管理体系内部审核培训(内部审核)
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
QES管理体系内部审核员培训
。
培训结束后，审核员需要通过 考试，取得QES管理体系内部 审核员证书，方可从事QES管 理体系内部审核工作。
审核员需定期参加复训，以保 持和提高自己的审核技能和知 识水平。
05
QES管理体系内部审核 员培训效果评估和改进
原则
QES管理体系的原则包括遵守法律法规、持续改进、全员参与、预防为主等。这些原则要求企业在日常管理中， 要严格遵守相关法律法规，通过持续改进提升管理体系的有效性，鼓励全体员工参与管理，并注重预防措施，减 少事故发生的风险。
QES管理体系的应用范围和优势
应用范围
QES管理体系适用于各种类型的企业和组织，包括制造业、服务业、医疗机构、学校等。这些组织通 过建立和实施QES管理体系，可以有效地整合资源，提高管理效率，满足内外部利益相关方的要求。
培训效果评估的方法和工具
01
02
03
04
问卷调查
通过问卷调查了解受训者对培 训内容和方式的满意度，以及 对培训的收获和改进建议。
考试和考核
通过考试和考核评估受训者对 培训内容的掌握程度和应用能
力。
跟踪调查
对受训者在工作中应用所学知 识和技能的情况进行跟踪收集到的评估数据进行统计 分析，了解培训的整体效果和
优势
建立QES管理体系可以帮助企业实现可持续发展，提升市场竞争力。通过QES管理体系的认证，企业 可以展示自身的社会责任感，赢得客户和消费者的信任。同时，QES管理体系还有助于企业提高管理 水平和降低风险，提升员工的环保意识和安全意识，促进企业的长期发展。
02
内部审核员的角色和职 责
内部审核员的定义和角色
质量体系内部审核培训
质量体系内部审核培训
一、引言
质量体系内部审核是组织内部对质量管理体系进行自查和评估的重要工具，通过对内部审核人员进行培训，可以提高他们的审核技能和水平，确保内部审核过程的有效性和效率。
本文将详细介绍质量体系内部审核培训的必要性、对象、内容、方法和效果等方面。
二、内部审核培训的必要性
1.审核人员的能力提升
2.提高内部审核的质量
3.符合ISO标准的要求
三、内部审核培训的对象
1.内部审核员
2.质量管理人员
3.所有与质量体系相关的人员
四、内部审核培训的内容
1.质量管理体系知识
2.审核程序和方法
3.内部审核技巧
4.内部审核员职责和权利
五、内部审核培训的方法
1.理论培训
2.实践操作
3.案例分析
4.辅导指导
六、内部审核培训的效果
1.提升内部审核员的能力和水平
2.提高内部审核的质量和有效性
3.促进质量管理体系的持续改进
七、结语
质量体系内部审核培训对于组织建立、实施和持续改进质量管理体系具有重要
意义，通过培训可以提升内部审核员的能力和水平，确保内部审核的有效性和效率。
希望本文能够帮助读者更好地理解质量体系内部审核培训的重要性和实施方法。
内部审核员学习培训
由实验室本身的员工来实施； 经常安排,为一系列的阶段审核； 经扩展到整个质量体系； 有时客观地进行是困难的，特别是在小型实验室； 有时不被管理者重视。
第一方审核，也称为内部审核，由组织自己或以组织的名义进行的审 核。内部审核目的是确定质量体系与标准的符合性和实施保持的有效 性，可作为组织声明自身合格的基础，以及完善改进质量管理体系的 基础。
3
（一）审核的定义
审核（Audit）(ISO 9000:2000)-为获得审核证据并对其进行客观 地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。
一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程或产品服务的审核；质量审核应由与 被审核领域无直接责任的人员进行；质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠 正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。 审核可以是内部或外部的目的而进行。
（二）审核的理解
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为实验室 管理者采取措施提供了信息，是实施质量体系自我评价与自我完善的 过程。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度（维持、完善和改进质量 体系），即“符合性”与“有效性”检查。如：（1）确定受审方的质量体系
