证券投资基金托管协议通用范本_1
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇第1篇示例：证券投资基金托管协议书样本甲方：（委托人名称）地址：（委托人地址）鉴于甲方拟进行证券投资，为保障甲方资产安全，并依法合规开展证券投资活动，甲乙双方经友好协商一致，达成如下协议：第一条甲方委托乙方作为其证券投资基金的托管人，乙方接受甲方的委托，托管甲方在乙方处进行的证券及其他金融资产的保管、结算、交割等服务。
第二条甲方应按照乙方的操作规程和相关法律法规的要求，将其证券资产托管至乙方指定的账户，并在签署本协议之时向乙方提供真实、完整的身份资料及资产信息。
第三条甲方应当按照乙方的要求提供证券投资基金的运作、投资方案及委托资产等相关信息，接受乙方对委托资产进行监督和审计。
第四条乙方应当依法、诚信、勤勉地履行托管职责，保管甲方的委托资产，并在特定条件下向甲方提供资产报表、交易账单等相关信息。
第五条乙方对甲方委托的证券投资基金托管负有保密义务，不得擅自向第三方透露甲方的财产状况、投资方案等相关信息。
第六条甲方应当按照约定的投资方案和托管协议规定，支付托管费用、交易费用等相关费用，并保证其账户资金充足以支付交易结算费用。
第七条甲乙双方应当在协议生效之日起严格履行协议的各项义务，如有违反协议约定，需承担相应的法律责任。
第八条本协议经甲乙双方签字盖章后生效，协议期限为____年，协议终止后，若有未了结的交易，乙方仍应继续履行相应的结算、交割义务。
第九条本协议的解释与执行均适用中华人民共和国的法律。
如双方因本协议产生争议，应协商解决；协商不成的，应提交____人民法院诉讼解决。
（以下无正文）甲方（盖章）：乙方（盖章）：以上为证券投资基金托管协议书样本，甲乙双方应严格遵守协议内容，确保证券投资基金的安全与稳定增值。
第2篇示例：证券投资基金托管协议书样本甲方（基金托管人）：_______________鉴于甲、乙双方根据《证券投资基金法》等法律法规，经友好协商，为规范双方之间的权益和义务关系，约定如下：第一条本协议所称基金托管，系指基金托管人商品房基金财产的托管，包括但不限于受托保管、清算、结算、基金份额登记等行为。
证券投资基金托管协议范文推荐7篇
证券投资基金托管协议范文推荐7篇第1篇示例：证券投资基金托管协议范文依据《证券投资基金法》、《基金法实施细则》等相关法律法规，证券投资基金托管协议是证券投资基金的重要合同文件之一。
下面是一份证券投资基金托管协议的范文，作为参考：甲方（基金管理人）：（全称）____________鉴于甲方是依法设立的证券投资基金管理人，经中国证监会核准，拥有从事证券投资基金管理的资格；乙方是依法设立的证券投资基金托管人，经中国证监会核准，拥有从事证券投资基金托管的资格。
双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条甲方授权乙方为其管理的证券投资基金提供托管服务，乙方应依法、依约履行托管职责；第二条甲方应按照《证券投资基金法》、《基金合同》约定及中国证监会的有关规定管理该基金的资产，乙方应审查甲方管理该基金资产活动的合法性并提供资产保管服务；第三条甲方应及时向乙方提供该基金各项管理活动及信息，包括但不限于：该基金的基金份额规模、基金份额持有人名册、基金托管账户信息、资产净值、资产估值、投资收益等；第四条乙方应按照法律法规、基金托管协议的约定及中国证监会的要求，合理、慎重地履行托管职责，保管该基金的资产，保障基金份额持有人的合法权益；第五条乙方应当就基金份额登记、份额转让、基金账户清算等工作向中国证监会及基金份额持有人负责，不得违反有关规定。
第六条乙方应按照约定定期向甲方提供基金资产监督检查报告，并接受中国证监会对其托管工作的监督检查。
第七条本协议一式二份，自双方盖章之日起生效。
甲方（基金管理人）：（签字盖章）日期：年月日以上是关于证券投资基金托管协议的范文，仅供参考。
在实际签订协议时，双方应根据具体情况进行合理修改和补充，以确保双方权益得到有效保障。
第2篇示例：证券投资基金托管协议范文推荐一、甲方（基金管理人）：__________公司四、基金托管费：按照基金管理人和基金托管人另行签订的《基金托管合同》规定支付。
证券投资基金托管协议范文模板6篇
证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。
具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。
证券投资基金托管协议范文模板推荐6篇
证券投资基金托管协议范文模板推荐6篇篇1甲方（基金管理人）：_____________________________乙方（基金托管人）：_____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商一致，就甲方担任基金管理人的____________基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管过程中的职责和权利义务关系，确保本基金资产的安全、增值及运作的合法性。
