单位廉洁风险防控一览表

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廉政风险识别防控一览表

所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:

岗位廉洁风险防控一览表廉洁风险防控一览表

第十部分
令狐采学
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团岗位名称：总经
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
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令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
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令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
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令狐采学创作
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令狐采学创作
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令狐采学创作
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令狐采学创作岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
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令狐采学创作
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令狐采学创作
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令狐采学创作
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令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作令狐采学创作。

廉洁风险点排查及防控措施一览表

附件1
廉洁风险点排查及防控措施一览表
填报单位（部门）：负责人：
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
制度依据
1
思想道德风险
职工廉洁教育
1.组织对岗位廉洁风险点学习次数少，职工对岗位廉洁要求不了解，……
1.定期组织开展对本部门廉洁风险的排查、学习，制定防控措施……
2
岗位职责风险
干，……
1.建立健全XXX制度，严格按照制度开展相关工作……
5
外部环境风险
社会交往
打着公司或领导旗号办事……
严格执行公司关于严禁打着领导旗号办事有关规定……
说明：1.风险类别为五类：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。
2.该表经各公司及总部各部门负责人审定、汇总后，以公司（部门）为单位报送公司纪检部。
1.严格执行选拔任用相关规定，加强对重要环节的纪实管理，提高选人用人公信度……
3
业务流程风险
采购价格核定
1.对重要物资品质价格跟踪监控不到位，采购价格不合理……
1.确定采购执行价格或参考价格……
2.建立采购价格数据库，定期对市场供求形势及价格走势商情进行分析……
4
制度机制风险
……
XXX相关制度不健全，在工作执行中有漏洞……

单位廉政风险目录和防控措施一览表

局长马晓东
1.3、不履行"一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
全局各类工作岗位
不履行"一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象。
中
"一岗双责”的廉政建设责任制不落实，组织纪律观念淡薄。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。
6.1、对各类涉证企业，在材料初审和现场核实时把关不严，发生违规现象；
日常行政管理岗位
对各类涉证企业在材料初审和现场核实时把关不严，发生违规现象。
低
法律法规和政策意识淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育，加强行政许可受理相关知识的学习。
法规股、标 ;准计量股、
特设股、食品股人员
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政管理工作的管理和监督严格责任。
执法队、特设股、食品股、质认股人员
6.6、食品、特种设备和重点产品等巡查工作中发现问题，不及时处置、处置不到位，不及时上报或避重就轻，留下安全隐患；
法规股、标二准计量股、
特设股、食品股人员
5.5、行政许可评审中，违反规定乱收费或搭车收费；
行政审批岗位
行政许可评审中违反规定乱收费或搭车收费。
高
法律法规和政策意识淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育活动，加强行政许可受理相关知识的学习。
法规股、标二准计量股、
特设股、食品股人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可工作的管理和监督，严格责任。
「法规股、标准计量股、特设股、食品股人员

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。

为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。

下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。

风险点一：财务数据造假行为。

- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。

防范措施1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。

2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。

3.加强干部培养、考察、选拔和任用工作，建立健全干部选拔任用制度。

严格按照程序和标准选拔任用干部。

岗位廉洁风险防控一览表所在单位：___岗位名称：董事长风险点：1.为谋取本企业或个人利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家干部从业规定，做假账，虚报经营业绩。

2.在工程建设项目招标、大宗物资采购等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干规定实施细则，接受请托人或特定关系人，谋取不正当利益。

3.忽视公司章程、董事会议事规则及制度，组织决策程序和结果不严格执行，给企业造成一定损失。

防范措施：1.贯彻落实党和国家、省级有关政策、决定及党风廉洁从业若干规定实施细则，加强纪律观念，定期进行任期内审计检查。

2.严格执行《国有企业干部从业规定》、《国有企业财务制度实施细则》，加强项目安排、大额资金运作等管控，落实到位，避免给集团造成影响。

3.认真贯彻执行“三重一大”决策制度，科学决策、民主决策，落实企业民事权利，增强企业的生产经营和改革发展能力，避免造成不良后果。

所在单位：___岗位名称：党委书记风险点：1.利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。

2.违反民主集中制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。

防范措施：1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。

2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。

3.加强干部选拔任用工作，建立健全干部选拔任用制度，严格按照程序和标准选拔任用干部。

单位廉洁风险防控一览表

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分第八部防控洁单
位廉风险表览一
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单位廉洁风险防控一览表
风风责防范措类考核管主等类部领
一一一人力行员党委书源部岗领职党群把关严作部规定等关规定二二纪检认并察核鉴定度外干环境制度规定。