对规定要求的符合性，如体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书等是否与 ISO/IEC17025：1999相符合；（2）评价对法律法规要求的符合性；（3）确认所实施的 质量体系满足规定目标的有效性。
（3）审核组成员应遵守职业规范，如办事准则、保密 意识、其他素养；
（4）内审员应具有开展内审的能力，且与受审活动无 直接责任的人员；
（5）坚持在审核准则和审核证据的基础上，对被审核 部门进行客观评价。
内部质量体系审核员培训
内部质量体系审核员培训
概述
内部质量体系审核员是指在组织内负责进行内部审核的专业人员，他们的任务
是评估组织内部质量体系的有效性并提供改进建议。
内部质量体系审核员的培训是非常重要的，只有通过专业的培训，他们才能够胜任复杂的审核工作。
培训内容
内部质量体系审核员培训的内容主要包括以下方面： 1. 质量管理体系的基本概
念和原理 2. 内部审核的目的和意义 3. 审核程序和方法 4. 审核员的职责和行为准则5. 审核报告的编写和分析 6. 改进建议的提出和跟踪
培训方式
内部质量体系审核员培训可以通过以下几种方式进行： - 班内培训：由专业的
培训机构举办，采用讲座、案例分析等形式进行培训。
- 在线培训：通过网络平台
进行远程培训，灵活方便，适合时间紧张的人员。
- 实地考察：到优秀的企业进行
实地考察和学习，亲身体验审核实践。
培训效果
经过内部质量体系审核员培训后，培训人员将具备以下能力和素质： - 熟悉质
量管理体系的基本原理和标准要求。
- 掌握内部审核的程序和技巧，能够独立开展
内部审核工作。
- 良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门有效协作。
-
能够制定有效的改进建议，并跟踪改进的进展情况。
结语
内部质量体系审核员培训是组织提高质量管理水平和实现持续改进的重要举措。
通过系统全面的培训，培训人员将成为质量管理体系的中坚力量，为组织的发展和进步注入新的活力。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
质量管理体系内审员培训
质量管理体系内审员培训一、引言随着我国经济的快速发展，市场竞争日益激烈，企业要想在竞争中立于不败之地，就必须提高产品质量，建立健全质量管理体系。
质量管理体系内审员作为企业质量管理体系的重要组成部分，肩负着监督、检查和改进企业质量管理工作的重任。
本文将对质量管理体系内审员培训的相关内容进行详细阐述，以期为我国企业质量管理水平的提升提供有益参考。
二、质量管理体系内审员职责1.熟悉企业质量管理体系文件，了解质量管理体系的运行状况；2.对企业各部门、各环节进行内部审核，查找存在的问题，提出改进措施；3.参与企业质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作；4.负责收集、整理、分析质量管理体系运行数据，为企业决策提供依据；5.参与企业内外部审核，提高企业质量管理水平。
三、质量管理体系内审员培训内容1.质量管理体系标准：ISO9001《质量管理体系要求》及ISO19011《管理体系审核指南》等；2.质量管理基本原理：质量策划、质量控制、质量保证、质量改进等；3.内部审核技巧：审核准备、审核实施、审核报告编写等；4.质量管理工具与方法：统计过程控制（SPC）、质量功能展开（QFD）、故障树分析（FTA）等；5.质量管理体系文件编写与修订：程序文件、作业指导书、记录表格等；6.企业质量管理实际案例分析。
四、质量管理体系内审员培训方法1.面授培训：邀请专业讲师进行面对面授课，结合实际案例进行分析、讨论；2.在线培训：利用网络平台进行远程授课，学员可自主安排学习时间；3.混合式培训：结合面授与在线培训，充分发挥两种培训方式的优势；4.实践操作：组织学员进行实际操作，提高内审员的工作能力；5.企业内部培训：针对企业特点，制定个性化培训方案，提高培训效果。
五、质量管理体系内审员培训效果评估1.学员笔试成绩：检验学员对质量管理知识的掌握程度；2.学员实操能力：评估学员在实际工作中运用质量管理工具与方法的能力；3.企业质量管理体系运行状况：通过内审员的工作，检查企业质量管理体系的运行效果；4.学员满意度：了解学员对培训内容的认可程度，不断优化培训方案。
