律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单

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尽职调查清单-私募基金投资法律尽职调查清单

XX公司

法律尽职调查清单

XX公司

法律尽职调查清单

***律师事务所声明：

1、北京市***律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；

2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；

3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；

4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。

中国北京

年月日

一、公司基本情况和历史沿革 (4)

二、公司股权法律状况 (5)

三、公司附属子公司情况 (6)

四、公司土地和房产情况 (6)

五、公司重要固定资产 (7)

六、公司知识产权 (7)

七、公司融资/借贷情况 (8)

八、关联交易和同业竞争 (8)

九、员工与劳动人事 (9)

十、财务和税务 (10)

十一、行政监管 (10)

十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11)

十三、公司需要说明的其他问题 (11)

私募基金管理人登记之尽调清单

关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项

应提供的文件清单

致:

就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须

提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关

《法律意见书》。

一、公司基本情况

公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机

构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年

度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。

公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职

工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协

议、资料。

公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务

登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。

公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。

公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，

请提供相关登记文件。

二、公司股东

公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、

私募基金管理人尽职调查报告

风险控制策略
内部控制体系
了解私募基金管理人的内部控制体系是否健全，是否能够有效防范和控制风险。
风险评估与监控
调查私募基金管理人是否有完善的风险评估和监控机制，以及是否能够及时发现和应对潜在风险。
应急预案与处置
分析私募基金管理人的应急预案、处置流程以及是否能够妥善处置可能出现的风险事件。
核实私募基金管理人的工商登记信息、经营范围、股东及实际控制人信息等，确保其符合相关法
律法规的规定。
审查私募基金管理人的合同、协议等法律文件，确保其内容合法合规，并防范潜在的法律风险。
合规风险调查
了解私募基金管理人的内部制度和流程，包括风险管理制度、内部控制制度、信息披露制度等，评估其合规性和有效性。
尽职调查过程
详细描述了调查过程中所采用的方法、工具和流程。
尽职调查结果
根据调查数据和信息，对私募基金管理人的各个方面进行了全面分析和评价，并得出了相应的结论。
建议和展望
建议
根据尽职调查结果和分析，提出针对私募基金管理人的建议，包括加强风险控制、优化投资策略、提高团队专业能力等方面。
展望
对私募基金管理人的未来发展进行了展望，并提出了相应的建议和意见，包括加强市场研究、拓展业务领域、提高品牌影响力等。
利润表
评估私募基金管理人的盈利能力，分析其收入来源和成本结构。

私募基金管理人登记(初始登记或首次提交法律意见)法律尽职调查清单(样本)

私募基金管理人登记（初始登记或首次提交法律意见）

法律尽职调查清单

（样本）

我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。为完成委托事项：

（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；

（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；

（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。

为方便阅读，以下清单与《私募基金管理人登记法律意见书指引》相应条目对照列出。

附件高管人员调查表

1根据中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

（一）通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

法律尽职调查清单

广东正大联合律师事务所

关于

有限公司私募基金管理人登记的

法律尽职调查清单

说明：

1.请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况

2.如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“备注”栏中注明

3.相关材料请提供纸质版及电子版，电子版请发到以下邮箱地址：

纸质版必须为原件，如为复印件，请加盖贵司公章并注明“复印件与原件一致”

