不合格品处置管理规定及索赔规定大全

不合格品处置管理规定
为贯彻总公司精细化进高端的质量方针，理顺不合格品处置程序，完善公司质量管理体系，明确索赔索费责任，结合公司实际，作如下规定：
一、不合格品的范围、标识
1、不合格品（广义的）指经检验质量特性不符合规定要求的产品。

包括制造过程中产生的废品、返修品、回用品、次品及使用过程中的退赔品。

2、返修品指需经过返修后重新检验的工件，但一经返修至少按次品处理（间隙调整除外）；次品指符合次品规定又无需返修可直接转序或使用的工件；废品指不符合图纸技术要求，且已无法返修利用的零部件；回用品指经过评审可用的不合格品。

3、不合格品的标记规定：废品为“×”；返修品写“修”；回用品涂“＝”；次品涂“一”。

4、质检员发现不合格品后(含抽样时的)，应按规定做好涂色标记，隔离存放，防止混乱出错，机加工车间同时应在周转单上注明不合格品类别、发生工序、工件部位等。

二、不合格品评审、处置程序
1、次品：
由工序质检员直接判定开单，注明次品部位、原因、发生工序等，外协毛坯料次品必须查明价格并写在不合格品处置单上，及时反馈综合处，由综合处通知外协月底结算时扣除，加工车间同时在周转单上注明次品工序，车间据此办理转序或入库手续。

次品单一式四联，质检员自留底联，一联交综合处，一联交加工车间，一联交责任部门，由车间当月执行次品考核并月底汇总报公司综合处。

2、返修品：
按《关于工件返工返修的补充规定》执行，质检员开具《返工返修通知单》，自留底联，交责任单位一联，明确限期及时返工返修，责任单位无法直接修复的，则由责任单位负责联系其它部门或外协厂修复。

3、废品：
废品通知单传递程序可简示为：质检员—责任部门—生产计划处—综合处—车间。

废品判定后，由质检员开具不合格品通知单，注明原因、发生的工序、责任人、责任单位具体名称、工废、料废（自制料废、外购外协料废）、费用等，加工车间同时注明周转单编号，不得简略或含混不清。

废品单一式四联，质检员自留存根，其余“综合处”、“生产计划处”、“责任单位”联交责任单位，责任部门负责人签字确认后分送生产计划处和相关部门，进行补件和退库冲红，并进行月底汇总报综合处执行废品考核。

4、评审程序
评审程序可简示为：责任车间工艺员—研究院—分管经理。

（1）对批量或重大不合格品及有回用价值的废品，操作工应立即将质检员开具的废品单送交车间，由车间工艺人员填写《不合格品评审处置单》，注明事由及处置建议，报研究院签署评审处置意见。

废品经批准可以回用，则由责任单位将《不合格品评审处置单》附各质检联单据交回原质检员存档，由质检员在各联废品单上注明“废品回用”字样，交所在工序转序或入库。

责任单位须在2日内完成评审处置手续。

经评审需修整的，修整完后不得直接使用，必须经质检员再次检验，如仍不合格，则报废处理；如合格，则开具质检单标注回用后方可转序或入库。

经评审无法回用的，则按废品处理。

（2）工件制作过程中出现不合格，未经按程序处置，操作工不得私自继续加工或从设备上拆卸工件，以免造成更大损失或二次装夹难以找正，而应及时通知分管人员进行处置，如属上工序责任，则应通知车间分管人员及时联系上工序责任人员现场处置解决。

（3）属外购件外协件不合格品，开《返工返修通知单》或《采购不合格品通知单》交责任部门返修或退货；如在工序中经过使用发现已入库不合格品的，由质检员判定并通知责任单位及时处置，如工件有回用价值且急用，可按第1条办理回用评审手续。

（4）若无需补计划，而责任单位负责人签字补了计划，则造成损失由责任单位承担，并追究部门负责人的责任。

生产计划处接到废品单时，应查看有无责任部门负责人签字，如有则应及时补计划，若无则不予接收补，否则造成计划多余由计划员及负责人买单。

四、废品处置程序
经确定为废品的，处置程序可简示为：责任单位—生产计划处—综合处
1、废品一经确认，废品单经责任部门负责人签字确认后，由车间调度人员持“仓库”、“生产”联到生产计划处签字（两联），根据库存重新领料或补计划，并注明“外协料废、自料废、工废补计划”字样。

