第5讲 理论
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第五讲期权定价理论I二叉树模型
15
记每步时长为Δt，那么单步二叉树模型下的期权价格 为：
f=e-rΔt[pfu +(1-p)fd] 其中，p=(erΔt-d)/(u-d)。由此可以计算出期初和第一步
到期时各个节点的期权价值：
fu=e-rΔt[pfuu+(1-p)fud] fd=e-rΔt[pfud+(1-p)fdd]
f=e-rΔt[pfu+(1-p)fd] 把fu和fd代入f可得：
f=e-2rΔt[ p2 fuu+2p(1-p)fud+(1-p)2 fdd] 因此，期权的价格为期权预期收益以无风险利率进行
贴现的现值。 想象一下，三步二叉树模型下期权的定价问题。
16
（四）看跌期权的情形
例5：考虑如下图11.7两年期的欧式看跌股票期 权，执行价格为52元，股票的当期价格为50元， 假设时期分为两步，每步期长为1年，且每步 股票价格要么上涨20%，要么下跌20%，无风 险利率为5%。
23
（七）Δ
回忆：Δ是什么？ Δ=(fu–fd)/(S0u-S0d) 什么意思？ Δ为期权价格变化与标的股票价格的变化之比； Δ为我们针对每个期权空头而持有的股票数量，
目的是构建一个无风险资产组合。 Δ对冲（delta hedging）通常是指构建一个无风险
对冲。看涨期权的Δ为正，看跌期权的Δ为负。 计算图11.1和11.7中的Δ。
26
4. 期货期权的定价 在风险中性世界里，期货的价格增长率为0。假设期货
的为期F0，初因价此格，为F0，时间长度为Δt的期货的期望价格也 E(FT)=pF0u+(1-p)F0d=F0 p=(1-d)/(u-d) 例10：一个期货的当前价格为31，波动率为30%，无风
记每步时长为Δt，那么单步二叉树模型下的期权价格 为：
f=e-rΔt[pfu +(1-p)fd] 其中，p=(erΔt-d)/(u-d)。由此可以计算出期初和第一步
到期时各个节点的期权价值：
fu=e-rΔt[pfuu+(1-p)fud] fd=e-rΔt[pfud+(1-p)fdd]
f=e-rΔt[pfu+(1-p)fd] 把fu和fd代入f可得：
f=e-2rΔt[ p2 fuu+2p(1-p)fud+(1-p)2 fdd] 因此，期权的价格为期权预期收益以无风险利率进行
贴现的现值。 想象一下，三步二叉树模型下期权的定价问题。
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（四）看跌期权的情形
例5：考虑如下图11.7两年期的欧式看跌股票期 权，执行价格为52元，股票的当期价格为50元， 假设时期分为两步，每步期长为1年，且每步 股票价格要么上涨20%，要么下跌20%，无风 险利率为5%。
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（七）Δ
回忆：Δ是什么？ Δ=(fu–fd)/(S0u-S0d) 什么意思？ Δ为期权价格变化与标的股票价格的变化之比； Δ为我们针对每个期权空头而持有的股票数量，
目的是构建一个无风险资产组合。 Δ对冲（delta hedging）通常是指构建一个无风险
对冲。看涨期权的Δ为正，看跌期权的Δ为负。 计算图11.1和11.7中的Δ。
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4. 期货期权的定价 在风险中性世界里，期货的价格增长率为0。假设期货
的为期F0，初因价此格，为F0，时间长度为Δt的期货的期望价格也 E(FT)=pF0u+(1-p)F0d=F0 p=(1-d)/(u-d) 例10：一个期货的当前价格为31，波动率为30%，无风
第五讲-车辆跟驰理论
注：2车跟随1车行使，反应时间T=1.5s，C=e-1，两车的初始 速度均为u
头车加速度波动方式及对跟驰车运动的影响
注：该图与图4.2具有相同的头车速度
不同C值对应的车头间距变化
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
左图给出了另外四种不
同C值的车头间距变化图。C 分别取阻尼波动、恒幅波动 和增幅波动几种情况的值。
当 C=0.5 和 0.8 时 ， 属 第 二种情况，间距发生波动， 振 幅 急 剧 衰 减 ； C=1.57 （ ≈ π/2 ） 时 ， 属 第 三 种 情 况，间距发生波动，振幅不 变：当C=1.60 时，属第四种 情况，间距发生波动，振幅 增大。
其中，L-1表示拉普拉斯的逆变形。 类似地，可以得到车辆速度和车辆间距的变化情况。
因此，可将拉普拉斯逆变换表示成e a 0 t 、e ib 0 t 。对于不 同的C值，跟驰行驶两车的运动情况可分为四类：
a）如果C≤e-1(≈0.368)，a0≤0，b0=0，间距不发生波动， 振幅呈指数衰减；
b）如果 e-1 ＜C＜π/2， a0 ＜0，b0＞0，间距发生波 动，振幅呈指数衰减；
这里C= λT，跟随车辆的局部行为的状态可以通过求解拉 普拉斯变换方程得到。初始时头车和跟车以恒定的速度u 运行，卡欧(Chow)给出了跟车的速度。
x n ( t ) u v v n 0 n t ( 1 ) n || ( ( n n 1 ) ! ) ||! n 1 ( u 0 ( t ) u ) d t
关于波动行为的这些结果可以应用于跟驰的速度、加 速度和车头间距。因此，当C≤1/e,即车头间距不发生波动的 情况下，车速由U变到V车头间距变化量为:
