证券开户柜台业务流程22页
证券公司开户流程是什么
证券公司开户流程是什么办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》。
现在越来越多的人已经不再满足物资需求了，而是希望投资，股票和证券的投资，大部分人选择去证券公司开户进行投资理财，那么证券公司开户需要哪些流程呢，以下文章就为您详细的介绍证券公司开户的流程，以方便您快速有效的办理好开户。
个人投资者A股证券开户流程一、个人投资者A股证券开户需携带的资料：1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件；2、证券账户卡原件（新开证券账户者不需提供）。
二、个人投资者A股证券开户须知：1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明；2、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；5、如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；6、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；7、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；8、证券开户时间，周一至周五9:00~15:00内办理证券开户的，新开户者可以当场取得两张纸质股东账户卡；其他时间段包括周末办理证券开户的，证券账户卡只能在下一个交易日取得或快递送到，不过这不影响正常的证券交易。
证券开户流程
手机客户端自助开户操作指引
步骤1：下载“证券开户APP”，打开点击下方“发现”-“我要开户”
步骤2：准备好二代身份证和银行卡，点击“我要开户”，然后输入客户本人的手机号码，点击“发送验证码”，输入获取验证码后，点击“下一步”进行登录。
步骤3：选择开户营业部，需要先选择省份，然后选择城市，再选择营业部，选择完毕后，点击“下一步”。
步骤4：上传身份证正、反面信息和个人正面免冠照，点击“下一步”。
步骤5：请客户核对系统自动读取的信息是否有误，如果有误，需要客户自行修改，并且需要客户手动选择“职业”和“学历”，填写完毕后，点击“下一步”。
步骤6：进行风险测评，测评完毕后，点击“完成测评”。
【测评结果积极型、进取型】共 22 道风险评测题目，除了第一题是否有不良记录选择“否”，其他题目选C、D积极型的选项。
步骤7：选择需要开立的证券账户（在“新开沪A、新开深A、基金”打勾），并且阅读开户协议，阅读完毕后，请勾选“我已阅读并同意上述协议”，再点击“下一步”。
步骤8：设置交易密码和资金密码（两个相同），设置完毕后，点击下一步。
步骤9：选择三方存管银行“**银行”，根据提示选择是否输入银行卡号和密码（没有提示输入密码，无需填），请勾选“我已阅读并同意上述协议”,填写完毕后，请点击“下一步”。
步骤10：录制视频，点击“开始录制”，按照提示阅读“我叫XX，我自愿在证券开户，编号XX”，结束点击“停止录制”，并上传视频。
步骤11：纳税国籍：中国
步骤12：安装证书以及协议签署
步骤13：实际受益人“本人”，“本人自主判断和决定”，并提交开户。
证券开户及交易的具体流程
证券开户及交易的具体流程第一篇：证券开户及交易的具体流程证券投资开户的具体流程：投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。
分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。
（一）办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。
证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理, 开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。
上海证券账户卡投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。
委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。
开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；（二）证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。