二、甲乙双方承诺遵守本协议的各项条款，履行本协议所规定的各项义务。
第二章基金托管事项一、甲方作为本基金的管理人，负责基金的投资决策与日常管理。
乙方作为本基金的托管人，负责基金资产的保管及资金清算。
二、乙方应确保本基金资产的安全，严格按照甲方的投资指令进行资金操作，并及时办理清算交收。
第三章双方职责与义务一、甲方职责与义务：1. 负责本基金的投资决策与日常管理；2. 按时向乙方发送投资指令；3. 负责及时向乙方提供有关投资决策及交易方面的信息；4. 负责向投资者披露基金运作信息。
二、乙方职责与义务：1. 负责本基金资产的保管，确保资产安全；2. 执行甲方的投资指令，及时办理清算交收；3. 负责基金资产的会计核算与估值；4. 负责向甲方提供基金资产运作信息。
第四章基金资产保管与交易结算一、乙方应设立专门的基金托管账户，用于保管本基金资产。
甲方应确保托管账户的正常使用。
二、甲方发送投资指令时，应确保指令的真实、准确、完整。
乙方应严格按照甲方的投资指令进行资金操作。
三、乙方应及时办理本基金的交易结算，确保资金的安全与及时到账。
第五章信息披露与报告制度一、甲乙双方应按时向对方提供有关本基金运作的信息，包括但不限于投资情况、市场情况、风险情况等。
二、甲方负责向投资者披露基金运作信息，乙方应提供必要的支持与协助。
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。
“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。
“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。
“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。
第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。
乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。
第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。
提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。
协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。
第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。
乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。
如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。
第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。
乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。
甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。
第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。
费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。
如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。
第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。
证券投资基金托管协议范文模板5篇
证券投资基金托管协议范文模板5篇第1篇示例：证券投资基金托管协议范文模板甲方（基金管理人）：_____乙方（托管人）：_____鉴于甲方拟设立____（基金名称）证券投资基金，为明确双方权利义务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、基金的设立与管理1. 甲方根据有关规定设立____（基金名称）证券投资基金（以下简称“基金”），基金管理主体为甲方，具体运营管理事宜由甲方负责。
2. 乙方作为基金的托管人，负责基金资产的保管、核算和监督，并根据甲方的指令履行托管职务。
3. 甲乙双方应遵守相关法律法规、监管规定，合法、规范地开展基金管理、托管活动。
二、资产托管及保管1. 乙方应按照甲方的指令，接收和保管基金的全部资产，并将基金资产独立保管，保证资产安全和完整性。
2. 乙方须对基金资产的存管、交易、划款等都要进行审慎监控，并及时向甲方提供资产的现状以及发现的异常情况。
3. 乙方应依法对基金资产进行勤勉管理，谨慎处理基金资产，并按照甲方的要求及时执行相应的说明。
三、信息披露及交流1. 甲乙双方应相互配合，及时共享有关基金运作和托管情况的信息，确保信息的准确、完整和及时性。
2. 乙方须向基金管理人提供基金资产的日常存管报告、月度存管报告等，以及其他相关资金流向和资产交易情况。
