2017年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编(三)

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全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测(含解析)(33)

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②2．下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A:账户管理B:账户开户C:资金清算D:会计核算3．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性4．下列选项中，说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款5．根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3C.持有公司股份3%的股东请求D.监事会提议召开6．柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日7．证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）罚款。

《证券市场基本法律法规》真题汇编卷

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A．(1)(2)(3)(4)(5)B．(2)(1)(3)(4)(5)C．(3)(2)(1)(4)(5)D．(3)(1)(2)(4)(5)参考答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

第2题向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

A．证券分析师B．证券咨询师C．理财师D．证券投资顾问参考答案：D参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

第3题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A．50B．100C．200D．500参考答案：B参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。

没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下参考答案：A参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析

2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。

A.证监会B.国务院C.监事会D.股东大会参考答案：A参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券参考答案：A参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。

融资融券合同另有约定的，从其约定。

3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

A.7B.10D.30参考答案：D参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件。

第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题

一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)以其他手段操纵证券市场。

A项属于其他禁止的行为。

第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、选择题。

以下各选项中。

只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考分析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。

A.3B.4C.5参考答案：C参考分析：《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施OA.1B.2C.3D.4参考答案：C参考分析：《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

A.4B.5C.6参考答案：B参考分析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

[第5题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单B.持仓量C.平仓D.涨跌停板参考答案：A参考分析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

20173月-证券市场法律法规-真题测试(含答案)

一、选择题1.下列说法中，正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式2.下列关于股份有限公司设立的说法中，错误的是（）。

A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过3.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下4.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。

A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存5.申请人符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15B.20C.30D.456.下列关于公司公开发行新股的条件的说法中，错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为7.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的8.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

2017年11月《证券市场基本法律法规》真题

2017年11月《证券市场基本法律法规》真题1.基金托管人的权利不包括（）。

A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用答案:A2.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务答案:A3.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务答案:B4.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（）。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案:B5.下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。

A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记答案:A6.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10B.15C.20D.30答案:B7.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

A.10B.20C.30D.50答案:D8.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

2017年12月《证券市场基本法律法规》真题

2017年12月《证券市场基本法律法规》真题1.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A.10％B.50％C.100％D.200％答案:A2.基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5B.10C.15D.20答案:C3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2B.3C.4D.5答案:B4.（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理答案:A5.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.30％B.50％C.70％D.90％答案:C6.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A.60B.180C.90D.360答案:C7.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购答案:B8.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构答案:D9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A.2B.3C.5D.10答案:C10.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪答案:A11.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

2017年2月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

2017年2月证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题一尧单选题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.甲,19周岁,大学二年级,那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。

A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后2.根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,( )不需要向证券交易所报送。

A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程3.股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元4.发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏5.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,设立这类公司的正确程序是( )。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续,最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后领取营业执照,最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照6.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起( )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.15B.20C.30D.607.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下B.10万元以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上30万元以下8.下列关于公司对外投资和担保的说法,不符合《公司法》规定的是( )。

2017年04月《证券市场基本法律法规》真题

2017年04月《证券市场基本法律法规》真题1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好答案:B2.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求答案:B3.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪答案:A4.根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案:B5.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。

A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人答案:A6.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令改正Ⅳ．责令定期报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D7.下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东答案:D8.下列说法正确的有（）。

证券市场基本法律法规真题2017年3月及答案解析

证券市场基本法律法规真题2017年3月及答案解析(1/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

第1题在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A.6B.3C.12D.19下一题(2/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

第2题国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.10B.15C.20D.30上一题下一题(3/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

第3题对于有限责任公司召开股东临时会议，代表（）以上表决权的股东，（）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

A.1/10;1/3B.1/3;1/10C.2/3;1/10D.1/10;2/3上一题下一题(4/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

第4题下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。

A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员上一题下一题(5/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.20日内B.15日内C.10日内D.5日内上一题下一题(6/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

第6题基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告上一题下一题(7/50)选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。

2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套

2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。

因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

故A项说法错误。

8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

故B 项说法正确。

9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

2017证券市场基本法律法规测试题及答案【3】

2017证券市场基本法律法规测试题及答案【3】21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

A.70%B.50%C.30%D.10%22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A.25%B.30%C.35%D.40%23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A.1至3年的证券市场禁人措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁人措施D.终身的证券市场禁入措施24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A.3000B.4000C.5000D.600025.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会26.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立28.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

最新 2017《证券市场基本法律法规》考试试题-精品

2017《证券市场基本法律法规》考试试题导语：咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有哪些?下面我们一起来看看关于《证券市场基本法律法规》的考试内容吧。

组合型选择题。

以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]股票质押回购的申报类型包括( )。

Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.Ⅰ ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ ⅡⅣ参考答案：A[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。

Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅣD.Ⅰ ⅡⅢⅣ参考答案：D[第3题]股东名册应记载的事项包括( )。

Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案：D[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：C[第5题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司A.ⅠⅢB.Ⅰ ⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ参考答案：C[第6题]发行交易当事人的行为准则包括( )。