证券营业部开户程序（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。
若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。
（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。
（3）证券营业部为投资者开设资金账户（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。
选择交易方式，投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。
例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。
（三）银证通开户开通“银证通”需要到银行办理相关手续。
开户步骤如下：1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。
证券炒股开户流程
证券炒股开户流程随着互联网的发展，越来越多的人开始参与股票市场，进行股票炒作。
而要进行证券炒股，首先需要进行证券开户。
本文将为大家介绍证券炒股开户的具体流程，帮助初次接触股票市场的人了解开户的步骤。
第一步：选择证券公司在进行证券开户之前，首先需要选择一家信誉良好的证券公司。
可以通过多种渠道了解不同证券公司的口碑和服务质量，例如可以咨询身边已经开户的人，也可以通过互联网查找相关资讯和评价。
选择证券公司时，可以考虑以下几个方面：公司的实力和规模、手续费的收取情况、交易平台的稳定性等。
第二步：准备开户材料选择好证券公司后，需要准备开户所需的材料。
一般来说，需要提供以下材料：身份证原件和复印件、户口本原件和复印件、银行卡原件和复印件、近期的一寸彩色照片若干张等。
此外，不同证券公司可能还会有一些额外的要求，具体可以咨询所选择的证券公司。
第三步：填写开户申请表准备好开户所需的材料后，需要填写开户申请表。
开户申请表一般由证券公司提供，可以在证券公司的官方网站上下载或者到证券公司的营业部领取。
填写开户申请表时，需要仔细阅读填写说明，确保填写的信息准确无误。
在填写开户申请表时，需要提供个人的基本信息，如姓名、性别、年龄、联系方式等。
同时，还需要填写银行卡的相关信息，以便后续资金的存取。
在填写开户申请表时，需要特别注意各项信息的准确性，避免填写错误导致开户流程的延误。
第四步：提交开户申请填写完开户申请表后，需要将申请表以及所需的材料一起提交给所选择的证券公司。
可以选择将申请材料通过快递邮寄给证券公司，或者亲自前往证券公司的营业部递交申请。
在提交开户申请时，还需要缴纳一定的开户费用。
开户费用包括券商的佣金以及相关的手续费等，具体费用标准可以咨询所选择的证券公司。
第五步：等待审核提交开户申请后，需要等待证券公司的审核。
一般来说，审核的时间不会太长，一般在3个工作日内就能完成。
在审核期间，证券公司会对申请人的信息进行核实，并进行风险评估。
证券开户需要准备的资料及具体流程
证券开户需要准备的资料及具体流程证券开户是指申请人在证券公司开通证券交易账户，成为证券交易的合法交易参与者。
以下是证券开户需要准备的资料及具体流程：
一、证券开户需要准备的资料
1.身份证明：
（1）中国大陆居民：提供中国居民身份证正反面复印件。
（2）港澳台及外籍居民：提供护照、居留证或者其他有效身份证件的正反面复印件。
2.个人基本信息：包括姓名、性别、民族、出生日期、住址、联系方式等。
3.税务信息：个人所得税完税证明、缴纳社会保险证明等。
4.财务信息：个人财产证明、工作收入证明等。
5.其他资料：根据具体要求提供其他资料。
二、证券开户具体流程
1.选择证券公司：在注册了国家证券监督管理委员会的证券公司中选择合适的证券公司。
2.填写申请表：根据证券公司网站或前台窗口提供的申请表填写个人信息和资料，进行在线或者线下提交申请。
3.审核资料：证券公司将审核申请表中填写的个人信息及提交的相关资料，以保证申请人的身份信息和资金信息的真实性。
4.签订协议：审核通过后，申请人需与证券公司签订协议，明确证券交易的具体事项和费用等。
5.缴纳保证金：申请人需缴纳证券公司的保证金，以保证证券交易的流畅和风险的可控性。
6.开通账户：证券公司在审核通过后，将为申请人开通证券交易账户，申请人便可以开始进行证券交易了。
7.操作风险披露：申请人应认真阅读相关操作手册和风险披露声明，确保理解证券交易的相关风险和规则，保护自身权益。
以上是证券开户需要准备的资料及具体流程。
申请人应认真填写和提交相关资料，并严格遵守证券交易的规则和制度。
证券公司柜台重点流程培训及业务介绍
一、资金账户开户流程（一）