3. 甲乙双方在基金管理和托管过程中，如发现任何影响基金安全和稳健投资的情况，应及时协商解决，并保持信息畅通。
四、风险管理与责任1. 甲方应根据基金合同的约定，对基金资产进行合理的配置和风险管理，确保基金资产的安全和增值。
2. 乙方应严格遵守法律法规和相关规定，对基金资产的保管和管理承担法律责任，并对过失造成的损失承担相应的赔偿责任。
3. 甲乙双方在履行本协议过程中，如因不可抗力等原因导致基金资产发生损失，应共同承担风险，并尽力减轻损失。
五、其他约定1. 本协议自双方签字、盖章之日起生效，并持续有效至基金合同终止。
2. 本协议如有争议，甲乙双方应友好协商解决，协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券投资基金托管协议范文6篇
证券投资基金托管协议范文6篇篇1证券投资基金托管协议第一部分：当事人和协议目的甲方：证券投资基金（以下简称基金）托管人乙方：基金管理人丙方：证券托管人根据《证券投资基金托管监督管理规定》、《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，为了明确双方权利义务，规范基金托管服务，特订立本协议。
第二部分：基金托管范围1. 甲方作为基金的托管人，负责基金资产的安全保管和交易结算工作，包括但不限于证券、银行存款、货币市场工具、基金份额等所有资产的管理和监督，并保证资产的真实性和完整性。
2. 甲方按照乙方的要求，提供基金托管的日常服务，包括但不限于交易指令的执行、基金份额的发行和赎回、单位净值的计算和披露等工作。
第三部分：基金托管费用1. 乙方应当按照约定支付基金托管费用。
基金托管费用的计算标准应当符合监管部门的规定。
2. 甲方应当保证基金托管服务的质量和效率，确保基金的资产安全。
第四部分：基金托管责任1. 甲方应当严格遵守《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，履行基金托管人的法定职责，保障基金和基金份额持有人的合法权益。
2. 甲方应当保密乙方的投资组合信息和交易数据，不得泄露给未经授权的第三方。
3. 甲方应当及时向乙方报告基金资产状况、交易情况等重要事项，并协助乙方完成相关的信息披露义务。
第五部分：基金托管风险1. 基金托管人应当按照法律法规和监管要求，制定完善的风险管理制度，确保基金资产的安全和稳定。
2. 基金托管人在履行职责过程中，应当尽职尽责，遵守法律法规和职业道德，尽力避免可能对基金资产造成损失的风险事件。
第六部分：基金托管协议的变更和解除1. 双方应当在协商一致的基础上，可以就基金托管协议的变更进行协商，并签订书面协议。
2. 任何一方均可提前书面通知另一方解除基金托管协议，需提前合理期限并支付相应的违约金。
第七部分：争议解决基金托管协议各方发生争议时，应当通过友好协商解决。
如无法协商解决，应当提交有管辖权的法院进行诉讼解决。
证券投资基金托管协议范文5篇
证券投资基金托管协议范文5篇篇1证券投资基金托管协议甲方：（委托人/基金管理人）乙方：（托管人/托管银行/托管机构）一、协议的签订甲乙双方经友好协商，就证券投资基金的托管事宜，达成如下协议：二、基金的托管范围1. 乙方应当根据基金管理人的委托，对基金资产进行专门托管，并依法履行托管义务。
2. 乙方应当遵循国家法律法规和有关部门规章制度，严格按规定开展基金资产托管业务。
三、基金的托管方式1. 甲方委托乙方对基金资产进行专业托管。
乙方应当按照甲方的指示进行操作，并及时向甲方提供资产情况和托管工作报告。
2. 甲方在遵循法律法规的前提下，对托管的基金资产享有所有权管理权和收益权，乙方不得擅自处理或动用基金资产。
四、基金的托管责任1. 乙方应当履行诚实信用、勤勉尽责的托管义务，保护基金资产的安全和完整，确保基金资产的安全、稳定增值。
2. 乙方应当对托管的基金资产进行定期核查和审计，保证基金资产的真实性和合法性。
3. 乙方应当及时向甲方提供基金资产的托管账户情况、交易情况等日常管理信息。
五、基金的风险提示1. 基金投资有风险，甲方应当根据自身风险承受能力合理配置资产。
2. 乙方应当向甲方详细解释基金投资的风险，确保甲方充分理解基金的投资特点和投资风险。
六、协议的解除1. 甲乙双方协商一致，可以解除本协议。
2. 在协议解除后，乙方应当及时将基金资产移交给甲方或者新的托管人，并按规定办理基金托管交接手续。
七、协议的其他约定1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年，过期自动终止，如需继续托管，双方可另行签订协议。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。
