期货法律法规便携版
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货法律法规
工作日期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
第七十九条期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
第八十条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一) 变更名称、公司章程;(二) 发生本办法第是第条规定情形以外的股权变更;(三) 作出终止业务等重大决议;(四) 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五) 被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六) 中国证监会规定的其他事项。
发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。
第八十一条期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
第二十六条协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条期货从业人员受到纪律处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
期货从业考试法律法规汇总优选稿
期货从业考试法律法规汇总文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688](一)期货交易管理条例1.总则1.1从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
1.2期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
1.3国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.交易所2.1由国务院期货监督管理机构审批设立；2.2期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成2.4不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；2.6风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。
2.8期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
期货从业资格考试-期货法律法规汇编(博尼思教育网总结精减版)
2010年11月期货法律法规汇编期货法律法规(总结精减版)一：期货交易管理条例1.国务院期货监督管理机构对期货市场实行统一的监督管理。
设立期货交易所由国务院期货监督管理机构审批。
经批准设立的期货交易所应当标明商品交易所或者期货交易所字样。
2.期货交易所不以盈利为目的，按照其章程的规定实现自律管理。
3.期货交易所会员应当是境内企业法人或者其他经济组织。
4.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。
期货公司批准为6个月。
并在公司登记机构登记注册。
申请变更业务为受理之日起2个月。
5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％.6.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可注销手续。
7.期货公司接收客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书。
经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
8.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
9.期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。
10.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。
11.期货交易所会员，客户可以使用标准仓单，国债等价值稳定，流动性强的有价证券充抵保证金的比例，价值的计算方法，有价证券的种类由国务院监督管理机构规定。
12.期货交易所，期货公司，非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构，财政部门规定提取，管理和使用风险准备金。
13.期货协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
14.期货投资者保障基金的筹集，管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构协会同国务院财政部门制定。
15.国务院期货监督管理机构对期货交易所，期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事，监事，高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理。
期货法律法规
期货法律法规期货交易所的职责期货交易所不以盈利为目的，履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务2.设计合约，安排合约上市3.组织并监督交易、结算和交割4.为期货交易提供集中履约担保（保证金）5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责期货交易所不得直接或间接参与期货交易期货交易所风险管理制度期货交易所的风险管理制度：1.保证金制度2.当日无负债结算制度3.涨跌停板制度根据《期货交易管理条例》第八十一条规定，涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
4.持仓限额和大户持仓报告制度超过80%要去交易所报告5.风险准备金制度手续费单独核算专户存储6.国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度【单选题】下列关于涨跌停板的表述中，正确的是 BA.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销{分析：该价格无效，不存在撤销一说}B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额{分析：无规定日期，未提到最低}D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格{分析：不可以低于}期货保证金的缴纳与使用●保证金的缴纳：客户→期货公司交易所会员→期货交易所●期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用●期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：1.依据客户的要求支付可用资金2.为客户缴存保证金、支付手续费、税款3.国务院期货监督管理机构规定的其他情形●会员保证金不足时1.及时追加保证金或自行平仓2.未及时追加保证金或自行平仓，期货交易所强行平仓，会员承担损失和费用●客户保证金不足时1.及时追加保证金或自行平仓2.未及时追加保证金或自行平仓，期货公司强行平仓，客户承担损失和费用期货交易所分级结算制度全员结算制度{期货公司会员非期货公司会员}·期货公司会员，可以从事期货相关业务·非期货公司会员，不可以从事期货公司业务·均可以参与结算，均具备结算资格，可以为客户结算会员分级结算制度{结算会员非结算会员}·全面结算会员，结算范围很广{对象是客户和非结算会员}·特别结算会员，只与签订了协议的非结算会员结算{对象是非结算会员}·交易结算会员，只与委托客户结算{对象是客户}·非结算会员的对象是客户期货交易所的变更与解散●期货交易所的合并、分立应当事前向中国证监会报告。
4-12-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第1章第1节-期货交易管理条例
第七章 法律责任
（六）未建立或者未执行当日无负债结 算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报 告制度的； （七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管 理机构监督检查的； （八）违反国务院期货监督管理机构规 定的其他行为。
第七章 法律责任
有前款所列行为之一的，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予纪律处 分，处1万元以上10万元以下的罚款。
正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违 法所得不满10万元的，并处10万元以上50万 元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿： （一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所 列事项的；
第七章 法律责任
（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的； （三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与 其职责无关的业务的； （四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； （五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、 交割资料的；
第七章 法律责任
2、如何罚： 对个人：警告、罚款 对单位：双罚： 罚单位：改正、警告、没收、罚款 （违法所得1-5倍）10万-50万。
个人（直接负责主管人员、直接 责任人员）：1-10万。
第七章 法律责任
第六十五条 期货交易所、非期货公司结算会员有
下列行为之一的，责令改正，给予警告， 没收违法所得： （一）违反规定接纳会员的； （二）违反规定收取手续费的； （三）违反规定使用、分配收益的；
（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证 金安全存管监控规定的； （十）限制会员实物交割总量的； （十一）任用不具备资格的期货从业人员的； （十二）违反国务院期货监督管理机构规定的 其他行为。
Байду номын сангаас
第七章 法律责任
期货法律法规
一、单项选择题1.依据?期货公司风险监管指标治理试行方法?的规定，在期货公司净资产的根底上，按照变现能力对资产负债工程及其他工程进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指〔〕。
A.流淌资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准那么的规定对相关工程充分计提〔〕。
A.资产减值预备B.风险预备金D.资产折旧3.有证据讲明期货公司未能正确确认估量负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司〔〕。
A.讲明理由，并在3日内予以正确确认B.披露该信息，并在3日内予以正确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额4.依据?期货公司风险监管指标治理试行方法?的规定，期货公司的净资本不得低于人民币〔〕。
A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元5.依据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于〔〕。