内部审核员培训流程
内部审核员培训流程内部审核员培训流程一、内审员培训目标正确理解和运用相关管理体系标准知识，清晰内部审核是组织保持和持续改进相关管理体系的重要手段。
了解内部审核的原则、基本程序，掌握审核方法和技能，提升标准管理体系专业素质，胜任于内部审核工作，做到以下方面：会审核管理体系文件会制定审核计划会编制检查表会采集客观证据会编写不符合报告会进行管理体系总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议二、内审员培训内容1.标准知识方面的内容(1) 质量管理系列标准、环境管理系列标准、职业建康安全管理标准等相关的背景介绍；(2) 质量、环境、职业建康安全管理等相关标准的结构；(3) 质量、环境、职业建康安全管理等相关标准的内容，标准的每一条款的要求，以及标准中各条款之间关系；(4) 七项质量管理原则；(5) 管理体系标准中的重要术语和定义；(6) PDCA 循环在相关管理体系中的应用；(7) 过程方法在相关管理体系中的应用。
(8) 方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准要求可能采取的方式。
2．审核知识方面的内容(1) 内审员的职责；(2) 管理体系标准中有关审核的术语和定义；(3) 与审核员和与审核有关的原则；(4) 管理体系审核指南中合用于审核过程的要求；(5) 审核方案的管理，策划内部审核方案；(6) 按照管理体系审核指南，策划并组织审核的各项工作，包括组建审核组、文件评审、编制审核计划、检查表等；(7) 实施内部审核并报告审核结果，包括首次会议、审核中的沟通技巧、信息采集与验证、审核发现、不合格报告、末次会议、内部审核报告等；(8) 后续跟踪及持续改进，包括纠正措施、持续改进；(9) 内审员的正确工作方法、审核的方法、审核的技巧。
3.管理体系领域的专业知识不同的管理体系领域，其专业知识不一样，这里只列举常见的质量、环境、职业健康安全管理领域的专业知识：(1) 质量管理领域的专业知识。
内部审核培训
文件审核
依据准则对实验室的质量手册、程序文件、 作业性文件、记录等进行系统的检查，从而 确定体系文件的适宜性、充分性和可操作性。
文件审核分格式审核和内容审核两个方面
提问技巧
开放式提问：需要多获得信息时使用
如：如何进行控制的？ 出现某种情况怎么办？ 你为什么觉得有必要…？ 由此你采取了那些措施？
审核提问的技巧
封闭型提问：
提出的问题以用“是”、“否”、 “有”、“无” 回答。有主动权，信息量小。
如：对纠正后的产品是否需要再次进行验证？ 有无部门的质量目标？
在内相关人员的职责。
程序文件的审核
认可准则要求建立的程序文件是否齐全 准则中的要求程序文件中是否规定的全面 每一程序是否阐明目的和范围，程序运行的职
责，运行程序和方法 与其它相关文件是否协调。
文件审核结论
合格 体系文件符合准则控制的要求
局部不符合，尚需修改。 应指明需修改之处，并规定修改期限
审核员的要求
审核组成员应经过培训合格并经实验室主任授 权
能全面、正确理解认可准则 掌握审核的程序、方法和技巧 具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括
表达、交际、判断能力） 遵循审核原则
审核组长的职责
确定审核目的和范围 负责实验室管理体系文件的审核 制定审核计划，分配审核任务 协调审核文件的准备，指导编制审核检查表 组织编写及提交审核报告 组织跟踪审核
内部审核培训
内部审核的目的
发现问题、解决问题 促进内部交流合作 展示质量保证和技术能力 使管理体系持续地保持有效性
内部审核的主要环节
质量管理体系内部审核
质量管理体系内部审核在现代企业管理中，质量管理体系内部审核发挥着重要作用。
内部审核是指组织内部对质量管理体系进行系统性评价和检查的过程，其主要目的是发现风险和问题，并最终改进质量管理体系。
下面将从内部审核的定义、目的、程序等方面进行论述，以便更好地理解和应用内部审核。
一、内部审核的定义内部审核是在质量管理体系内部进行的一项评估活动，通过开展系统性的评价、检查和审查，以确认质量管理体系是否合规，是否有效，并提供改进建议和机会。
二、内部审核的目的1. 发现问题和风险：内部审核的主要目的是发现质量管理体系中的问题和风险。
通过对质量管理体系的评价和检查，可以发现潜在的问题和风险，及时采取措施进行改进和预防。
2. 确认合规性：内部审核还可以确认质量管理体系是否符合相关法律法规、标准和要求。