4.本尽调清单是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们发表法律意见的基

础，其真实性、准确性非常重要。考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。

尽职调查资料清单

1. 公司背景资料

•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等

•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等

•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等

•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况

•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等

•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等

•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等

•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等

3. 财务情况

•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等

•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等

•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等

•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等

4. 法律与合规

•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等

•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况

•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等

•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等

•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争

•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等

•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等

•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析

•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等

法律尽职调查资料清单

湖北首义律师事务所

关于日照赛诺环境科技有限公司之法律尽职调查清单

本清单的有关说明

1.除非特别说明，本清单所指“公司”包括日照赛诺环境科技有限公司及

其全资、控股子公司、联营公司。

2.本清单是我们为本项目提供法律服务所必需，请公司提供该等文件的

原件及/或复印件，公司需保证复印件与原件的一致性、真实性，并在复印件上加盖贵公司公章。

3.随着本项目法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我们可

能对本清单进行相应调整和补充。

4.如果某些文件公司无法提供，请书面说明理由；如果某些情况公司不

存在，请书面注明无，并加盖贵公司公章后交还本所律师。

5.本所的尽职调查，以公司提供的文件范围为准，请公司尽量全面提供

文件。

一、公司的主体资格及历史沿革

1.公司基本情况文件：

(1)请提供工商登记机关打印的自公司（含公司前身）设立至今的全套工

商登记及工商年检资料；

(2)公司设立至今历年经年检的营业执照副本、组织机构代码证；

(3)公司章程以及历次修改情况；

(4)历次变更注册资本的验资证明；

(5)公司成立至今历次股权变动的协议或合同、股权转让价款支付凭证、

私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料

私募基金投资项目法律尽职调查清单事

务所资料

一、公司基本情况和历史沿革

二、公司股权法律状况

三、公司附属子公司情况

四、公司土地和房产情况

五、公司重要固定资产

六、公司知识产权

七、公司融资/借贷情况

八、关联交易和同业竞争

九、员工与劳动人事

十、财务和税务

十一、行政监管

十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）

十三、公司需要说明的其他问题

一、公司基本情况和历史沿革

XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注

于XX领域的公司。公司的主要业务包括XX、XX和XX。公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。