A.20%B.30%C.40%D.60%6.期货公司托付其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币〔〕。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元7.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币〔〕。
A.2000万元B.3500万元C.4500万元D.5000万元8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于〞一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的〔〕。
A.80%B.90%C.120%9.期货公司应当于月度终了后的〔〕工作日内向公司住宅地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个B.5个C.7个D.10个10.期货公司应当在年度终了后的〔〕内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日B.1个月C.2个月11.期货公司法定代表人、经营治理要紧负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面讲明意见和理由，向〔〕报送。
B.中国期货业协会D.公司住宅地中国证监会派出机构12.期货公司应当维持书面风险监管报表，该报表的维持期限应当许多于〔〕。
2013年期货法律法规（个人总结版）[大全五篇]
![2013年期货法律法规（个人总结版）[大全五篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/2db72331854769eae009581b6bd97f192279bff0.png)
2013年期货法律法规（个人总结版）[大全五篇]第一篇：2013年期货法律法规(个人总结版)【监督机构】1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5.更变5%以上股权，报国监。
6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7.中金所/协会对适当性进行自律管理。
8.境外商品期货品种核准：商务主管。
9.股指期货，适当性备案“交易所”。
10.派出机构：法人、场所、分支。
11.营业部负责人任职资格：派出机构核准 12.投资者保障基金：证监会集中管理13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过 16.独立董事——证监会提名，股东大会通过 17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过 19.总经理/副经理——证监会任免20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21.协会建立从业人员诚信记录。
22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23.期交所会员——期交所批准【日期】1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2.国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3.申请结算，证监会3月批准。
4.申请介绍，证监会10日批准5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8.申请从业人员：3年无违法9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10.设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11.变更住所，2年无违法。
中华人民共和国期货和衍生品法
中华人民共和国期货和衍生品法文章属性•【制定机关】全国人大常委会•【公布日期】2022.04.20•【文号】中华人民共和国主席令第一一一号•【施行日期】2022.08.01•【效力等级】法律•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中华人民共和国主席令第一一一号《中华人民共和国期货和衍生品法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2022年4月20日通过，现予公布，自2022年8月1日起施行。
中华人民共和国主席习近平2022年4月20日中华人民共和国期货和衍生品法（2022年4月20日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）目录第一章总则第二章期货交易和衍生品交易第一节一般规定第二节期货交易第三节衍生品交易第三章期货结算与交割第四章期货交易者第五章期货经营机构第六章期货交易场所第七章期货结算机构第八章期货服务机构第九章期货业协会第十章监督管理第十一章跨境交易与监管协作第十二章法律责任第十三章附则第一章总则第一条为了规范期货交易和衍生品交易行为，保障各方合法权益，维护市场秩序和社会公共利益，促进期货市场和衍生品市场服务国民经济，防范化解金融风险，维护国家经济安全，制定本法。
第二条在中华人民共和国境内，期货交易和衍生品交易及相关活动，适用本法。
在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易及相关活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内交易者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。
第三条本法所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。
本法所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。
本法所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
本法所称期权合约，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。
法律法规-期货法规327695279 精品
1. 期货交易法制定之宗旨为（A）健全发展期货市场（B）维护期货交易秩序（C）以上皆是（D）以上皆非2. 当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约（A）期货契约（B）选择权契约（C）期货选择权契约（D）杠杆保证金契约3.有关期货交易法之规定，以下何者为非？（A）期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会（B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定（C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限（D）以上皆非4. 会员制期货交易所之全体会员最低出资额为（A）未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元（B）兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元（C）以上皆是（D）以上皆非5. 期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是？（A）公司制期货交易所之组织为股份有限公司（B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五（C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是6. 依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（A）独立的期货结算机构（B）由期货交易所兼营结算部门（C）由其它机构兼营结算部门（D）以上皆是7. 有关结算保证金之规定，下列何者为非？（A）结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金（B）结算保证金收取后，应与自有资产分离存放（C）结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理（D）结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押8. 有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（A）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易（B）期货商不得为客户进行非必要交易（C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易（D）以上皆是9. 期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费（D）以上皆是10. 期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为（A）处理错帐而于本公司开户（B）兼营者于本公司或其它期货商开户（C）主管机关核准（D）以上皆是11. 有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴（D）以上皆是12. 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者（B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者（C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴13. 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立（D）以上皆是14. 依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？（A）证券暨期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）地区性期货商业同业公会15. 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（A）场外冲销（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易（C）交叉交易（D）以上皆是16. 依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（A）12万元以上60万元以下罚锾（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金（D）以上皆非17. 小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）3年以下有徒刑，200万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）不予处罚18. 会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（A）该决议立即生效（B）该决议无效（C）该决议非经主管机关核准，不生效力（D）以上皆非19. 期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？（A）违约期货结算会员之交割结算基金（B）违约期货结算会员缴存之结算保证金（C）期货结算机构之赔偿准备金（D）其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担20. 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（A）警告（B）撤换负责人（C）有期徒刑（D）撤销营业许可21. 货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾22. 