S1(VU)
如果头车停车，其最终速度V=0，车头间距的总变化量 为-U/λ。跟驰车为了避免与头车发生碰撞，车头间距最小值 必须为U/λ。另外，在稳态交通流的限制下，为使车头间距 尽可能小，λ应取尽可能大的值。
头车加速度波动方式及对跟驰车运动的影响
注：该图与图4.2具有相同的头车速度
不同C值对应的车头间距变化
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
左图给出了另外四种不
同C值的车头间距变化图。C 分别取阻尼波动、恒幅波动 和增幅波动几种情况的值。
当 C=0.5 和 0.8 时 ， 属 第 二种情况，间距发生波动， 振 幅 急 剧 衰 减 ； C=1.57 （ ≈ π/2 ） 时 ， 属 第 三 种 情 况，间距发生波动，振幅不 变：当C=1.60 时，属第四种 情况，间距发生波动，振幅 增大。
其中，L-1表示拉普拉斯的逆变形。 类似地，可以得到车辆速度和车辆间距的变化情况。
因此，可将拉普拉斯逆变换表示成e a 0 t 、e ib 0 t 。对于不 同的C值，跟驰行驶两车的运动情况可分为四类：
a）如果C≤e-1(≈0.368)，a0≤0，b0=0，间距不发生波动， 振幅呈指数衰减；
b）如果 e-1 ＜C＜π/2， a0 ＜0，b0＞0，间距发生波 动，振幅呈指数衰减；
这里C= λT，跟随车辆的局部行为的状态可以通过求解拉 普拉斯变换方程得到。初始时头车和跟车以恒定的速度u 运行，卡欧(Chow)给出了跟车的速度。
x n ( t ) u v v n 0 n t ( 1 ) n || ( ( n n 1 ) ! ) ||! n 1 ( u 0 ( t ) u ) d t
关于波动行为的这些结果可以应用于跟驰的速度、加 速度和车头间距。因此，当C≤1/e,即车头间距不发生波动的 情况下，车速由U变到V车头间距变化量为:
S1(VU)
如果头车停车，其最终速度V=0，车头间距的总变化量 为-U/λ。跟驰车为了避免与头车发生碰撞，车头间距最小值 必须为U/λ。另外，在稳态交通流的限制下，为使车头间距 尽可能小，λ应取尽可能大的值。
第五讲经典微扰理论
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考虑：
• •
三、非线性相互作用耦合波方程
极化波不是单一频率的简谐波，是多频率简谐波的叠加； 不同频率的极化分量 ⇒ 产生不同频率的次波 ⇒ 再驱动新的极化； 结果，介质中有无穷多频率的电磁波和极化波：
E (r , t ) = ∑ E m eiω mt
∆P (r , t ) = ∑ ∆Pn eiω nt
波矢关系：
二、非线性相互作用的波矢关系和能量关系
k 与 k p 大小、方向均不相等，存在波矢失配：
∆k = k − k p
λp λ = sin θ p sin θ
k
k p极化波矢，由驱动场决定；
自由波矢，由次波的相互干涉决定。
边界条件：界面上极化波与自由波的时空关 系相同，即两波在界面上周期相同
λ
振幅关系
进一步简化，设：
x
kp
• 极化波的波矢 k p ⊥界面； • 沿 x 方向偏振； • 界面在 z • • •
n1
k1
n2
k2
=0
处；
∂ ∂ = =0 ； ∂x ∂y
z
x, y 方向没有边界：
σ = 0 （无损）；
E, P 同方向(各向同性)。
在右边介质（n2)中，有束缚波和自由波， 在左边介质（n1）中，有没有反向的自由波呢？
二、非线性相互作用的波矢关系和能量关系
能量关系 介质（n2）中总的再生光场是束缚波和自由波的叠加
E ( z ) = E束 + E自 =
µ oω 2 ∆Po
k2
( e 2∆k
−ik 2 z
−e
−ik p z
)
∆k = k 2 − k p
讨论：
iωη 2 ∆Po ∆kz e sin =− 2 ∆k
第5讲江恩理论PPT课件
☆ 根据价格形态买卖
二、在单底，双底或三底买入
江恩第二条买卖规则十分简单，当市场接近从前的 底部，顶部或重要阻力水平时，根据单底，双底或三底 形式入市买卖。
图4 在从前底部或顶部之上买入
（1）市场从前的底部是重要的支持位，可入市吸纳。 （2）当突破从前的顶部时，则阴力成为支持，当市价回 落至该顶部水平或稍低于该水平，都是重要的买入时机。
34，42，48或49个月的时间，可能出现市势逆转。
★ 在价位形态方面：
1) 升市——当市场处于升市时，可参考江恩的九点图及三天图。若九 点图或三天力下破对上一个低位，表示市势逆转的第一个讯号。 2) 跌市——当市场处于跌市时，若九点图或三天图上破对上一个高位 ，表示市势见底回升的机会十分大。
三天图及九点图上，曲线下破之前低点表示市场见顶回落，曲线上破之前 高点表示市场见底回升
☆ 根据趋势买卖
一 决定趋势
决定趋势最为重要，对于股票而言，平 均综合指数最为重要，决定大市的趋势。分 类指数对于市场的趋势亦有相当启示性。
江恩建议分析者使用一种特殊的图表方 法，三天图及九点平均波动图。
三天的最低水平下破，则表示市场会向下，当三 天的最高水平上破，则表示市场会出现新高。
时间决定市势 的趋向
对于上升的市道中，规则亦一样。
江恩上述图表有几个特点需要注意：
1) 江恩的“三天图”是以时间决定市势的趋向，“九 点图”则以价位上落的幅度决定市势的走向，双剑合壁。
2) 江恩的九点图，以统计为基础，实际应用“九点图” 时，分析者必先了解所分析的市场，所取的幅度应以超过 平均上落幅度50%为佳。
十、趋势逆转
§2 十二条买卖规则