一、资金账户开户流程（二）
1.“04查询证券账户卡资料是否与新意系统一致” 柜台经办人须登陆新意系统，检查证券账户卡
上的客户信息（名称与证件号码）是否与新意系统内的客 户信息一致。如不一致，不能办理柜台系统内的证券账户 开户。
（1）客户15位身份证号码正常升位至18位视同信 息一致，可以先开立资金账户，然后在新意系统中办理客 户身份证号码正常升位。
•一、资金账户开户流程（五）
客户代码开户
一、资金账户开户流程（六）
资金账户开户
一、资金账户开户流程（七）
（4）代理人需要在柜台中开立代理人客户代码，与被代理 的资金账户建立代理关系，设置代理权限。 使用菜单: 账户－代理人管理－代理人开户 账户－代理人管理－代理关系建立
一、资金账户开户流程（八）
十、单客户多存管银行业务介绍（四）
3.客户办理三方存管的登记和取消方式仍与原有单客户单 存管银行的模式相同。
4.客户通过已绑定的资金账号实现与绑定存管银行的银行 账户实现银证转账, 转账方式仍与原有的方式相同。
5.客户可以通过柜台或者网上交易, 电话委托对客户名下 的各资金账号托管的资金进行自由的内部划转, 该项业务 为新增业务。
证券公司柜台重点流程培训 及业务介绍
目录
一、资金账户开户流程 二、三方存管开户流程 三、变更资金账户资料业务流程 四、三方存管客户转账取款流程 五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程 六、转托管及转托管席位转错处理流程 七、三方存管客户资金账户销户流程 八、司法冻结、解冻业务流程 九、质押式债券回购融资业务介绍 十、单客户多存管银行业务介绍
3.客户在我方及银行方的客户姓名、证件类型及证件号码须 一致；如果机构客户在银行端使用组织机构代码证，那么 我方系统客户证件类型需更改为组织机构代码证后客户方 能成功签约。
证券开户柜台业务流程
如客户本人不能亲自办理银行签约手续，可授权委托代理人前来办理
1
2
银行柜台办理签约。代理人凭客户身份证、代理人身份证、合规的授权委托书到银行柜台办理。如没有活期储蓄存折或储蓄卡，代理人可凭客户身份证、代理人身份证为客户开具活期储蓄存折进行签约，但不能开储蓄卡
3
代理人凭客户身份证、代理人身份证、客户活期储蓄存折或储蓄卡、开户确认书以及我部开具的《代理关系证明》，填写建设银行保证金存管签约申请表
由柜员或客户经理复印身份证和上海，深圳股东卡
撤销指定交易和转托管
须客户本人办理，并携带本人身份证、上海、深圳股东帐户卡至营业部柜台填写《销户申请表 》
第一天办理撤销指定交易和转托管
第二天柜员办理结息，并且客户在结息后必须在当天转出全部资金。（结息前必须无资金流水）
第三天办理第三方存管解约。
开户完成后，将开户文件加盖业务章后将客户留存的一份以及客户证件、证券交易卡返还给客户，完成资金账户的开户
开立资金账户
如果客户本人因故无法前来办理，可指定可委托代理人前来我部办理，代理人凭客户身份证、代理人身份证、证券账户卡、合规的授权委托书前来办理资金账户开户。
证券交易卡主要用于自助打印交割单及散户大厅自助刷卡交易。
客户证券交易卡销磁、遗失怎么办？
01
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03
04
其它事项
证券账户卡遗失怎么办？
01
客户保证金账户遗失、销磁，保证金账户密码遗忘怎么办？
02
客户签约的活期储蓄存折或储蓄卡遗失、销磁或密码遗忘怎么办？
03
其它事项
谢谢！
**证券重庆营业部
柜台业务流程
壹
贰
叁
肆
国际证券开户流程
国际证券开户流程
国际证券开户流程如下：
1. 选择开户方式：根据个人需求选择线上或线下开户方式。
2. 准备开户所需材料：线上开户需要准备身份证、手机、银行卡等相关证件和信息；线下开户需要准备身份证、户口本、结婚证等相关证件。
3. 登录中银国际证券官网：访问中银国际证券官网，填写相关注册信息，如姓名、手机号码、电子邮箱等。
4. 完善个人资料：根据指引填写个人资料及投资者分类，并上传相关身份证明文件。
5. 开户：完成上述步骤后，即可提交开户申请，等待审核结果。
以上信息仅供参考，具体流程可能因地区和证券公司而有所不同。
证券账户开户流程
证券账户开户流程证券账户开户是投资者进行股票、基金、债券等证券投资的第一步，是投资者进入资本市场的必要条件。
下面将为大家介绍证券账户开户的详细流程。
首先，投资者需要选择证券公司。
在选择证券公司时，投资者可以根据自己的投资需求、资金实力、交易习惯等因素进行评估和比较，选择适合自己的证券公司。
可以通过互联网、电话咨询、实地考察等方式获取相关信息。
其次，投资者需要准备开户所需的材料。