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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
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单位廉洁风险防控一览表
风险责任主管风险类防范措施考核管理风险点
部门领导等级别类型思道董事取好处费总经廉洁建设责任作分进行检查考核决策的风承育岗位工职制一并位化操作查违性行处理监督业事作不严谨流任讲人情管理制随意行机较大。

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廉政风险点及防控措施一览表

廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。

2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。

3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。

4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。

5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。

二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。

（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。

（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。

（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。

2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。

（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。

（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。

（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。

3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。

（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。

（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。

（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。

4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。

（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。

（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。

（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。

5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。

（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。

（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。

（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。

廉政风险点及防控措施一览表

承办上级交办工岗位职责风险作不力，完成任
务不及时
承办上级交办工作不力，完成任务不及时
III级
严格按照各项制度，踏实工作，谨言慎行。
受社会不良风气影外部环境风险响，自觉按惯例办工作中有优亲厚友现象。
事。
III级
填表人签字:
联系电话：
单位负责人签字：
工作中坚持原则立场，不受外界干扰。纪检组长（纪委书记）签字：
填报单位：（盖章）
姓名
一岗双责
廉政风险点及防控措施一览表（岗位）
岗位职责党风廉政职责
部门
职务以身作则，廉洁自律
填报日期：
风险类别
风险点
风险描述
风险等级
防控措施
思想道德风险
思想信念不够坚定
由于放松了政治理论学习，信念不够坚定，在处理事务时坚持原则不够。
Ⅲ级风险
加强法律、法规及相关政策的学习，提高政治素质。

岗位廉洁风险防控一览表

第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委书记岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总经理岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委副书记岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：纪委书记岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：工会主席岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总会计师岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:办公室主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:办公室副主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:法律顾问岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:办公室文员岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:前台接待员岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:车队队长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称:驾驶员岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称:党群工作部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称:党群工作部副部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称:工会干事岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称:党建专员所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部部长所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部副部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门:规划投资部岗位名称:规划投资部员工岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:财务审计部部长所在部门:财务审计部岗位名称:财务审计部副部长所在部门:财务审计部岗位名称:预算管理员岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:会计核算员岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:出纳员岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:会计报表管理员岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:系统管理员所在部门：人力资源部岗位名称:人力资源部部长所在部门：人力资源部岗位名称:人力资源专员所在部门：人力资源部岗位名称:人力资源专员岗位廉洁风险防控一览表所在部门：企业发展部岗位名称:企业发展部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：企业发展部岗位名称:企业发展部副部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：企业发展部岗位名称:企业发展部专员岗位廉洁风险防控一览表所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称:项目管理部部长（招标办主任）岗位廉洁风险防控一览表所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称:项目管理部（招标办）专员所在部门：纪检监察部岗位名称:纪检监察部部长所在部门：纪检监察部岗位名称:纪检监察部副部长所在部门：纪检监察部岗位名称:纪检监察专员。

廉政风险排查及防控措施一览表

岗位职责
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注

廉政风险点防控措施一览表

廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。

部门单位廉政风险识别防控表

部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
注: 1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。

2.识别廉政风险, 主要从制度、机制方面入手, 查找管理的薄弱环节和制度的漏洞, 确定和填报风险点。

3.针对廉政风险, 提出部门防控措施。

4.风险评估, 由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级, 对查找出的部门廉政风险评定等级, 具体分为一级、二级、三级风险等级。

单位廉洁风险防控一览表

第八部分单位廉洁风险防控一览表单位廉洁风险防控一览表类别风险风险点风险主管责任防范措施考核管理类型等级领导部门一、对拟任岗位人选相关三情况审核职责把关不严；领导人员管二、因人情理或利益诱外部惑而违反干部管理二环境制度规定。