通过对质量管理体系的审查和评估，可以确定其是否符合相关要求，以便及时采取措施进行整改和改进。
3. 提供改进建议和机会：内部审核还可以提供改进建议和机会。
通过对质量管理体系的评价和检查，可以提供改进建议和机会，以促进质量管理体系的不断改进和发展。
三、内部审核的程序1. 确定审核目标和范围：内部审核必须首先确定审核的目标和范围。
通过明确定义目标和范围，可以确保内部审核的准确性和有效性。
2. 制定审核计划：内部审核必须制定详细的审核计划。
审核计划包括审核的时间、地点、审核人员等方面的安排。
通过制定详细的审核计划，可以确保内部审核的顺利进行。
3. 开展审核准备：在内部审核开始之前，需要进行一些准备工作。
这包括收集和整理相关文件资料，准备审核检查表和工具等。
通过充分的准备工作，可以确保内部审核的顺利进行。
4. 进行内部审核：内部审核的核心是对质量管理体系的评价和检查。
通过对质量管理体系的全面评价和检查，可以发现问题和风险，并提供改进建议和机会。
5. 编写审核报告：内部审核结束后，需要编写审核报告。
审核报告包括对质量管理体系的评价和检查结果，问题和风险的发现，以及改进建议和机会等。
质量体系内部审核员知识讲座培训
第四节、 QMS审核的类型
一、按对象分：
1、质量体系审核：指对组织整个体系或其一部分的审核 2、产品质量审核：一般特指对组织的最终产品的审核 3、过程质量审核：也称工序质量审核一般特指对组织产品生产过程中的关
键或特殊工序的审核。
二、按委托方分：
1、第一方审核：即内部审核，由组织自己或以组织名义进行的审核； 2、第二方审核：由组织的顾客或由顾客委托他人以顾客名义进行的审核； 3、第三方审核：由独立于第一方和第二方的外部组织进行的审核，这类组
2、“基于证据的方法”原则：
此原则是得出可信性和可重现性的审核结论的合理方法。审 核证据应是客观存在的、可证实的。审核是一个抽查过程， 因此抽样的合理性是得出可信性审结结论的重要因素。
二、与审核员有关的3项原则
1、“道德行为”原则：
对审核行业而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的 ① 诚信——是指诚实、守信用。审核员应言行一致，履行承诺。 ② 正直——是指公正、客观、坦率。审核员工作中不应阿谀奉
承、以势压人，也不应屈服或无原则迎合影响审核公正客观 的任何压力，不隐瞒自己的认识和观点。 ③ 保持秘密——是指审核员的职业纪律。不应随意泄漏与审核 有关的信息 ④ 谨慎——是指严谨、慎重，审核员应从多方面获取信息、在 认真客观的分析和判断的基础上作出评价和结论。
2、“公正表达”的原则：
在审核过程中审核员应履行真实、准确报告的义务，包括从收 集审核信息和审核证据到审核结论的过程中，以及审核过程中 遇到审核障碍或审核组与审核方存在没有解决的意见分歧，均 应公正、不偏不倚遵循公正表达的原则。 3、 “职业素养”的原则： 此原则要求审核员勤奋并具有判断力。审核员应勤奋努力不断 学习和理解新的知识，不局限于已有的经验和知识，用发展和 变化的眼光和态度看待事物，并做出客观的判断。同时审核员 应具有足够的判断力，要对收集到的大量审核信息进行有效识 别和分析，并做出客观的判断。
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
内部审核员培训 质量管理体系内审的基本要求
内部审核员培训质量管理体系内审的基本要求
内部审核员培训的基本要求包括以下内容：
1. 熟悉质量管理体系标准：内部审核员应了解相关的质量管理体系标准，例如ISO 9001等，并掌握其要求和要点。
2. 掌握内审程序：了解内审的程序、步骤和技巧，能够准确地执行内审工作。
3. 熟悉内审文件：了解内审所需的文件和记录，并能理解和使用这些文件。
4. 掌握内审技巧：了解内审员应具备的技能，包括采访技巧、问题提问、观察和记录等。
5. 熟悉审核准则：掌握审核准则，能够判断组织是否符合质量管理体系标准的要求。
6. 学习审核策略：了解如何制定审核计划和策略，合理安排工作和资源。
7. 掌握审核技能：学习如何进行审核，包括采集信息、分析数据、评估结果等。
8. 学习内审报告编写：学习如何准备和编写内审报告，能够准确地记录审核过程和结果。
9. 了解内审改进措施：了解如何提出改进意见和措施，推动组织持续改进。
10. 掌握内审员行为准则：了解内审员应具备的行为准则和道
德要求，包括保密性、客观性、公正性和职业操守等。