一般来说，证券公司要求投资者提供身份证、银行卡、联系方式等基本信息，同时还需要填写开户申请表格，并加盖个人签名。
此外，部分证券公司还可能要求提供其他相关的证明文件，如收入证明、资产证明等。
然后，投资者需要前往选择的证券公司办理开户手续。
在前往证券公司办理开户手续时，投资者需要携带好所需的材料，同时要留意证券公司的开户时间，避免因为时间原因造成不必要的耽误。
接着，投资者需要填写相关的开户申请表格。
在填写开户申请表格时，投资者需要认真核对填写的信息，确保信息的真实性和准确性，避免因填写错误而导致开户失败或者后续交易出现问题。
最后，投资者需要进行资金的转入。
在完成开户手续后，投资者需要将资金转入证券账户，以便进行证券投资交易。
通常情况下，投资者可以通过网银、柜台转账等方式将资金转入证券账户。
总的来说，证券账户开户流程相对来说比较简单，只要投资者按照相关规定准备好所需材料，填写相关表格，前往证券公司办理开户手续，然后进行资金转入，就可以顺利完成证券账户的开户。
但是在进行开户流程时，投资者需要留意相关规定和要求，确保开户过程的顺利进行，避免因为疏忽而影响后续的证券投资交易。
希望以上内容对大家有所帮助，祝大家投资顺利！。
证券开户流程
证券开户流程如今，证券投资已成为很多中等收入或低收入家庭的重要收入来源，加之金融技术的发展使得证券投资变得更加便捷，因此越来越多的人开始关注证券市场，而开立证券账户也就成为了投资者进入证券市场的必要步骤。
开立证券账户的流程要求投资者准备必要的文件和资料，以及符合开户要求的条件，在整个流程中，各家银行或证券公司也有自己的开户标准。
第一步，准备开户资料。
投资者若要开立证券账户，首先要准备有个人身份证明文件、营业执照、联系方式以及银行卡信息等资料，其中投资者的身份证及营业执照用于证明投资者的身份，联系方式及银行卡信息用于填写开户表并进行资金交易。
第二步，根据个人情况填写开户表。
开户表是用户填写的一份包含用户的个人信息的文件，通常由账户开户银行或证券公司提供，用户填写完成后交回银行或证券公司备案。
具体而言，投资者需要填写投资者本人的基本信息，包括姓名、性别、出生年月日、身份证号码、家庭住址、联系方式等，如果是企业开户，除上述信息外，还需要填写企业的相关信息，如企业名称、法定代表人等。
第三步，上传相关证件照片。
开户银行或证券公司要求投资者在填写完开户表之后，上传个人身份证和营业执照的照片，用于证明投资者的身份，开户银行或证券公司会验证投资者上传的照片，以确认投资者的身份真实性。
第四步，签订服务协议。
投资者需要和开户银行或证券公司签订服务协议，协议中内容涉及到账号的使用权限，手续费的收取标准，账户的风险提示等等，所有投资者都要认真阅读签署服务协议，一旦签署并同意，表示投资者已经完整地了解了协议的内容以及协议中的规定，并将按照协议执行。
第五步，完成资金存入操作。
投资者在开立证券账户前，需要将欲投资的资金存入投资者自己的银行卡中，待到资金存入完成后，投资者就可以开始交易了。
一般来说，资金在存入银行卡之后需要1-2个工作日才能到达投资者开立的证券账户中，投资者可以在网上查询或者咨询客服，以确认资金是否已经到账。
第六步，提交开户申请。
招商证券柜台业务流程
招商证券柜台业务流程第三方银行存管业务1. 客户申请关联三方存管银行的业务1.1 目前邮政储蓄、地方商业银行尚不能作为第三方存管银行。
1.2 客户可以先在我部开户发送银行的预指定之后，再去对应的银行开卡进行关联，而无需事前就必须要持有该银行的银行卡（开B股则由于需要在银证转账申请书上写明招行的卡号，所以客户若需开B 股必须先有招行的银行卡）。
1.3 三方存管可以异地关联，但联通时必须用属地卡联通，也就是说，你在哪个城市联通三方存管，就得用那个城市的银行卡（例外：对于能够进行网上预约、无需去银行网点办理关联的银行，如招行，客户可以通过该方式联通其它城市的银行卡）。
同时，银证转账不因为存管银行为外地银行加收手续费，故在我部开户而使用其它城市的银行作为存管银行影响并不大。
1.4 对于新开立的银行关联，客户要求变更或者断开的，必须在我部发送预指定的T+2日方可进行（无论是否已经关联该银行），因为柜台系统要求银行账号需开立两个工作日。
1.5 银行预指定：永久有效；招行网上预约：一个自然月有效。
2. 客户申请变更三方存管银行的业务（假设客户从A银行变更成B银行）2.1 只要A银行不是中国银行，民生银行，上海银行，北京银行，而且A 跟B属于不同银行的情况下，客户只要当天来办理变更业务之前没有资金变动（包括银证转账和交易股票），那么无论保证金账户是否有余额，系统都可以一站式断开并发送新银行，客户当天就可以去联通新的银行。