一 决定趋势 二 在单底，双底或三底水平入市买入 三 根据市场波动的百分比买卖 四 根据三星期上升或下跌买卖 五 市场分段波动 六 根据五或七点上落买卖 七 成交量 八 时间因素 九 当出现高低底或新高时买入 十 决定大市趋势的转向 十一 最安全的买卖点 十二 快速市场得价位滚动
第5讲 均势理论
疑问
国家追求均势就必然导致均势吗？为什么战国 时期，齐、楚、赵等六国追求均势，最后却没 有产生均势？
2.自发形成论：华尔兹的解释
只要国际政治是无政府秩序，且存在2 个以上的国家，就必然出现制衡和均势。 均势的形成不是因为国家有意追求均势， 而是在无政府结构压力下，各种动机相 互制衡导致的必然结果。
2. 国际均势的功能
一些理论家认为，均势有两种功能：（1）可 以防止霸权，维护国家的独立自主；（2）可 以维持国际稳定与和平。
摩根索的观点
国家必然追求自主性和稳定性，因为它们认为 （1）社会各个要素都是必不可少的、有权存 在的；（2）一旦某个社会要素凌驾于其他要 素之上，就会侵犯它们的权益，所以应该维护 社会各要素的多样性和自主性。因此国家必然 追求均势政策，而均势政策必然导致均势。
代表人物及其著作
摩根索：《国际纵横策论：争强权，求和平》 （1948年） 赫德利· 布尔：《无政府社会：世界政治秩序 研究》（1977年） 华尔兹：《国际政治理论》（1979年）
一、均势
均势（balance of power）是国际系统的 一种权力分配状态，其中没有任何国家占 据主导地位，各国权力大致均等分配。
2. 均势原则
指一种对外政策指导原则，认为均势有利于国 际社会的稳定与和平，国家应该建立和维持均 势。 均势原则可能是某个国家的对外政策原则，也 可能成为若干国家约定的国际规范。例如历史 上欧洲国家曾经把均势原则写进国际条约 （1713年《乌得勒支和约》），也曾经以均 势原则为基础建立国际安全制度，如维也纳会 议之后的欧洲协调。
如何看待中国的反霸政策？
中国政府历来声明，中国永远不称霸，永远不 作超级大国。中国现在不谋求霸权，即使将来 经济发展了，也不谋求霸权。 中国在中美联合公报、中日联合声明、中日和 平友好条约以及与其他第三世界国家的联合声 明中，都坚持约定反霸条款。
第5讲相互依存理论(国际政治经济学-武汉大学,阮建平)
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5.1.3.对经济相互依存论的评价
库珀等学者以其敏锐的眼光看到了世界潮流的变化， 确定了人类未来发展的目标。
虽然他们也看到了相互依存的一些消极影响，但由于 受其根深蒂固的经济自由主义思想的影响，从世界的 和平和有序出发，强调经济效率，并认为相互依存下 的合作将导致资源的更优配置和世界和平，忽视各国 对主权和自由的重视。
“与那些看上去在某些问题领域有更多资源但却四 分五裂的国家相比，能更好地保持一致性的国家（因中 央集权的政治传统所致——如法国）能够更好地处理不 平衡的相互依赖关系”。 （4）国际组织：有助于议题的确定，往往是多国联盟 的催化剂和弱国拟定联系战略的场所。因此，促进国际 合作。其制度规范虽然没有约束力，但可以使得反对者 显得极其自私并难以自圆其说。
3．相对依存：处于以上两种情况之间，虽然存 在不平衡，但又不像绝对依存的差距那么大。
第2、3两类属于“非对称性相互依赖”，可以 成为一种权力资源。
Next
“在这种关系中，依赖性较小的一方常常拥有较大 的权力资源，一旦发生变化所付出的代价相对较小。 但是，这种优势并不能保证，在非对称性依赖中处于 优势地位而获得的政治资源一定会导致在对结果的控 制方面占有优势。以资源类型为衡量标准的权力与以 对结果的影响为衡量标准的权力之间很少出现一一对 应关系”。 ——罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：《权力与相互依 赖》，北京大学出版社2002年，第12页。
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3.全球经济一体化
（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯 一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、 深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府 组织的参与是超国家关系发展的基本动力。
（2）全球共同体理论：从政治外交角度对超国家 关系理论的发展和深化。认为，既然经济上的相互依 存已经把世界联成一体，因此应该在国际关系中研究 范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，专而 采取“全球中心”的研究范式。
5.1.3.对经济相互依存论的评价
库珀等学者以其敏锐的眼光看到了世界潮流的变化， 确定了人类未来发展的目标。
虽然他们也看到了相互依存的一些消极影响，但由于 受其根深蒂固的经济自由主义思想的影响，从世界的 和平和有序出发，强调经济效率，并认为相互依存下 的合作将导致资源的更优配置和世界和平，忽视各国 对主权和自由的重视。
“与那些看上去在某些问题领域有更多资源但却四 分五裂的国家相比，能更好地保持一致性的国家（因中 央集权的政治传统所致——如法国）能够更好地处理不 平衡的相互依赖关系”。 （4）国际组织：有助于议题的确定，往往是多国联盟 的催化剂和弱国拟定联系战略的场所。因此，促进国际 合作。其制度规范虽然没有约束力，但可以使得反对者 显得极其自私并难以自圆其说。