人力资党委书记源部；纪委书记党群工作部；纪检监察部一、认真执一、加强思想道行员工奖惩德建设，严格遵守领导人员办法和企业廉洁从业相党委抓党建工作责任制关规定；等相关规定；二、增强工作，二、建立健责任心，认真全并严格落实核实档案材料“双廉”和干严格廉洁部选任工作从业鉴定。

责任追究等相关制度。

单位廉洁风险防控一览表类别风险风险点风险等主管责任防范措施考核管理类型级领导部门招标思想道德管职能职责理1.明确招标职能1.成立招标领导职责，加强党风小组和监督管理廉洁建设；工作领导小组；2.签订招标廉洁2、对招标工作从业承诺书，强进行全方位全项目管化教育管理；过程监督；应招标的一分理部3.建立招标工作3、定期监督检查，不组织招管流程，实现规范对违反规定者进标；招标领化和制度化操行处理；过程中弄导作；4、运用考核评价虚作假 4.加强招标制度结果落实责任。

建设，健全相应的管理制度，落实过程监督。

单位廉洁风险防控一览表类别风险风险点风险等主管责任防范措施考核管理类型级领导部门1.因人情或思想利益诱惑道德不按规定融资；财务2.执行制度不到位、不岗位，逗硬存在管职责差异；理3.对企业业业务务经营预流程算不严谨。

二总财会务三计审师计部三1.签定重要岗位 1.成立廉洁风险防廉洁从业承诺，范管理工作领导小书强化素质教组，对风险防范育；、管理工作进行检查2.完善相关制考核；度规定，实现规 2.廉洁风险防范管范化和制度化理与企业正常的操作；经营工作、落实党3.完善相应的监风廉洁建设责任督制度，严格要制一并考核；定期求和执纪监督。

监督检查，对违反规定者进行处理；3.运用考核评价结果落实责任。

单位廉洁风险防控一览表类别风险类型思想道德项目管岗位理职责业务流程制度机制风险点1.因人情或利益诱惑对重大项目立项不按程序进行；2．因人情或利益诱惑对项目的工程结算不按规定进行，多算工程量、费用；3.将项目资料私自泄露，从中收取好处费；4.工程结算不按规定进行，存在差异；5.下达项目计划不严谨，不按程序办理，讲人情；6.工程验收、工程质量管理标准执行中随意性较大。

xx公司廉洁风险防控工作单位风险防控一览表

风险管理和内控报告按月考核
财务管理
岗位职责风险
应收款管理流程、固定资产处置流程、资本金运作路程易出现跟踪记录、台账不全，出现管理漏洞
场长
ห้องสมุดไป่ตู้财务科
妥善处理各项工作，按时上报财务报表，妥善处理和解决管理中出现的各种问题，制定出相应的改进措
风险管理和内控质询问责考核
法律事务
外部环境风险
制订、审查、修改合同、协议、文件、章程、规章面临法律漏洞；在企业磋商、谈判、协调等行政事务方面缺乏从法律层面上的分析、论证，易造成法律监管漏洞
书记
党委办公室、行政办公室
在领导班子成员分工中，明确不相容职责应分离原则，同时在企业内控制度方面，建立人事、财务、行政管理等重要岗位人员相互制约机制，分层建立项目、业务、资金的经办、审核、审批程序。
由上级党委、纪委进行班子定期考核
备注：1.类别是指具体的工作方面,如财务管理、人事管理等；2.风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；3.风险等级
附件2-单位：
廉洁风险防控工作单位风险防控一览表
单位名称:2012年12月7日
类别
风险类型
风险点
风险等级
主管领导
责任部门
防范措施
考核管理
内控制度
业务流程风险
企业规章制度制订不够全面，在企业的整个生产经营管理过程无法起到有效监督作用
场长
行政办公室
建立规范规章制度、部门职责、岗位职责。并建立监督落实机制
视行使权力大小及腐败产生的可能性分为一级、二级、三级，从高到低用红橙黄表示；4.主管领导不填人名，填岗位名，如总工程师、部门经理等。
场长
行政办公室、销售科