2.2 当A银行和B银行是同一家银行的时候，如果客户两张卡是同一归属地（同个城市的卡），那么只要客户过去银行那边跟银行申请A卡换B卡的业务即可，我部无需在柜台系统进行操作。
（实践中，也发生过个别招行网点要求客户出具三方存管协议方可办理该业务的情形，可以让客户到天河支行办理该业务或来我部签署三方协议后再去银行网点办理该业务）换卡的过程中，银行方应该会校验客户的资金密码，所以指导客户前往银行前要先让客户弄清楚证券这边的资金密码，同时要跟客户核对其身份证，我部如果是15位身份证那么也需要客户回我部做一次身份证升位变更。
证券公司营业部客户服务流程
证券公司营业部客户服务流程
证券公司营业部是为客户提供证券交易服务的门店，客户可以在营业部办理股票开户、交易、查询资讯等操作。
一个良好的客户服务流程可以提高客户满意度，并促进证券公司的业务发展。
下面是一个典型的证券公司营业部的客户服务流程：
一、客户到营业部办理开户手续
1. 交流需求并填写开户申请表；
2. 核实身份证明和相关资料；
3. 购买证券账户（A股、港股、美股等）并支付相应费用；
4. 签署相关协议。
二、客户进行交易
1. 与客户沟通确定交易方向；
2. 根据客户要求进行买卖操作；
3. 确认成交并告知客户交易结果；
4. 办理相关结算手续；
5. 存储客户相关资料。
三、客户查询资讯
1. 提供证券资讯服务，包括股票行情信息和研究报告等；
2. 在系统内查询客户交易历史、资产组合和账户余额等信息；
3. 帮助客户理解证券交易市场状况和走势。
四、客户体验和投诉处理
1. 对客户的服务过程进行整体评价；
2. 针对客户反馈的问题进行解决；
3. 收集客户意见和建议，优化服务体验。
以上就是典型的证券公司营业部的客户服务流程。
除了上述基本流程外，一些优秀的证券公司还会在客户服务方面进行不断创新。
例如，提供一些投资交易指导，开展特殊活动等。
这些措施不仅提高了客户满意度，还为证券公司创造了更多的商业机会。
证券柜台业务
证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。
(一)开立证券帐户不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。
每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。
各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。
2、开立证券帐户的地点①各大证券公司营业部及营业网点②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构3、开立证券帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。
由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;②交纳费用;③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
(二)开立资金帐户有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。
资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。
您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。
1、开立资金帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件;机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
开立资金账户
客户本人凭身份证、证券账户卡，填写《客户 开户申请表》、《证券代理业务协议书》、 《风险警示书》
经开户柜工作人员审核合格后，为客户开立资 金账户，设置资金密码及交易密码，办理证券 交易卡，打印开户确认书经客户复核后签字。
柜台业务流程
**证券重庆营业部
主要内容
开立证券账户 开立资金账户 银行存管签约 委托代理人办理 资金的存取 其它事项
开立证券账户
携带本人有效身份证件到我营业部柜台 填写《自然人证券账户注册申请表》 柜台开户人员对客户证件和申请表审核合格后
为客户开立深圳、上海的证券账户（客户可单开深
注意事项2
如客户本人不能亲自办理银行签约手续，可授 权委托代理人前来办理
代理人凭客户身份证、代理人身份证、客户活 期储蓄存折或储蓄卡、开户确认书以及我部开 具的《代理关系证明》，填写建设银行保证金 存管签约申请表