依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（A）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是23. 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（A）期货商（B）杠杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业24. 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿25. 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（A）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元26. 依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制27. 依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券28. 本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非29. 期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报主管机构核准（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报30. 依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是31. 有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非32. 依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是33. 依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者34. 依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元35. 下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。
期货从业●法律法规法规
【期货从业●法律法规】法规整理重点法条一期货交易管理条例1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月（二）变更公司形式；2个月（三）变更业务范围；2个月（四）变更注册资本；20日（五）变更5％以上的股权；2个月（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
20日前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；20日（二）变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
20日前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
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期货法律法规汇编重点整理(便携版)第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
依法注销的。
主动提出注销的。
8.期货公司应向交易所报告大户名单。
第四章：期货交易基本规则1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。
2.期货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。
证券期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。
3.期货公司及时发布信息。
不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金支付手续费税款5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。
6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。
8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。
交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。
10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。
11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。
银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。
国家企业应当遵循套期保值的原则。
第五章:期货业协会1.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人2.期货业协会履行下列职责：教育组织会员遵守法律法规和政策制定行业规则检查会员行为纪律处分负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。
纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究第六章监督管理1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。
经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。
案件复杂延长30日。
2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。
3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：限制或者暂停部分期货业务停止批准新增加业务或者分支机构限制分红和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上设定的其他权利责令更换新的管理人员限制期货公司自由资金的调拨限制股权的转让和股东的权利经过整改符合的话。
那么在验收完毕3日内可以解除。
4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。
期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。
第五章法律责任1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员处罚：对主管人员处1万到10万的罚款2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款3.货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。
情节严重整顿或者吊销营业执照：接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。
违反国家有关保证金安全存管监控的规定。
不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。
伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。
拒绝妨碍国家检查对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
情节严重吊销执照向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。
挪用客户保证金。
没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：没收违法所得处以1-5倍罚款。
不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。
2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。
串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。
以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。
对于直接负责人处以1-10万罚款3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。
对直接的负责人醋意1-10万罚款4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。
6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。
处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。
第八章附则1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。
期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。
3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额20%4。
本条例2007年4月15日发布期货投资者保障基金管理暂行方法第一章总则1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。
可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。
2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。
公开合理有效的原则第二章保障基金的筹集1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。
4，下面的情况可以暂停缴纳:保障资金总额达到8亿元期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。
第三章保障基金的管理个监督1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。
筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。
第四章保障基金的使用1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。
2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。
不足的或者情况危急的方决定使用保障基金第五章罚款第六章附则2007年8月1日施行第一章总则1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理第二章设立，变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况3.期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则管理人员的产生任免和职责基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事情4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：会员资格和管理方法会员的权利和义务对会员的纪律处分5.期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易，结算和交割制度风险管理制度和交易异常情况的处理程序保证金的管理和使用制度期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注明的其他事项6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会8.期货交易所，章程规定期限满了。