3．相对依存：处于以上两种情况之间，虽然存 在不平衡，但又不像绝对依存的差距那么大。
第2、3两类属于“非对称性相互依赖”，可以 成为一种权力资源。
Next
“在这种关系中，依赖性较小的一方常常拥有较大 的权力资源，一旦发生变化所付出的代价相对较小。 但是，这种优势并不能保证，在非对称性依赖中处于 优势地位而获得的政治资源一定会导致在对结果的控 制方面占有优势。以资源类型为衡量标准的权力与以 对结果的影响为衡量标准的权力之间很少出现一一对 应关系”。 ——罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：《权力与相互依 赖》，北京大学出版社2002年，第12页。
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3.全球经济一体化
（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯 一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、 深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府 组织的参与是超国家关系发展的基本动力。
（2）全球共同体理论：从政治外交角度对超国家 关系理论的发展和深化。认为，既然经济上的相互依 存已经把世界联成一体，因此应该在国际关系中研究 范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，专而 采取“全球中心”的研究范式。
第五讲 安全管理理论简介
安全系统论原理系统原理就是运用系统理论对管理进行系统分析，以达到科学管理的优化目的。
系统原理的掌握和运用对提高管理效能有重大作用。
掌握和运用系统原理必须把握系统理论和系统分析。
1系统科学基本理论系统理论是指把对象视为系统进行研究的一般理论。
系统是指由若干相互联系、相互作用的要素所构成的有特定功能与目的的有机整体。
系统按其组成性质，分为自然系统、社会系统、思维系统、人工系统、复合系统等，按系统与环境的关系分为孤立系统、封闭系统和开放系统。
系统具有以下六方面的特性。
1.1整体性指充分发挥系统与系统、子系统与子系统之间的制约作用，以达到系统的整体效应。
1.2稳定性即系统由于内部子系统或要素的运动，总是使整个系统趋向某一个稳定状态。
其表现是在外界相对微小的干扰下，系统的输出和输入之间的关系，系统的状态和系统的内部秩序(即结构)保持不变，或经过调节控制而保持不变的性质。
1.3有机联系性即系统内部各要素之间以及系统与环境之间存在着相互联系、相互作用的关系。
1.4目的性即系统在一定环境下，必然具有达到最终状态的特性，它贯穿于系统发展的全过程。
1.5动态性即系统内部各要素间的关系及系统与环境的关系是时间的函数，即随着时间的推移而转变。
1.6结构决定功能的特性系统的结构指系统内部各要素的排列组合方式。
系统的整体功能是由各要素的组合方式决定的。
要素是构成系统的基础，但一个系统的属性并不只由要素决定，它还依赖于系统的结构。
2系统基本分析系统分析是就如何确定系统的各组成部分及相互关系，使系统达到最优化而对系统进行的研究。
它包括以下六个方面。
了解系统的要素，分析系统是由哪些要素构成的；分析系统的结构，研究系统的各个要素相互作用的方式是什么；弄清系统的功能；研究系统的联系；把握系统历史；探讨系统的改进。
3安全系统的构成从安全系统的动态特性出发，人类的安全系统是人、社会、环境、技术、经济等因素构成的大协调系统。
无论从社会的局部还是整体来看，人类的安全生产与生存需要多因素的协调与组织才能实现。
第5讲相互依存理论(国际政治经济学-武汉大学,阮建平)
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3.全球经济一体化
（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯 一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、 深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府 组织的参与是超国家关系发展的基本动力。
（2）全球共同体理论：从政治外交角度对超国家 关系理论的发展和深化。认为，既然经济上的相互依 存已经把世界联成一体，因此应该在国际关系中研究 范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，专而 采取“全球中心”的研究范式。
Next
“初期的理论家们把经济上的相互依存看作是导致政 治联合的巨大力量。在他们看来，国际贸易和国际投 资带来了相互得益和相互制约浪潮，并最终将全球导 向没有国境的世界。但是，他们过低估计了各国政策 决定的持续性和正统性，无论是社会精英还是掌权者 都不会放弃国家主权”。 ——罗伯特·帕特奈姆（Robert Putnam）
Next
主要内容
5.1.1.时代背景和个人资料 5.1.2.经济相互依赖理论的主要内容 5.1.3.对经济相互依赖理论的评价
5.1.1.时代背景和个人资料
1.时代背景 二战后至20世纪60年代，世界经济飞速发展，各国经济特别