如经评审报废的，由责任单位（所在工序工废则由所在车间办理，否则由上工序办理）将《评审处置单》附废品单返交原质检员。

2、属所在车间工废责任，则“责任单位”等联交由所在车间核算员核算出单件重量、价值，并在单据右上方标注清楚，由车间承担并落实相关费用和责任，处置废品。

属上工序工废原因，则由本工序持“仓库联”连同废品退回原库，由保管员开具红码“入库单”冲红，一联交责任车间，废料按仓库指定地点存放，责任车间见红码入库单之日起3日内收回废料，妥善处置。

属外协外购料废，由所在车间部门负责人签字后持“仓库联”连同废品到原库办理退废冲红手续，同时将“责任单位联”交责任车间，废料限期由责任车间收回，造成的损失，由本工序对上工序进行索赔。

若在安装车间发现外协料废（已经加工工序的），则由安装车间退半成品库冲红，再由加工车间持“责任单位联”连同废品到毛坯库办理退库冲红手续，其中一联红码入库单交责任外协外购单位，废料限期由外协外购单位收回。

造成的各工序加工费及误工损失，由加工车间同时根据质检单一并开单索赔外购外协单位，由物资管理中心签字确认负责兑现。

3、保管员接到外协废品单“仓库联”（须生产计划负责人签字）后，开具红码入库单冲红，并持单核实物。

所有废料由保管员单独分类建帐，明确记录退库时间、责任单位，并及时通知到责任单位，废料定点分类存放，做好标识（名称、图号、退库日期、责任单位）。

料废限期由责任单位回收，公司内部同一厂区限期3日内，不同厂区限期7日内；外协外购料废，胶南限期10日内，其他地区最长限期30日内。

责任外协外购单位应及时收回废料，逾期视同自动放弃，由我公司自行处置。

保管员在及时通知责任单位后，应随时核查废料存放时间，一旦超期及时书面提报给所在部门、物管中心及综合处。

属工废废品的，废料由保管员指定地点存放，不做入帐处理。

铜铝件料废、工废一律办理入库手续，按公司规定统一处置。

保管员应于次日内将红码入库单交微机冲减入库数量，以免重复结算。

钣金件（外协、自制）、自制铸造件等均参照上述规定办理。

4、外协外购料废出库退废时，质检员必须严格测定废品尺寸，出门证标注尺寸必须与实物相符。

五、索赔考核
1、自制料废回用：责任在本车间的，由本车间进行内部考核；责任属上工序的，可
由受损方按自制材料价值的5％，（连同补救造成的费用损失）索赔责任工序；自制工废回用：由责任车间扣除责任人该工序工时的50%及其他实际损失。

2、外协外购材料
（1）料废：废品冲红并按制作所有工序损失（含误工等）据实索赔。

各工序加工费用以对外市场价为准核算，不得使用内部成本核算价。

（2）料废回用：
如毛坯入库时判定为回用品，则由外协处按材料价值的10％扣除兑现。

如在工序制作中判定回用，则由所在工序或车间按材料价值10％扣罚外协外购责任单位，并据实开具索赔单，索赔所有费用损失。

（3）材料次品：由外协处按材料价值的5％扣罚外协外购责任单位。

（4）安装钳工私自使用废件或未检件,造成的损失由使用人全额买单。

（5）入库件出现废品，经返修评审后仍不能使用的,由操作工和质检员负责按相关规定买单，如责任操作人不清的，由责任质检员买单。

六、要求及考核
1、每月28日前由各车间将不合格品（提取索赔工时，废品率数据等）及索赔情况汇总表，交综合处备查。

2、属工废的由发生车间落实内部考核，并当月报综合处备查。

3、上述规定，各部门及相关人员应严格执行，如有违犯，给予责任人100元以上处罚，造成损失的按公司规定买单，并追究部门负责人责任。

七、本规定自下发之日起执行，相关规定如有抵触，以本规定为准。