甲方（委托方/基金管理人）：_____________签字：日期：乙方（托管方/托管银行/托管机构）：_____________签字：日期：篇2证券投资基金托管协议范文一、甲方：（委托人）地址：（委托人地址）乙方：中国证券登记结算有限公司（以下简称“托管人”）地址：（托管人地址）鉴于：甲方为证券投资基金的投资者，依法组建证券投资基金，并依法设立证券投资基金托管人，现甲乙双方一致同意，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关规定，就甲方持有的证券投资基金份额的托管事宜达成如下协议：第一条：托管范围及内容1.1 甲方委托乙方依据法律法规及本协议规定，对甲方持有的证券投资基金份额进行管理和托管。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1证券投资基金托管协议样本第一部分：协议当事人一、基金托管人（以下简称“托管人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：二、基金托管人代表：姓名：职务：联系方式：三、基金管理人（以下简称“管理人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：四、基金管理人代表：姓名：职务：联系方式：五、基金份额持有人（以下简称“投资者”）：（1）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：（2）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：第二部分：协议内容一、背景介绍本基金托管协议系基于《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，为规范和约束双方的权利和义务，加强基金托管工作的监督管理，特订立本协议。
二、定义1. 基金：指由基金管理人设立并管理的证券投资基金。
2. 托管基金：指基金管理人的基金。
3. 托管人：指基金管理人选聘托管基金并承担托管责任的金融机构。
4. 基金管理人：指根据法律法规设立的，负责管理托管基金的机构。
5. 投资者：指购买基金份额的个人或机构。
6. 份额持有人：指持有基金份额的投资者。
7. 托管基金的资产：指由基金管理人以托管基金名义持有的现金、有价证券、应收款项等一切与托管基金相关的财产。
8. 资产托管账户：指托管人为托管基金开立的专门账户，用于存放托管基金的资产。
9. 日常结算账户：指托管基金在托管人处的结算账户，用于日常的交易结算。
10. 业务结算账户：指托管人为托管基金开立的专门结算账户，用于业务结算。
三、基金资产托管服务1. 托管基金资产（1）基金管理人将托管基金的全部投资资产委托给托管人进行存管，并将存放在资产托管账户中。
（2）基金管理人保证其名下的托管基金资产合法、有效。
（3）托管人在接到基金管理人的委托后，应当核实托管基金资产的情况，对资产的种类、数量、金额等进行登记和核对，并保管相关凭证。
（4）基金管理人应当向托管人提供及时、全面的资产信息，确保托管资产的真实、完整、准确。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1证券投资基金托管协议样本甲方：（委托人名称）乙方：（托管人名称）鉴于甲方为证券投资基金的管理人，乙方为该基金的托管人，为明确双方的权利、义务及责任，根据《证券投资基金托管业务管理办法》等有关法规规定，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。
第一条甲方委托乙方托管其管理的证券投资基金，乙方愿意接受委托，按照本协议的约定及相关法规要求，为甲方提供托管服务。
第二条乙方应当根据甲方的委托，办理证券投资基金的托管工作，对基金财产和基金份额持有情况进行持续监管，确保基金财产的安全和完整。
第三条乙方应当按照法律法规和本协议的约定，履行以下主要职责：1、监督基金管理人的投资行为，确保基金管理人依法依规开展证券投资活动；2、监督基金管理人的基金份额份额登记、赎回、转让等活动，确保基金份额持有人的权益不受影响；3、办理基金的清算、结算等业务；4、协助基金监管部门进行审计、检查等工作；5、其他在托管协议中约定的职责。
第四条甲方应当向乙方提供基金管理人营业执照、基金管理人基金托管业务许可证、基金合同、基金招募说明书、基金合同变更书等相关文件，乙方根据这些文件履行托管职责。
第五条甲方应当按照相关法规要求，定期向乙方提供基金总资产净值、份额持有人情况、基金投资组合等信息，乙方根据这些信息履行托管职责。
第六条乙方应当按照法律法规和本协议的约定，保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。
第七条甲、乙双方应当就本协议的履行进行监督，如有违反本协议的行为，应当承担相应的责任。
第八条本协议自双方签署之日起生效，期限为______年，到期后如需继续托管，应当另行签署协议。
第九条在协议期间，如有必要修改本协议的内容，应当经甲、乙双方友好协商，并签署变更协议。
第十条本协议一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。