银行柜台办理签约。代理人凭客户身份证、代 理人身份证、合规的授权委托书到银行柜台办 理。如没有活期储蓄存折或储蓄卡，代理人可 凭客户身份证、代理人身份证为客户开具活期 储蓄存折进行签约，但不能开储蓄卡
如客户是转来我营业部，就要把我部深圳席位 号214300交客户去原开托管证券营业部办理转 托管。
由柜员或客户经理复印身份证和上海，深圳股 东卡
转户和销户
须客户本人办理，并携带本人身份证、上海、 深圳股东帐户卡至营业部柜台填写《销户申请 表》
第一天办理撤销指定交易和转托管 第二天柜员办理结息，并且客户在结息后必须
资金的存取
通过签约银行柜台转账 通过签约银行服务电话转账 通过我公司4006008008电话转账（全国
市话收费） 通过自助委托、驻留委托进行转账 通过交易系统进行转账
开立B股股东帐户1
客户在建设银行开设外币帐户，换汇并汇入 公司外币帐户，然后把《境内汇款申请书》 交客户经理上交财务主管。
圳或上海的证券账户，也可以上海深圳都开）
客户资料证券登记结算公司审核合格后开立证 券账户。
证券账户开户成功后，客户需缴纳相应的开户 费用。
注意事项1
同一身份证号码只能开一个深圳证券账户和一 个上海证券账户，已经开立证券账户的不能再 开。
个人开立证券账户费用：深圳A股50元、上海A 股40元。
其它事项
客户密码遗忘了怎么办？ 客户无法进行权证交易怎么办？ 客户开户后为什么不进行上海证券的委
如果经登记结算公司复核，客户身份证已经开 立过深圳证券账户，我部可为客户查询深圳证 券账户号码，并为客户挂失补办一个号码相同 的深圳证券账户。
注意事项2
经登记结算公司复核，客户身份证已开上海证 券账户，由客户填写《上海证券账户查询申请 表》，由我部将申请表和身份证复印件传真至 公司总部，向上海登记结算公司进行查询，并 将结果反馈至营业部，由我部告知客户上海证 券账户号码和指定交易情况。客户可到指定交 易的营业部办理挂失补办业务。
客户携带本人身份证至营业部柜台填写《自 然人证券帐户注册申请表》交柜员，外汇到 帐后由柜员开立B股股东帐户。
由柜员或客户经理复印身份证,新开B股股东 卡。（上海正反二面都要复印）
开立B股股东帐户2
客户凭本人身份证、上海、深圳B股股东帐户 卡填写《资产帐户开户申请表》和B股《证券 代理业务协议书》及B股〈资金存入单〉交柜 员开设资金帐户
注意事项2
资金密码主要用于银行存管签约以及通 过我部自助委托、驻留委托和 4006008008电话委托转账时使用。
交易密码主要用于客户通过我部自助进 行交易时使用。
客户开户时预留的资金密码、交易密码 可以通过自助委托、驻留委托、电话委 托、网上委托等各种委托方式进行修改。
第三方独立存管
在当天转出全部资金。（结息前必须无资金流 水） 第三天办理第三方存管解约。 第四天办理销资金帐户，并去银行注销《个人 保证金帐户》
其它事项
客户如何进行委托交易？ 客户如何进行交割和对账？ 如何通过邮件向客户发送公司理财产品
和手机短信？ 客户如何修改电话、地址、电子邮箱、
姓名、身份证号码等客户信息？
资金帐户开设完毕后由资金柜员凭B股〈资金 存入单〉上帐客户B股交易资金。
客户取B股资金先到柜台凭身份证股东卡填写 〈资金提取单〉，由资金柜员下帐，然后上报 公司。由公司把钱汇入客户建行外币帐户。
撤销指定交易和转托管
客户携带本人身份证、上海、深圳股东帐户卡 至营业部柜台填写《撤销指定交易申请表》或 者《转托管申请表》，并且当天应无交易和资 金流水
开户完成后，将开户文件加盖业务章后将客户 留存的一份以及客户证件、证券交易卡返还给 客户，完成资金账户的开户
注意事项1
如果客户本人因故无法前来办理，可指 定可委托代理人前来我部办理，代理人 凭客户身份证、代理人身份证、证券账 户卡、合规的授权委托书前来办理资金 账户开户。
证券交易卡主要用于自助打印交割单及 散户大厅自助刷卡交易。
什么是银行存管？ 为什么要实行银行存管？ 银行存管和银行转账有什么区别？ 银行存管和银证通有什么区别？ 银行存管制度下资金是如何进行清算和
交收的？
存管签约
客户本人凭身份证、《存管签约协议（银 行联）》、建行活期储蓄存折或储蓄卡， 填写《建设银行保证金账户签约申请表》
到银行柜台办理保证金签约手续。 签约时客户应设置保证金账户卡密码 签约完成后客户领取保证金账户卡。
注意事项1
保证金账户卡密码用于客户在银行柜台转账、 95533电话转账、保证金重新签约时使用
如没有银行活期储蓄存折或储蓄卡的客户，在 签约前需填写开立银行活期储蓄存折或储蓄卡 的申请表
如客户要使95533进行电话转账，需在银行办 理电话银行开通手续，填写电话银行开通申请 表。用储蓄存折签约的客户，不能使电话银行 业务