是发达工业化国家之间的经济联系空前扩大，相互影响不断加深。 1960年比1913年，国际贸易扩大了10倍，国际资本流动增加了2 倍，国际通讯增加了2.7倍，留学生增加了14倍。“最近几十年 的基本发展趋势表明，各种形式的跨国联系每10年翻一番”。这 表明，被第二次世界大战所中断的国际经济交往重新恢复生机， 并获得了前所未有的发展。 2.个人资料
Next
基本概念
依赖（Dependence）是指为外力所支配或受到其巨 大影响的一种状态。相互依赖（Interdependence）就是 彼此相依赖（Multual Dependence）。世界政治中的相 互依赖，指的是以国家之间或不同国家的行为体之间相 互影响为特征的情形。
3.全球经济一体化
（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯 一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、 深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府 组织的参与是超国家关系发展的基本动力。
（2）全球共同体理论：从政治外交角度对超国家 关系理论的发展和深化。认为，既然经济上的相互依 存已经把世界联成一体，因此应该在国际关系中研究 范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，专而 采取“全球中心”的研究范式。
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“初期的理论家们把经济上的相互依存看作是导致政 治联合的巨大力量。在他们看来，国际贸易和国际投 资带来了相互得益和相互制约浪潮，并最终将全球导 向没有国境的世界。但是，他们过低估计了各国政策 决定的持续性和正统性，无论是社会精英还是掌权者 都不会放弃国家主权”。 ——罗伯特·帕特奈姆（Robert Putnam）
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主要内容
5.1.1.时代背景和个人资料 5.1.2.经济相互依赖理论的主要内容 5.1.3.对经济相互依赖理论的评价
5.1.1.时代背景和个人资料
1.时代背景 二战后至20世纪60年代，世界经济飞速发展，各国经济特别
是发达工业化国家之间的经济联系空前扩大，相互影响不断加深。 1960年比1913年，国际贸易扩大了10倍，国际资本流动增加了2 倍，国际通讯增加了2.7倍，留学生增加了14倍。“最近几十年 的基本发展趋势表明，各种形式的跨国联系每10年翻一番”。这 表明，被第二次世界大战所中断的国际经济交往重新恢复生机， 并获得了前所未有的发展。 2.个人资料
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基本概念
依赖（Dependence）是指为外力所支配或受到其巨 大影响的一种状态。相互依赖（Interdependence）就是 彼此相依赖（Multual Dependence）。世界政治中的相 互依赖，指的是以国家之间或不同国家的行为体之间相 互影响为特征的情形。
第五讲劳动价值理论
（二）生产商品的劳动二重性：具体劳动和抽象劳动
具体劳动Βιβλιοθήκη 抽象劳动概 为生产不同使用价值的不同性质 撇开劳动具体形式的无差别的
念
和不同具体形式的劳动
一般人类劳动
具体劳动是从劳动的有用效果 来看的劳动
抽象劳动则是抽去了劳动的有 用性 的一般人类劳动
内 不同的具体劳动在性质上是不
同的
反映的是人与自然的关系，是
• 深化对科技、知识、信息等新的生产要素在 价值创造中作用的认识。
• 深化对价值创造与价值分配关系的认识。
作业：
1、如何理解商品的二因素？它与生产 商品的劳动二重性关系怎样？
2、价值规律的内容和作业有哪些？ 3、货币的本质是什么？有哪些职能？
•
加强做责任心，责任到人，责任到位 才是长 久的发 展。20.11.820.11. 8Sunday, November 08, 2020
扩大的或总和的价值形式是指一种 商品的价值表现在其他一系列商品 上。
一只绵羊 = 二把斧子或一件上衣或 二公斤茶叶或一克黄金……
一般价值形式
一般价值形式是指一切商品的价值 都以某一种商品的价值来表现的价 值形式。
二把斧子或一件上衣或二公斤茶叶 或一克黄金……= 一只绵羊
货币形式
货币形式是指用某种商品（主要是 金银）固定地充当一般等价物的价 值形式。
社会劳动的矛盾
（一）商品的二因素：使用价值与价值
1、使用价值：商品中蕴涵的能够满足人们 某种需要的属性，即商品的有用性。
交换价值：一种使用价值同另一种使用价 值相交换的关系或比例。
1只绵羊=2把斧子
2、价值：凝结在商品中的人类无差别的劳 动。
3、商品的使用价值和价值的对立统一关系
第五讲 权变理论
第五讲 权变理论
“兵无常势，水无常形”。 ——《孙子·虚实篇》
我们生活的这个世界正处于空前的变化之中， 可以说是乾坤颠倒。一切都在流动，一切都在消 长和变化。过去的管理原则是以准确预知25年后 的稳定发展为前提的，现在连一年以后的未来都 无法预测，整个世界经济又千丝万缕地交织在一 起。新的前提、新的环境要求我们重新思考，重 新检验以往熟知和相信的一切，在管理理论和实 践的发展中，纯理性主义的种种谬误已经充分暴 露，对于它的批判近于发动一场思想革命。
• 案例分析：
