资金筹集管理工作流程

1.流程图：
资金筹集管理工作流程图
职能管理部门企管中心财务中心公司领导董事会金融机构或证券公司
流程说明
1.1.方针目标：公司领导下达经董事会讨论决定的公司方
针目标。

1.2.提供相关资料：职能管理部门根据公司方针目标及生
产经营情况等向财务中心提供与筹资相关的资料。

1.3.资金需求情况：财务中心根据公司方针目标及职能管
理部门提供的相关资料，资金收支情况等预测资金需
求量。

1.4.筹资成本、风险等分析：财务中心根据筹资方案、资
产负债率等进行筹资的成本、风险等分析。

1.5.资金筹集计划：财务中心根据生产经营、资金周转情
况、风险分析等拟订资金筹集规模、方式、期限等方
案。

1.6.核批：财务中心根据生产经营状况及资金运用情况，
在权限范围内进行核批；超出权限的，送公司领导在
权限范围内核批；超出公司领导权限的，提交董事会
核批。

1.7.拟订筹资合同：财务中心根据与金融机构或证券公司
协商达成的协议，拟订筹资合同或承销协议。

1.8.合同审核：企管中心法律顾问室根据相关法律、法规
审核合同的合法性、合规性等。

1.9.签订合同：法定代表人或其代理人与对方签订筹资合
同或承销协议。

1.10.合同盖章：企管中心对签订的筹资合同加盖法人章。

1.11.放款、承销债券、股票：金融机构按筹资合同确定
的金额发放资金，证券公司按协议承销债券、股票。

1.1
2.资金到位及管理：财务中心收到资金，进行管理、
运用。

1.13.存档：财务中心将有关资料按档案管理规定进行存
档管理。

2.附则
2.1.制、修、废。

本管理流程，经公司经营委员会（中、
高层领导班子组成）审议后，呈请总经理承认公告实施；修改、废止时亦同。

2.2.公告实施。

本办法自＃＃年＃＃月＃＃日起公告实
施。