以上是内部审核员培训的基本要求，通过培训和学习这些内容，内部审核员能够更好地执行内审工作，提高质量管理体系的有效性和效率。
内部审核培训资料
内部审核培训资料一、内部审核的概念1、与审核有关的术语和定义审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。
(GB/T19000: 20163.13.1)注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格的测定。
注2: 审核可以是内部（第一方）)审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。
注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2、内部审核实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义，为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
内部审核的主体：实验室或检验检测机构自身；内部审核的目的：验证管理体系满足审核准则的程度；内部审核的过程：系统的、独立的并形成文件的过程。
3、内部审核的意义审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，以识别风险和确定是否满足要求。
为了有效的进行审核，需要收集有形和无形的证据。
在对所收集的证据进行分析的基础上，采取纠正和改进的措施。
（GB/T19000:2016 2.4.2）审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法；审核应确定是否满足要求和识别风险；有效的审核需要收集有形和无形的证据；在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。
二、内部审核要求1、应建立和保持管理体系内部审核程序，对内部审核过程进行控制。
2、内部审核的周期通常为一年，可以一次或多次进行。
3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定，包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。
4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。
5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求，接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。
只要资源允许，内审员应独立于被审核活动，不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。
质量管理体系内部审核培训
质量管理体系内部审核培训质量管理体系（QMS）是一种用来确保组织生产和服务质量的体系。
在QMS中，内部审核是非常重要的一环，它帮助组织了解自己的质量管理体系是否符合标准要求，并提供改进机会。
本篇文章将探讨内部审核培训的重要性以及培训内容。
一、内部审核培训的重要性内部审核是一种自我监控机制，它帮助组织识别和纠正潜在的问题，确保质量体系的可持续发展。
以下是内部审核培训的重要性：1. 增强内部审核能力：通过内部审核培训，组织能够培养和提升员工的内部审核能力。
这些内部审核员可以不断监测和评估质量管理体系的运行情况，并提出改进建议。
2. 提高质量管理体系的有效性：内部审核培训使得内部审核员能够了解适用的国际标准和最佳实践，并将这些知识应用于实际工作中。
通过审核，可以发现并纠正问题，改进质量管理体系的有效性。
3. 确保合规性：内部审核培训帮助员工了解适用的法规法律及标准要求，并确保组织的质量体系符合这些要求。
这使得组织能够避免潜在的法律风险和质量问题。
二、内部审核培训的内容内部审核培训通常包括以下内容：1. 质量管理体系标准：培训开始时，内部审核员需要了解适用的国际标准，例如ISO 9001（质量管理体系标准）或ISO 14001（环境管理体系标准）。
他们需要了解标准的要求，并学习如何将其应用于实际工作中。
2. 审核过程和技巧：内部审核培训应该包括审计的基本概念，例如如何制定审核计划，如何进行审核和收集证据，以及如何提出改进建议。