二、公司股权法律状况

公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。

三、公司附属子公司情况

公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。

四、公司土地和房产情况

公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。公司未涉及任何土地或房产纠纷。

五、公司重要固定资产

公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。公司未涉及任何固定资产纠纷。

六、公司知识产权

公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。公司未涉及任何知识产权纠纷。

七、公司融资/借贷情况

公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。公司未涉及任何融资或借贷纠纷。

私募基金管理人尽职调查清单样本

附件2

私募基金管理人尽职调查清单

编制指引

1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。

2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。

3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。

4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。

一、私募基金管理人基本状况：

1、概况

（1）请填写下表：

（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）

（3）请提供组织构造图

2、股权构造：

（1）请填写下表

（2）请提供股东身份证明文献；

（3）控股股东、实际控制人状况：

如为自然人，请提供自然人股东基本

如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。

（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。

3、高管状况：

（1）请填写下表

（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明

（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。

二、管理能力：

1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。

（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。）

首次发行公司私募债主办券商尽职调查资料清单

以下是首次发行公司私募债主办券商尽职调查资料清单：

1. 公司基本情况资料

- 公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证

- 公司章程、股东会决议、董事会决议等法律文件

- 公司历史发展情况、经营范围、业务模式等基本情况介绍

- 公司主营业务产品、客户分布情况、行业地位等资料

- 公司税务、财务、人力资源等管理情况

2. 公司治理架构及重要人员情况

- 公司董事、监事、高管等人员信息及履历

- 公司治理架构、决策流程、关键岗位设定、内部控制等制度及情况

- 公司股权结构、关联方情况、以及与股东之间的关系

3. 公司财务状况资料

- 公司近三年财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表

- 公司近三年经审计的年度财务报告

- 公司近期的财务预算计划及内部管理报表

- 公司资产负债结构、主要财务指标如偿债能力、盈利水平、运营资金需求等4. 公司信用及风险状况

- 公司信用状况、业务风险、市场风险、政策风险、法律风险等

- 公司财务风险、债务风险、资产质量、重要客户风险等

- 公司与行业内主要竞争企业的比较分析和定位

- 公司管理团队对风险的认识和治理情况

5. 市场状况资料

- 行业发展趋势、市场容量、市场规模、市场份额等

- 行业竞争格局以及竞争对手的定位、优势及劣势

- 全球经济形势，以及政策调整、社会关注点对行业的影响程度与方向

- 行业研究报告、专家评测、行业协会数据等权威信息

6. 私募债募集用途

- 私募债募集用途及具体项目，明确用途和预算

- 私募债募集金额与资金配置计划是否合理

- 私募债发行后影响公司财务指标的变化及后续经营计划

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队

•管理团队经验及背景

•管理团队持股比例

•管理团队成员离任情况

•管理团队完整组成情况

•管理团队成员是否有私募基金管理经验

•管理团队成员是否有金融相关背景

2、投资决策制定程序

•投资决策制定程序及流程

•投资决策过程中风险控制措施

•独立投资委员会的作用

•投资策略是否被完全落实

•投资委员会的背景及进入程序

•投资委员会有无内部人员占据优势地位

•投资决策过程中的纪律性

3、业绩历史及战略规划

•基金业绩历史

•基金业绩的比较基准

•投资策略是否始终如一

•基金规模及其变化

•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金

•基金战略规划及其执行情况

•投资策略的长期成果是否稳健

4、风险管理

•风险管理的制度及流程

•风险控制的政策与程序

•风险测度及管理的方法

•私募基金的风险分散程度

•风险分散层次及其分布程度

•风险管理行动的速度及其效果

•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息

•投资组合管理团队

•投资组合的运作方式

•投资组合的资产类型及其比例

•投资案例

•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本

6、管理方

•管理方的背景及经验

•管理方的业绩历史

•管理方的法律风险

•管理方的人员流动

•管理方的内部控制

•管理方与同行业的差距

律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单

律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律

尽职调查资料清单

私募基金管理人是指以非公开方式集合有限的投资者资金，由其指定特定机构管理，以获取经营性收入和资本利得为目的的一种金融工具。私募基金管理人登记专项

法律服务是指在私募基金管理人登记过程中，律师事务所提供的专项法律服务。

私募基金管理人登记需要律师事务所提供的法律服务之一是法律尽职调查，即对私募基金管理人及其相关人员进行全面、详细的检查和调查。法律尽职调查的主要目

的是确认私募基金管理人及其相关人员的符合登记条件，如有任何不符合条件的情况，需要及时发现并告知监管部门。

下面是私募基金管理人登记专项法律服务中的法律尽职调查资料清单：

一、私募基金管理人资料

1. 私募基金管理人的企业证照复印件（含三证合一）；

2. 私募基金管理人备案文件，包括备案申报书、基金合同备案表和基金合同等；

3. 私募基金管理人的组织机构、人员构成、股东结构及持股比例等相关资料；

4. 私募基金管理人的经营规模、管理基金数量、管理基金规模等相关资料；

5. 私募基金管理人的业务范围、投资策略及风险管理等相关资料；

6. 私募基金管理人的历史业绩、盈亏情况及投资者回报情况等相关资料；

7. 私募基金管理人的主要业务合同及其他重要文件；

8. 私募基金管理人的风险管理制度、内部控制制度、反洗钱制度等相关制度文件。

二、私募基金管理人法定代表人、高管人员资料

1. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的身份证明和学历证明；

2. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的从业资格证明；

3. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的个人经济状况证明。

私募基金管理人法律尽职调查清单

中银律师法律尽职调查清单

北京市中银律师事务所

二零一六年月

法律调查清单

本调查清单所指目标公司为［］

请上述目标公司分别按照本调查清单之要求提供关于目标公司及其资产、业务有关的各项文件和信息，以作为我们进行尽职调查工作及出具相关法律文件的重要依据。贵公司在提供相关文件的同时，需要准备相应原件，以备核查和验证。

如果要求提供的信息或文件不存在，则请提供相应的书面确认或说明。

请根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰；并请于本次调查结束时，就贵公司本次提供文件的真实性、准确性、完整性出具书面确认文件。