（以下无正文，文末签名栏）甲方（盖章）：____________________地址：____________________法定代表人（签字）：____________联系电话：____________________乙方（盖章）：____________________地址：____________________法定代表人（签字）：____________联系电话：____________________日期：____________________以上为证券投资基金托管协议样本，甲、乙双方已经阅读并同意以上所有内容，签署生效。
证券投资基金托管协议书样本9篇
证券投资基金托管协议书样本9篇第1篇示例：证券投资基金托管协议书样本甲方（投资基金管理人）：__________ 公司鉴于甲方为______基金的基金管理人，拟设立______基金，为保障基金财产安全，甲、乙双方经友好协商，就乙方担任甲方______基金托管人所涉及的权利和义务达成如下协议：第一条甲方授权乙方为______基金的托管人，乙方接受上述委托。
第二条乙方应按照基金合同的约定，接收、保管基金财产，并按照甲方的委托和指令，办理基金财产的清算、划款等业务。
第三条乙方应按照基金合同的约定，向基金托管监督管理机构提交基金托管相关报表和报告等文件。
第四条乙方应妥善保管基金财产，不得挪用基金财产，不得将基金财产用于不当用途，不得与基金财产混为一谈。
第五条乙方应对基金财产进行定期和不定期的盘点，做好基金财产的防火防盗、防灾等工作。
第六条甲方应向乙方支付相应的托管费用，并按照基金合同的约定向乙方提供相关费用凭证和业务指令。
第七条本合同一式两份，甲、乙双方各持一份，自双方签字盖章之日起生效。
法定代表人（签字）：__________ 签字盖章日期：__________ 年月日特此确认：______________________以上为证券投资基金托管协议书样本，甲、乙双方请仔细阅读并确认。
第2篇示例：证券投资基金托管协议书甲方：（基金管理人名称）乙方：（基金托管人名称）鉴于甲方为基金管理人，依法设立并管理证券投资基金，乙方为基金托管人，双方为明确双方之间的权利和义务，特订立本托管协议。
一、基金托管人权限和义务1. 乙方应当依法依规开展基金托管业务，确保基金资产的安全、完整和非挪用。
2. 乙方应根据法律法规和监管规定，对基金财产进行托管，并接受甲方的监督和检查。
3. 乙方应当负责基金财产的存管、清算、结算及资金划拨等工作，并对基金财产的账户进行日终结转。
4. 除非依法或监管规定，乙方不得将托管的基金资产用于其他用途，不得挪用基金资产。
证券投资基金托管协议模板4篇
证券投资基金托管协议模板4篇篇1证券投资基金托管协议《证券投资基金托管协议》甲方：（基金管理人名称）乙方：（基金托管人名称）依据中华人民共和国有关证券投资基金监管法规，甲、乙双方经友好协商，签订本《证券投资基金托管协议》（以下简称“本协议”）。
双方遵循诚实守信、平等自愿、互利互惠的原则，就基金托管事宜达成如下协议：第一条定义1. “基金”指的是依据法律法规设立并接受监管的证券投资基金。
2. “基金托管人”指的是根据法律法规获得资格、受基金管理人委托，具有基金托管资格的机构。
3. “基金管理人”指的是根据法律法规设立并接受监管的证券投资基金管理公司。
4. “基金份额持有人”指的是依法持有基金份额的投资者。
5. “《基金合同》”指的是由基金管理人与基金份额持有人签订的基金合同。
6. “资产管理工作”指的是基金托管人按照本协议的约定，对基金资产进行保管和监督的工作。
7. “一级市场”指国家法律法规规定的可供基金购买或转让证券的证券交易场所。
8. “二级市场”指经国家法律法规规定的合规证券交易场所，供基金管理人在投资标的变现时进行证券的买卖。
9. “基金份额概念中的工作日”指上海证券交易所、深圳证券交易所等交易所正常工作日，节假日及其他不开市日除外。
10. “基金账户”的具体操作细则另行约定。
第二条甲方的权利和义务1. 甲方有权依法开展基金管理业务；有权接受乙方托管基金资产。
2. 甲方有义务按照基金合同的有关规定，保障基金份额持有人的合法权益。
3. 甲方有义务按照法律法规和《基金合同》的约定，认真履行资产管理和风险控制的职责。
4. 甲方有义务向乙方及其他有权机关报告基金资产使用的情况，接受乙方及其他有权机关的监督检查。
5. 甲方应当妥善保管基金账户的资金和证券；不得私自挪用基金资产，不得超越乙方与甲方约定权限范围。
6. 甲方有义务支付基金托管费用，并按照约定向乙方提供基金资产情况的相关报告。
第三条乙方的权利和义务1. 乙方有权按照法律法规和约定，托管甲方委托的基金资产。
证券投资基金托管协议范文6篇
证券投资基金托管协议范文6篇篇1证券投资基金托管协议甲方（基金管理人）：____________乙方（基金托管人）：____________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金托管人管理办法》、《证券投资基金信托合同》等相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就乙方作为甲方发行证券投资基金的托管人，为甲方提供基金托管服务达成如下协议：第一条基金托管服务内容1.1 乙方接受甲方委托，依法为甲方发行的证券投资基金提供托管服务。
具体包括但不限于：存管基金份额，代表基金份额持有人行使权利，协助处理基金份额转让等。