此外，他们还应该学习如何进行有效的沟通和沟通技巧。
3. 审核组织的方针和程序：培训还应覆盖组织的内部审核方针和程序。
这可以包括内部审核的计划和时间表，审核员的职责和义务，以及审核结果的报告和跟踪。
4. 风险识别和改善：内部审核培训还应包括风险识别和改善的方法。
内部审核员应该学习如何识别潜在的风险和机会，并提出改进措施，以减轻风险和提高质量管理体系的效率和效果。
三、内部审核培训的实施方法内部审核培训可以通过各种方法进行，例如面对面培训、在线培训或混合培训。
质量管理体系内部审核员培训
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首次会议
与被审核部门进行沟通，明确 审核目的、范围、计划等，确 保双方对审核有充分的理解。
现场检查
按照审核计划进行现场检查， 收集客观证据，记录发现的问
题和不符合项。
不符合项确认
与被审核部门确认不符合项， 确保双方对问题有共同的认识
。
末次会议
总结审核结果，提出改进意见 和建议，与被审核部门达成共
质量管理体系的定义
质量管理体系是指组织内部建立的、 为保证产品质量或服务质量符合客户 要求并实现持续改进的一套相互关联 或相互作用的要素。
构成要素
包括组织结构、职责、程序、过程和 资源等，旨在通过协调一致的方式实 现质量目标。
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质量管理体系的核心思想和原则
核心思想
以客户为中心，强调预防为主，持续改进和全员参与。
确定审核目的和范围
准备审核工具
明确内部审核的目标、范围及所需资 源，确保审核的有效性和针对性。
准备必要的审核工具，如检查表、记 录表、不符合项报告等，以便进行现 场审核。
制定审核计划
根据组织的情况和审核需求，制定详 细的审核计划，包括审核时间、地点 、人员分工等。
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现场审核的实施和记录
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适应组织发展和市场需求，提 升质量管理体系的符合性和绩 效。
加强内部审核员对质量管理体 系标准和相关法规的理解和掌 握。
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内部审核员的角色和职责
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角色：内部审核员是组织内部质量管理的核心力量，负责 监督和评估质量管理体系的运行情况，提出改进意见和建 议。
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职责
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质量管理体系内审员培训
内审员的角色和重要性
内审员是企业质量管理体系的守护者和监督者，他们通过对企业质量管 理体系的审核和监督，确保企业的质量管理体系符合标准和要求，有效 运行并持续改进；
内审员是企业质量管理体系改进的重要推动力量，他们通过发现问题、 提出改进意见并跟踪落实情况，推动企业质量管理体系的不断改进和提
整理审核记录
对审核发现进行整理，形 成审核记录，为编制审核 报告提供依据。
内部审核的报告和跟踪
编制审核报告
根据审核记录和结果，编 制内部审核报告，明确质 量管理体系的符合性、有 效性和改进方向。
召开末次会议
报告审核结果，与被审核 部门确认不符合项和改进 措施。
跟踪改进措施
对不符合项进行整改跟踪 ，确保改进措施的有效实 施，促进质量管理体系的 持续改进。
内部审核流程和方
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法
内部审核的定义和目的
定义
内部审核是对组织自身的质量管理体系进行系统性、独立性、客观性的检查和评 价活动。
目的
确保质量管理体系的有效性和符合性，促进质量管理体系的持续改进。
内部审核的计划和准备
确定审核范围和目标
明确审核涉及的业务过程、部门和时间段，设定具体的审核目标 。
制定审核计划
根据审核范围和目标，制定详细的审核计划，包括审核时间、资源 、方法等。
准备审核工具和资料
准备审核检查表、问卷、流程图等工具，收集与审核相关的文件和 资料。