我们在收悉本问卷所要求的资料后，将可能根据审查结果向贵公司或有关责任方提出补充调查资料清单，要求就某些特定问题予以澄清并继续提供有关信息和资料。

感谢贵公司的合作。

法律调查清单

附件：

高管人员调查表

管理尽职调查所需资料清单

本文档旨在提供一份管理尽职调查所需的资料清单，以协助您在进行尽职调查时收集和整理必要的信息。

公司基本信息

- 公司名称：

- 公司注册地：

- 公司成立日期：

- 公司经营范围：

- 公司所有者/股东：

- 公司现任高层管理人员：

财务信息

- 公司最近三年的财务报表：

- 损益表：

- 资产负债表：

- 现金流量表：

- 公司主要客户和供应商清单：

- 公司税务记录：

- 公司资本结构（股本情况）：

合法合规性

- 公司注册证明文件：

- 公司协议和合同清单：

- 公司执照和许可证清单：

- 公司知识产权注册和保护情况：- 公司劳动合同和劳动关系情况：- 公司相关诉讼和法律纠纷情况：

经营信息

- 公司的市场定位和竞争对手分析：- 公司主要产品/服务介绍：

- 公司销售渠道和销售数据：

- 公司供应链结构和供应商关系：- 公司的市场份额和市场发展计划：

人力资源

- 公司员工清单及其职位与薪酬：- 公司员工培训和发展计划：

- 公司人力资源政策和程序：

- 公司员工福利和离职制度：

注意：以上清单仅供参考，具体所需资料可能因实际情况而异。在进行管理尽职调查时，请确保收集到的资料充分、准确，并遵守

适用法律法规。

律师事务所尽职调查清单发行公司债券模版

律师事务所尽职调查清单发行公司债券模板

尽职调查清单

本清单仅作为指导性文件，不能代替具体案件的实际情况作出调整。调查人员应根据公司及本次发行具体情况进行尽职调查。

一、公司（债务人）的调查

1. 公司的基本情况

（1）公司的注册信息及企业执照的编号、注册地址、实际经营地点。

（2）公司的股权及股权结构，持股人信息、股权变动情况。

（3）公司的法律体系、组织机构及人员构成。

（4）公司的资本结构、产权结构、整体经营状况及收入来源。

2. 公司的财务状况

（1）公司的财务报表、资产负债表、现金流量表等，以及审计师意见书。

（2）公司的财务数据分析及财务比率分析。

（3）公司的监管机构或其他机构的审核或评估报告，如财政部门、证监会等。

（4）公司的财务报表审查报告。

3. 公司的经营状况

（1）公司的历史营业情况及现有的主要业务。

（2）公司的产品或服务范围，生产能力、资产组成及化工产品质量等有关情况。

（3）公司的供应商、客户、竞争对手的信息及对公司的影响。

（4）公司的市场占有率、市场份额及销售额等市场情况。

（5）公司与股东、合作伙伴之间的业务交往及互动。

4. 公司的法律合规情况

（1）公司的经营资质，如企业登记、经营许可、行业许可证、环保证书、税务

登记等。

（2）公司的税务合规情况，如纳税记录、税收清单、企业所得税、增值税等。

（3）公司的信用记录，如银行信用、税务信用等。

（4）公司的合同、协议等文书的法律合规情况，包括文书的签署、执行情况等。

（5）与公司的诉讼、仲裁及其他法律纠纷相关的情况。

律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单

尽职调查清单-私募基金投资法律尽职调查清单

私募基金管理人登记之尽调清单

私募基金管理人尽职调查报告

私募基金管理人登记(初始登记或首次提交法律意见)法律尽职调查清单(样本)

法律尽职调查清单

尽职调查资料清单

法律尽职调查资料清单

私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料

私募基金管理人尽职调查清单样本

首次发行公司私募债主办券商尽职调查资料清单

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单

私募基金管理人法律尽职调查清单

管理尽职调查所需资料清单

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