1.2 乙方需遵守相关法律法规，秉持诚实守信的原则，认真履行基金托管职责，维护甲方的合法权益。
第二条基金托管费用2.1 甲方应按协议约定支付基金托管费用给乙方，费用支付方式、标准及时间另行约定。
第三条基金托管服务的期限3.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
期满后，如双方需要继续合作，可另行签订续约协议。
第四条基金托管责任4.1 乙方应根据法律法规和协议约定，认真履行基金托管职责，保障基金份额持有人的合法权益。
4.2 乙方应妥善保管基金资产，确保资产安全、完整。
如发生损失，乙方应承担相应责任。
第五条基金份额交易处理5.1 乙方应根据相关规定，协助处理基金份额的转让及其他交易事务。
确保基金份额交易的合法、公正、公开。
第六条保密义务6.1 本协议签署后，双方应对协议内容及相关资料保密，未经对方允许不得向第三人透露。
第七条争议解决7.1 本协议履行过程中，如发生争议，双方应通过友好协商解决。
协商不成的，可向相关法律机构申请解决。
第八条其他事项8.1 本协议未尽事宜，双方可另行协商约定。
经双方签字盖章确认，即为协议有效。
甲方（基金管理人）：__________ 签字：乙方（基金托管人）：__________ 签字：日期：__________本协议自双方签字之日起生效。
以上协议经双方签署确认后生效，甲乙双方应当按照约定履行各自的义务，共同维护证券投资基金的稳定发展。
证券投资基金托管协议范文模板推荐4篇
证券投资基金托管协议范文模板推荐4篇篇1证券投资基金托管协议范文模板推荐一、甲方（基金托管银行）：_________（以下简称“甲方”）地址：___________，法定代表人：_________，电话：_______，传真：_______，电子信箱：_______。
二、乙方（基金管理公司）：_________（以下简称“乙方”）地址：___________，法定代表人：_________，电话：_______，传真：_______，电子信箱：_______。
三、鉴于：1、甲方具有提供基金托管服务的资质、技术和条件；2、乙方是设立、管理基金的专业机构；3、甲、乙双方就基金托管事项达成协议，特订立本协议。
四、基金账户开立1、甲方将为乙方开立资产专用账户（以下简称“基金账户”），乙方有权依据本协议的约定在基金账户内存入、划出和调动基金资产。
2、基金账户应当相互独立，不得与其他业务账户混为一谈，资金不得挪作它用。
五、基金托管范围1、甲方应当根据乙方的指令和法律、法规的规定，按照《基金托管协议》规定，对基金资产进行有效保管和管理，包括但不限于基金资产的流入、流出、查验、监督等工作。
2、甲方应当保证基金资产的安全、完整，不得挪作他用或出借给他人。
六、基金托管报告1、甲方应当按照乙方的要求，定期向乙方提交基金托管报告，内容包括但不限于基金资产存管情况、资产市值变动情况、基金账户明细等。
2、乙方有权要求甲方对基金资产进行专项检查，并随时向甲方了解基金资产的存管情况。
七、责任限制1、甲方应当对基金资产的安全负责，但对于因不可抗力事件导致的基金资产损失，甲方不承担责任。
2、乙方对甲方的行为或不作为引起的基金资产损失，有权要求甲方赔偿。
3、双方应当诚实守信，不得以任何方式从事损害对方利益的行为。
八、协议终止1、本协议自____年___月___日起生效，有效期为____年。
2、在协议履行过程中，若有因不可抗力、合理商业行为等原因需终止协议的情形，双方应当书面通知对方并履行协议终止手续。
证券投资基金托管协议范文模板5篇
证券投资基金托管协议范文模板5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1证券投资基金托管协议甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立证券投资基金，现双方经友好协商，就乙方作为本基金的托管人的职责和义务达成如下协议，以资共同遵守：第一条甲方设立证券投资基金的目的是为了实现基金的最大利益最大化，确保基金资产的安全和稳健增值。
乙方接受本协议，并明确承担本文第三条至第七条中规定的托管职责和义务。
第二条乙方作为本基金的托管人，保证独立行使职责，并遵守相关法律法规规定和监管部门的规章制度，绝不干涉基金管理人的独立决策。
第三条乙方应妥善保管基金的财产，对基金资产实行专户管理，确保基金资产的独立性和安全性。
第四条乙方应按照基金合同规定的投资范围和比例，履行基金投资组合的投资交易指令，保证基金资产及时、准确地划拨和结算。
第五条乙方应定期对基金资产的价值进行确认和核算，向基金管理人提供基金资产账户的回报和净值核算报告。
第六条乙方应对基金管理人依法行使基金所有者权益提供支持和配合并保护基金的合法权益。
第七条乙方应及时、准确地向主管部门和基金管理人报送监管机构和基金持有人有关基金资产的有关信息。
第八条乙方因故意或重大过失导致基金资产减少或损失的，应承担相应的赔偿责任，并承担相应的法律责任。
第九条本协议自双方签署之日起生效，有效期至基金终止清算。
双方如需继续履行本协议，应在协议到期前提前90天进行续签协商。