内部审核的实施和记录
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召开首次会议
明确审核目的、范围、计 划和要求，确认审核组成 员和分工。
现场审核
运用各种审核方法和工具 ，收集客观证据，记录审 核发现。
管理体系内审员培训教材
责任
➢审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 进行纠正措施的跟踪验证； ➢受审核方的责任 确认不符合项； 分析不符合项的原因； 制定和实施纠正措施； 检查完成纠正措施情况，作好记录； 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。
步骤
识别不符合项 ↓
审核人员评审确认不合格项 ↓
审核准备－通知受审核部门
--- 提前通知受审核部门,确定审核时间； --- 确定受审核部门审核人员。
主要内容
审核实施-首次会议
➢首次会议的要求 ☞ 审核组长主持会议； ☞ 会议简短.准时(不超过半小时)； ☞ 获得受审核方的理解和支持； ☞ 参加首次会议的人员包括:审核组全体成员、领导 层、受审核部门负责人等； ☞ 与会者签到并记录。
措施。
主要目的
1）评价组织自身的质量/环境/职业健康安全管理体系。 2）验证是否持续满足规定的要求。 3）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发
现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善，不 断改进。 4）在外部审核前做好准备。
主要内容
内审员培训目的
通过培训，了解审核的程序，掌握审核方法和技能，
➢不合格报告的内容 --- 受审核部门及其负责人 --- 审核人员 --- 不合格事实的描述 --- 不合格事实判定依据 --- 不合格的程度 --- 纠正措施计划 --- 纠正措施实施情况 --- 纠正措施的验证
审核报告
➢写好不合格报告的关键 --- 不合格事实的描述应力求具体,时间.地点.何人执
审核组； ---人数与工作量相匹配。 ---审核员不能审核自己的工作。
审核准备－收集并审阅有关文件
---收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、程序 文件、作业文件和规定等），且文件是否是有效版本。 ---审阅程序文件时应作好审查记录。 ---审阅文件(注:不仅要检查该部门的程序文件，还要检 查与其他部门程序文件的接口是否明确、清晰，规定内 容是否协调。或几个部门都通用的文件和程序也要收集 全)以作为审核策划和现场审核工作安排的参考。 ---各部门应采用的法律法规、标准、是否齐全，是否有 效。各部门的目标、指标等的事先收集。
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审核策划与准备
审核方案制定 审核准备
– 审核实施计划 – 文件审查 – 检查表 – 审核前沟通
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审核时机与方式
审核方式
集中式 ◇
◆
分散式 ◆
例行
临时
审核时机
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审核时机
例行审核
– 每年至少一次，覆盖所有体系要求和区域 – 往往开始于质量和环境管理体系建立并试运行一段时间之
顾客
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内部审核的作用
验证组织管理体系是否持续满足规定要求 通过内部审核，达到持续改进的目的
过程改进 体系改进 质量和环境和环境绩效改进
调查重大问题发生原因 满足标准的要求 在第二、三方审核前纠正不足
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审核基本程序
审核策划 审核实施 审核报告 审核跟踪
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质量和环境管理体系内部审核
验证
询问
抽样
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提问方式
•开放式提问 •封闭式提问 •诱导式提问 •…….