• 各大企业吸收管理理论的精华，面对全球 范围内愈演愈烈的人才争夺战，纷纷推出 了各自独特的揽才标准：如摩托罗拉的“5 个E”、西门子的“企业家类型的人物”、惠 普的“看推荐人怎么说”、微软的“雇佣 有潜质的人”、郎讯的“GROWS标准”、 GE的“不拘一格”以及宝洁的“8个基本原 则”等都是根据组织自身的特点而提出的。 这就是人力资源管理实践中的“权变”。
• 三、权变理论的意义
• 其一，以明确的观点提出了环境与组织的 关系。
• 其二，指出只有那些适应环境的企业才能 够生存下去。面对较为稳定环境的组织， 可以通过正式手段加以管理；面临不确定 环境的组织，则可以通过较为灵活的手段 进行管理。
• 其三，无论那种情况，成功的组织形式都 是因为它的组织设计适应了环境的需要。
• 我国有些企业认为先进的管理就是采用先 进的管理理论，不对自身的情况进行分析， 盲目上马“ERP”，大搞“流程再造”，急 急忙忙的建设“学习型组织”，甚至有些 企业大张旗鼓的“造文化”，结果使得企 业负债累累、步履维艰。这在我国的企业 中不乏其例。
和教学研究单位（各
部要求。组织面临的
个学院、研究所、研
环境类型越多，就越
“兵无常势，水无常形”。 ——《孙子·虚实篇》
我们生活的这个世界正处于空前的变化之中， 可以说是乾坤颠倒。一切都在流动，一切都在消 长和变化。过去的管理原则是以准确预知25年后 的稳定发展为前提的，现在连一年以后的未来都 无法预测，整个世界经济又千丝万缕地交织在一 起。新的前提、新的环境要求我们重新思考，重 新检验以往熟知和相信的一切，在管理理论和实 践的发展中，纯理性主义的种种谬误已经充分暴 露，对于它的批判近于发动一场思想革命。
• 案例分析：
• 各大企业吸收管理理论的精华，面对全球 范围内愈演愈烈的人才争夺战，纷纷推出 了各自独特的揽才标准：如摩托罗拉的“5 个E”、西门子的“企业家类型的人物”、惠 普的“看推荐人怎么说”、微软的“雇佣 有潜质的人”、郎讯的“GROWS标准”、 GE的“不拘一格”以及宝洁的“8个基本原 则”等都是根据组织自身的特点而提出的。 这就是人力资源管理实践中的“权变”。
• 三、权变理论的意义
• 其一，以明确的观点提出了环境与组织的 关系。
• 其二，指出只有那些适应环境的企业才能 够生存下去。面对较为稳定环境的组织， 可以通过正式手段加以管理；面临不确定 环境的组织，则可以通过较为灵活的手段 进行管理。
• 其三，无论那种情况，成功的组织形式都 是因为它的组织设计适应了环境的需要。
• 我国有些企业认为先进的管理就是采用先 进的管理理论，不对自身的情况进行分析， 盲目上马“ERP”，大搞“流程再造”，急 急忙忙的建设“学习型组织”，甚至有些 企业大张旗鼓的“造文化”，结果使得企 业负债累累、步履维艰。这在我国的企业 中不乏其例。
和教学研究单位（各
部要求。组织面临的
个学院、研究所、研
环境类型越多，就越
第五讲 社会主义改造与社会主义建设的理论
（二）社会主义改造的理论
1、国民经济的恢复
（1）历史背景：
国有经济:（占10%-20%） （2）经济成分： 合作经济： 私有制经济：民资，小农。（占71.7%)
新中国允许私有制经济存在，但公有制经济对私 有制经济的引导出现了困难。（上海为例）
针对上述情况，毛泽东、周恩来、刘少奇估 计国民经济恢复需要很长时间，至少15年的时间。
（1919-1949）
新中国成立
（1949）
社会主义革命
（1949-1956）
社会主义建立
（1956）
社会主义建设
（1956—）
提纲：
第五讲 社会主义改造和建设的理论
一、人民民主主义专政的理论
（一）中国共产党人对民主政权的探索 （二）人民民主专政的主要内容
二、社会主义改造的理论
（一）新民主主义向社会主义过渡的可能性： （二）社会主义改造的理论
1、国民经济恢复：2、总路线的提出： 3、总路线的内容：
（三）社会主义改造的过程和评价
1、对农、手工业的改造 2、对工商业的改造 3、对改造的评价
三、社会主义建设的思想
（一）以苏为鉴，走自己的路 （二）社会主义矛盾学说、发展阶段和发展战略思想
一、人民民主专政的理论
（一）中国共产党人对民主政权的探索
三、社会主义建设的思想
（一）以苏为戒，走自己的路
以毛泽东《论十大关系》为例：
① 在处理重工业、轻工业、农业的关系上，要 调整三者的关系。 ② 在沿海和内地工业的关系上，要积极发展和 支持内地工业，使布局平衡。
③ 经济和国防建设的关系上，加强国防，更要加 强经济建设。 ④ 坚持国家、集体、个人三者利益兼顾。
提纲：
第五讲 社会主义改造和建设的理论
第五讲：现代教育管理理论(1)
一、人际关系理论
2、霍桑实验
实验主持人： 美国哈佛大学教授梅奥(George Elton 实验主持人 ： 美国哈佛大学教授梅奥 Mayo， 1880--1949)。 他出生于 澳大利亚 ， 1899年于阿 澳大利亚， ， 。 他出生于澳大利亚 年于阿 得雷德大学取得逻辑学和哲学硕士学位， 得雷德大学取得逻辑学和哲学硕士学位，以后去苏格兰爱 丁堡研究精神病理学。 后来移居美国， 丁堡研究精神病理学 。 后来移居美国 ， 1926年进入哈佛 年进入哈佛 大学任企业管理学院产业研究室主任。 大学任企业管理学院产业研究室主任。 实验时间： 实验时间：1924年——1932年期间 年 年期间 实验场所： 实验场所：美国西方电器公司霍桑工厂 实验内容： 研究工作条件、 实验内容 ： 研究工作条件 、 社会因素与生产效率之间 关系
一、人际关系理论
1、人际关系理论产生的社会背景： 、人际关系理论产生的社会背景：