第十条本协议自双方签字之日起生效，除特别约定外，任何一方未经对方书面同意，不得擅自解除或修改本协议。
以上为证券投资基金托管协议范文模板，具体协议内容还需根据实际情况进行细化和完善。
希望双方能够严格遵守协议内容，共同维护基金的利益和稳健发展。
篇2证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托人名称）乙方：（托管人名称）鉴于甲方拟成立（基金名称），为便于实现证券投资基金的托管管理，经甲、乙双方友好协商，特订立本协议。
第一条甲方授权乙方作为基金托管人，负责基金资产的保管、清算、结算、查询、信息披露等托管服务。
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内部编号：AN-QP-HT123
版本/ 修改状态：01 / 00
The Contract / Document That Can Be Held By All Parties Of Natural Person, Legal Person And Organization Of Equal Subject Acts On Their Establishment, Change And Termination Of Civil Rights And Obligations, And
Defines The Corresponding Rights And Obligations Of All Parties Participating In The Contract.
甲方：__________________
乙方：__________________
时间：__________________
证券投资基金托管协议通用范本
证券投资基金托管协议通用范本
使用指引：本协议文件可用于平等主体的自然人、法人、组织之间设立的各方可以执以为凭的契约/文书，作用于他们设立、变更、终止民事权利义务关系，同时明确参与合同的各方对应的权利和义务。
资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。
托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。
托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。
托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、
法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。
例如：
(一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
(一)基金托管人应安全保管基金的全部资
产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；
(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；
(三)基金银行帐户的开设和管理；
(四)基金证券帐户的开设和管理；
(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
(六)和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
(二)投资指令的内容；
(三)投资指令的发送、确认及执行程序；
(四)授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配．
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。
十、信息披露
(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约
的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关
规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能
完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。
如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。
当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法
定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
(二)订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人(章) 基金管理人(章)
法定代表人(签字) 法定代表人(签字)
签订地：签订地：
签订日：年月日签订日：年月日
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