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审核抽样
随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本
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审核笔记
便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅
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不合格确定
什么是不合格？
未满足要求。
方针和目标 运作程序（不一定是文件化的） 作业方法 法规要求 标准要求 员工要求（明确的、隐含的） 相关方要求
（判断） （地点） （事实） （原因） （职位） （正规） （追溯） （帮助）
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不合格描述
工作区域的测量设备有部仪表超出了 校准日期。 不符合ISO 9001：2008 7.6
问题： • 哪个工作区域？ •什么设备，编号？ •超出的具体日期？
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正确的描述
放在后车间的设备编号为E17上 的两个电压表已超过校准 日期, 表上标签注明校准有效期为6个月, 现已超出两个 月。不符合ISO 9001：2008 7.6 轻微不合格
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分散式滚动审核
分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核 需编制年度审核方案
• 范围、准则 • 频次（预计的审核月份） • 方法
对审核方案进行滚动修改
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审核方案
月份 部门
管理层
销售部
采购部
技术部
生产部
品质部
仓
库
计划
2008年度内部审核方案
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5
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9
10
11 12
审核已进行
纠正措施已计划
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不合格分类
严重不合格
• 管理体系与约定的标准或指定的要求不符 • 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多
个轻微不合格说明） • 可造成严重后果的不合格
一般不合格
– 孤立的人为错误 – 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 – 对系统不会产生重要影响
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Hale Waihona Puke 不合格判断依据客观证据 确定不符合相关的要求 确定不符合标准的条款
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检查表
检查表有可能失去其价值，如果只是： 对错打钩清单 对错回答问题单
检查表应该是一份备忘录！ 检查表应反映实际的业务过程！
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质量和环境管理体系内部审核
• 审核总论 • 审核策划与准备 • 审核实施 • 审核报告、纠正与跟踪
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审核实施
首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议
部门职责
主要业务过程 关键业务过程 主要环境因素
符合性
程序（文件化）
法规要求 客户要求
记录 操作 陈述
作业方法
状态
有效性
过 程 绩 效
顾客是否满意？
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检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性 审核准则要求
现场审核
面谈、抽样、验证
检查表(问题)
回答、事实、记录
结论(合格\不合格)
检查表(答案)
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技术与诀窍
纠正措施已实施 纠正措施已验证
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审核实施计划内容
审核的目的和范围 审核准则 审核组成员 审核详细的日程安排
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
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审核实施计划案例见附件
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检查表
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
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不合格判断
是否有足够的事实支持我的发现？ 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生？ 是严重的还是一般的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？
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不合格描述
事实的准确观察 在哪里发现 发现了什么 为什么不合格 谁在场 采用专业术语 要便于查找 利于的改进
– 质量方针、目标 – 运作程序 – 作业方法 – 法规要求 – 标准要求 – 顾客要求（明确的、隐含的） – 组织附加要求
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审核证据
• 与审核准则有关的并且能够证实的：
– 记录 – 事实陈述 – 或其他信息
• 审核准则可以是定性的或定量的
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审核类型
第一方审核/内审
组织
第二方审核
第三方审核
第三方机构/认证机构
内部审核员培训
质量和环境管理体系内部审核
• 审核总论 • 审核策划与准备 • 审核实施 • 审核报告、纠正与跟踪
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审核总论
审核定义 审核准则 审核分类 内审作用 审核程序
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什么是审核？
审核证据
审核结论
客观评价 审核准则
满足程度
系统的、独立的、并形成文件的过程
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审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。
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不合格报告内容
对内审员而言，写好不合格报告的关键是：
-- 准确清晰地描述不合格事实 -- 确定不合格问题的性质 -- 判定违反相关要求及标准条款
后
临时审核（特殊情况下的追加审核）
– 发生了严重的质量和环境问题或客户重大投诉 – 最高管理者、隶属关系、内部组织、产品、方针和目标等
有重大改变 – 第二、第三方审核之前
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集中式审核
集中某一段时间完成对所有区域或所有体系要 求的审核
– 在程序文件中明确大致时间 – 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 – 可不必编制年度内部审核方案
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首次会议
签到 人员介绍 审核目的和范围 确认审核计划 介绍审核方法和程序 确认审核组所需要的资源 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间
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审核全过程的控制
审核组长的责任和权力
– 控制审核计划 – 控制审核进度 – 协调气氛 – 保持客观 – 审定结果
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审核路线的展开
质量和环 境绩效