的过程。所以， 产 权明晰的现代企业制度及宏观的相关制 度的创新， 为管理创新提供了制度化的动 力机制。比如在我国的计划经济体制下， 由于产权关系不清， 国家实行统购统销的 制度政策，在这一大的制度环境下， “ 企 业 ” 只是国家的一个加工厂和生产车间， 由于缺乏相应的制度激励机制，因而，也 就缺乏管理上的创新动力，营销管理、财 务管理、 战略管理等方面的创新几乎等于 零。 从另一方面看， 制度创新也是有成本 的，也有一个投入产出的效率的问题，也 需要相应的管理过程， 反过来对制度创新 的效率和有序起促进与加速作用， 可以降 低制度创新的成本与不确定性。 通过高效 率的管理， 把握现在、 预测未来， 合理组织 进而加快制度创新的进程。 !" 制度创新决定着技术创新 制度创新是技术创新的内在要求， 也 就是说一定的技术创新要求有一定制度 创新与之相适应。相反， 技术创新对制度 创新又有着很强的反作用。 制度的作用就 是在一个不确定的环境中降低不确定的 《 因素， 从而促进技术创新的发展。 著作权 《 《 法》 、 专利法 》 、 商标法 》 等法律制度的创 新， 都是为了适应技术创新的要求而产生 的。 而这些制度创新由于保护了创新者的 利益， 大大促进了技术创新的发展。 因此， 规范稳定的制度环境具有引导、激励、调 整企业技术创新的作用， 而不规范不确定 和实施不力的制度， 对技术创新的提升反 而具有破坏作用。
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制 度 创 新 与 国 有 企 业 改! 革段 平
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从不同的角度赋予创新理论更多的内涵， 扩展和丰富了创新理论的范畴， 并使之更 加接近了今天经济管理发展的现实。 从创 新的内容来看，创新理论主要包括 “ 制度 “ 创新 ” 、 技术创新 ” 和“ 管理创新 ” & 方面。 制度创新是指创新者为获得追加利 益而进行的对现存制度的变革。 制度既是 前人博弈的结果， 又是今人博弈的起点。 制度的形成过程有两种途径： 一是制度创 新是各种利益集团由于出现新的可以争 夺的利益而博弈， 从而形成新的均衡点的 过程。 二是由于利益集团之间的力量对比 发生变化引起的博弈，从而导致均衡 （ 规 则） 发生变化的过程。 企业制度是关于企业组织、运行、管 理等一系列行为的规范和模式， 它由企业 产权制度、 企业组织制度和企业领导制度 & 部分 组成 ，其 中 产权 制度 是 核心 和基 础，对组织制度和领导制度起着决定作 用。 因此企业制度创新主要通过对产权制 度、 组织制度和领导制度进行变革从而使 企业更好地适应生产和经营环境发展变 化的需要。 所以企业制度创新包括企业产 权制度创新、 组织制度创新和领导制度创 新。 其中产权制度创新是指企业产权结构
是完全无所作为。 虽然由于信息不对称和 监控动力等问题， 股东不能准确判断经理 是否职称， 但股票收益的降低会导致股东 用“ 脚” 投票。 公司股票的频繁变动很容易 使其成为恶意收购的目标。 一旦公司被敌 意接管， 经理层大都被更换。机构股东曾 在一年中成功地更换了康柏等 #% 家大公 司的经理层， 这对经理层也是个警钟。 %" 大力推进国有企业的管理创新和 技术创新 国 有企 业 在管 理创 新 上 一方 面 要借 鉴西方先进的管理经验， 另一方面要根据 我国的文化环境与市场环境， 走一条再创 新的道路， 不能简单地照抄照搬西方的管 理创新。要走借鉴—— — 消化—— — 再创新的 道路，提高国有企业的管理水平，为制度 创新和 技术创新 效率 的提高 打下 坚实的 基础。在技术创新上， 要创新出一批有自 主知识产权的技术， 才能提高企业的核心 竞争力， 在竞争中立于不败之地。国企的 技 术 创 新 要 形 成 引 进 —— — 消 化 —— — 吸收 —— — 模仿—— — 研发的技术创新模式。 要重 视制度创新、 管理创新和技术创新的协同 效应，改变那种重技术创新，管理创新轻 制度创新的偏见， 正确处理好三者之间的 辩证关系。 提高企业领导者 &" 建立企业家市场， 的素质， 培养和造就大批企业家 创 新的 基 础是 人力 资 源 的提 升 及智 力水平的提高。 而人力资源和智力水平提 高的关键是进行教育和培训。 所以必须大 力发展 科教事业 ，提 高企业 领导 者的素 质， 造就一批真正的具有创新意识和能力 的企业家。 企业家是企业生产要素组合和 经营发 展的组织 者， 是制度 创新 的领导 者，是新制度实施和推广的实践者，他们 素质的 高低对企 业的 发展影 响极 大。因 此，要建立和完善企业家市场，让企业家 在市场中成长， 在市场中造就大批真正的 企业家 是我国国 有企 业改革 和制 度创新 的一项十分重要的任务。! 作者单位： 西北政法学院