1924 年 至 1932 年 ， 哈 佛 大 学 商 学 院 的 教 授 梅 奥 (Mayo，E．)和罗斯利斯伯格 ， ． 和罗斯利斯伯格 和罗斯利斯伯格(Roethlisbeger，R．J．) ， ． ． 等 人 在 美 国 西 方 电 器 公 司 霍 桑 工 厂 (the Hawthome Plant of Western Electric Company)进行了管理实验 进行了管理实验 研究。 研究。 人际关系理论就是在这一著名的实验的基础上创立 的。
一、人际关系理论
2、霍桑实验
霍桑实验分为四个阶段： 霍桑实验分为四个阶段： （1）照明实验 ）照明实验(1924 --1927) 实验目的： 研究照明情况（ 物理条件） 实验目的 ： 研究照明情况 （ 物理条件 ） 对生产效 率的影响。 率的影响。 研究人员直观认为： 研究人员直观认为：工作的物理环境是影响工作效 率的主要因素之一。 率的主要因素之一。他们把参加实验的工人分成实验组 与非实验组。 与非实验组。 照明度变化 照明度不变化 实验组 非实验组
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天赋论
道德起源于人类的 天性或自然本性， 天性或自然本性，即人 先天就有道德意识。 先天就有道德意识。 孟子认为人天生就 有四种“善端” 有四种“善端”：“恻 隐之心” 隐之心”；“羞恶之 辞让之心” 心”；“辞让之心”； 是非之心” “是非之心”；“仁义 礼智，非由外铄我也， 礼智，非由外铄我也， 我固有之。 我固有之。”
“有两样东西， 有两样东西， 有两样东西 我们愈经常愈持久地 加以思考，它们就愈 加以思考， 使心灵充满始终新鲜 不断增长的景仰和敬 畏：头顶上灿烂的星 空和心中崇高的道德 法则。 法则。” 康德（1724－1804） 1724－1804）
第一节 道德及其历史发展
一、道德的起源与本质 二、道德的功能与作用 三、道德的历史发展
第三， 第三，道德产生所需要的 主客观条件都统一于人的生 产实践： 产实践：劳动创造了人和人 类社会， 类社会，劳动是人类道德起 源的第一个历史前提。 源的第一个历史前提。人们 在劳动中结成生
产关系，并产生需要调整的人与人之间的 产关系， 利益关系，创造人们的道德需要，提供道 利益关系，创造人们的道德需要， 德产生和发展的动力， 德产生和发展的动力，也形成了道德产生 的主客体统一的重要条件。 的主客体统一的重要条件。
二、道德的主要功能和社会作用
（一）道德的主要功能
除了上述主要功能，道德还具有其他方面 的功能，如导向功能、激励功能、辩护功 能、沟通功能等，这些功能都是道德的认识功 能和调节功能在某些方面的具体体现，都建立 在这两种功能的基础上。
（二）道德的社会作用
1.道德能够影响经济基础的形成、巩固和发展； 道德能够影响经济基础的形成、巩固和发展； 道德能够影响经济基础的形成 2.道德对其他社会意识形态的存在和发展有着重大影响； 道德对其他社会意识形态的存在和发展有着重大影响； 道德对其他社会意识形态的存在和发展有着重大影响 3.道德是影响社会生产力发展的一种重要的精神力量； 道德是影响社会生产力发展的一种重要的精神力量； 道德是影响社会生产力发展的一种重要的精神力量 4.道德通过调整人们之间的关系维护社会秩序和稳定； 道德通过调整人们之间的关系维护社会秩序和稳定； 道德通过调整人们之间的关系维护社会秩序和稳定 5.道德是提高人的精神境界、促进人的自我完善、推动人 道德是提高人的精神境界、 道德是提高人的精神境界 促进人的自我完善、 的全面发展的内在动力； 的全面发展的内在动力； 6. 在阶级社会中，道德是阶级斗争的 重要工具。 在阶级社会中， 重要工具。
道德 的产生和发展经 历了一个漫长的历史过程， 历了一个漫长的历史过程， 一开始表现为各种风俗、 一开始表现为各种风俗、 习惯、禁忌， 习惯、禁忌，到后来逐渐 获得了自己的独立表现形 式，并获得了发挥自身功 能和作用的途径。 能和作用的途径。
一、道德的起源与本质
（二）道德的本质 道德是由一定经济基础决定的上层 建筑和意识形态。它以善恶为标准， 建筑和意识形态。它以善恶为标准，通过 社会舆论、 社会舆论、传统习惯和人们的内心信念来 调整人们之间关系的行为规范的总和。 调整人们之间关系的行为规范的总和。
4、资本主义社会道德
（1）个人主义是资产阶级道德的基本 原则。 原则。 （2）自由、平等、博爱是资产阶级革命 自由、平等、 时期的主要道德规范。 时期的主要道德规范。 （3）金钱至上是资本主义社会通行的 道德观。 道德观。
1.道德在社会生活中所起的作用越来越重要; 1.道德在社会生活中所起的作用越来越重要; 道德在社会生活中所起的作用越来越重要 2.道德调控的范围越来越大; 2.道德调控的范围越来越大; 道德调控的范围越来越大 3.道德调控的手段和方式越来越多, 3.道德调控的手段和方式越来越多,越来越科 道德调控的手段和方式越来越多 学; 4.道德越来越成为社会文明程度的重要尺度. 4.道德越来越成为社会文明程度的重要尺度. 道德越来越成为社会文明程度的重要尺度
1、原始社会的道德
主要特征： 主要特征： （1）维护氏族和部落的共同利益，是原始人 维护氏族和部落的共同利益， 的最高行为准则。 的最高行为准则。 （2）团结互助，民主平等，是原始人氏族内 团结互助，民主平等， 部的重要道德规范。 部的重要道德规范。 （3）勤劳、勇敢是原始人尊崇的美德，爱劳 勤劳、勇敢是原始人尊崇的美德， 动是原始人最推崇的个人美德。 动是原始人最推崇的个人美德。 （4）原始社会的道德规范是同风俗习惯和传 统融为一体的。 统融为一体的。
二、道德的主要功能和社会作用
（一）道德的主要功能
• 1、认识功能
• 借助于道德观念、道德准则、道德理想 等形式，人能明辨是非与善恶，从而自 觉地扬善抑恶。
二、道德的主要功能和社会作用
（一）道德的主要功能
2、调节功能
• 指道德通过评价等方式，指导和纠正 人们的行为和实践活动，协调人们之 间关系的功效与能力。 • 道德评价是道德调节的主要形式。
道德很“ 道德很“大”又很“小”。 又很“
说道德很“ 说道德很“大”，是因为它凝结着民 族性格，展示着社会文明， 族性格，展示着社会文明，构筑着一 个国家一个民族持续发展的基础。 个国家一个民族持续发展的基础。 说道德很“ 说道德很“小”，是因为它时时体现 在我们的一言一行中， 在我们的一言一行中，真切地影响着 我们的生活质量。 我们的生活质量。
孟子
情感欲望论
道德起源于人所固 有的本能欲望和天然情 感之中。 感之中。 法国哲学家爱尔维 修认为， 修认为，人是有感觉的 动物， 动物，人的本性就是趋 乐避苦，就是自利、自爱， 乐避苦，就是自利、自爱， 也就是追求个人的 利益和幸福， 利益和幸福，这是一切 道德的根源。 道德的根源。
爱尔维修
动物本能论
三、道德的历史发展
道德发展的规律是： 人类道德发展的历史过程与社会生产 方式的发展进程大体一致。 总趋势是向上的、前进的，而同时存 在着曲折的道路向前发展的。
三、道德的历史发展
原始社会 奴隶社会 封建社会 资本主义社会 社会主义社会 共产主义社会 原始社会道德 奴隶社会道德 封建社会道德 资本主义社会道德 社会主内容
注重整体利益、国家利益和民族利益， 1、注重整体利益、国家利益和民族利益，强调对 社会、民族、国家的责任意识和奉献精神。 社会、民族、国家的责任意识和奉献精神。 推崇“仁爱”原则，追求人际和谐。 2、推崇“仁爱”原则，追求人际和谐。 谦敬礼让，强调克骄防矜。 3、谦敬礼让，强调克骄防矜。 倡导言行一致，强调恪守诚信。 4、倡导言行一致，强调恪守诚信。 追求精神境界， 5、追求精神境界，把道德理想的实现看作是一种 高层次的需要 重视道德践履，强调修养的重要性， 6、重视道德践履，强调修养的重要性，倡导道德 主体要在完善自身中发挥自己的能动作用。 主体要在完善自身中发挥自己的能动作用。
2、奴隶社会的道德
（1）维护奴隶制度是奴隶主阶级道德的 基本原则。 基本原则。 （2）鄙视劳动，鄙视妇女，是奴隶主阶级 鄙视劳动，鄙视妇女， 通行的道德规范。 通行的道德规范。 （3）忠于奴隶主国家是奴隶主阶级重要的 道德规范。 道德规范。
3、封建社会道德
（1）维护封建的等级宗法制度是封建道德 的核心。 的核心。 （2）三纲五常是封建社会的基本道德原则 和主要道德规范。 和主要道德规范。 （3）道德进一步规范化、神秘化、理论化 道德进一步规范化、神秘化、 和体系化，步入成熟阶段。 和体系化，步入成熟阶段。 （4）道德的调节功能进一步强化，道德可 道德的调节功能进一步强化， 以杀人，封建礼教可以杀人。 以杀人，封建礼教可以杀人。
伦理思想史上关于道德起源的探索
道德起源有 哪些观点？ 哪些观点？
神启论 认为道德来自于神灵的启示和超 自然力量的规定。 自然力量的规定。
西汉时期的董仲舒提 出：“王道之三纲可求 于天”“ ”“道之大原出于 于天”“道之大原出于 天不变， 天，天不变，道亦不 从这一观点出发， 变”。从这一观点出发， 他把封建道德纲常神圣 宗教化， 化、宗教化，认为触犯 封建道德就是违反天意。 封建道德就是违反天意。
（一）道德的起源
首先，社会关系的形成是道德产生的客观 首先，社会关系的形成是道德产生的客观 条件。 条件。
道德是社会关系的 产物。 产物。只有形成了人与 人、人与社会之间的相 互关系，才会产生道德。 互关系，才会产生道德。
其次，人类自我意识的形成与发展是道德 产生的主观条件。
当人们意识到自己作 为社会成员与动物的根 本区别， 本区别，意识到自己与 他人或集体的不同利益 关系以及产生了调解利 益矛盾的迫切要求时， 益矛盾的迫切要求时， 道德才得以产生。 道德才得以产生。
第四章 加强道德修养 锤炼道德品质
第一节 第二节 第三节 第四节 道德及其历史发展 继承和弘扬优良道德传统 弘扬社会主义和共产主义道德 恪守公民基本道德规范
孔
庙
? 贯 古 今
? 配 天 地
第一本书
西方孩子的第一本书 中东孩子的第一本书 中国古代孩子先学什么
第一本书
圣经 古兰经 四书五经 四书: 大学》《中庸》 》《中庸 四书:《大学》《中庸》 论语》 孟子》 《论语》 《孟子》 五经: 五经:《诗》 《书》 《礼》 春秋》 《易 》 《春秋》
(二)道德的本质 二 道德的本质
首先， 首先，社会经济关系的性质直接决定着各 种道德体系的性质。 种道德体系的性质。 其次， 其次，社会经济关系所表现出来的利益直 接决定着各种道德的基本原则和主要规范。 接决定着各种道德的基本原则和主要规范。 第三， 第三，社会经济关系中的矛盾和冲突决定 着道德领域里的对立和斗争。 着道德领域里的对立和斗争。 第四， 第四，社会经济关系的变化必然引起道德 的变化。 的变化。
注重整体利益、国家利益和民族利益， 1、注重整体利益、国家利益和民族利益，强调 对社会、民族、国家的责任意识和奉献精神。 对社会、民族、国家的责任意识和奉献精神。 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。 －－范仲淹 岳阳楼记》 范仲淹《 －－范仲淹《岳阳楼记》 文天祥： 人生自古谁无死，留去丹心照汗青。 文天祥：“人生自古谁无死，留去丹心照汗青。” 顾炎武： 天下兴亡，匹夫有责。 顾炎武：“天下兴亡，匹夫有责。”