期货公司经理层人员任职资格年检登记表
期货公司董事、监事、高管任职管理办法
《期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法》一、总则1、依据《公司法》、《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施；2、公司董事、监事、高管任职前要取得证监会核准的任职资格；3、高管包括：总经理、副总经理、首风、财务负责人、营业部负责人、4、证监会及其派出行政监督管理，协会交易所自律管理；二、任职资格和申请材料申请资格申请材料一般董事、监事金融法会类3年或经管5年；大专；独立董事金融法会类5年或具有教学研究高级职称；本科且学士；资质测试；时间精力；2名推荐人；资质测试；董事长、监事会主席期货3年或其他金融4年或法会5年；（345）本科或学士；资质测试；经理层（总、副总、首风）从业资格；本科或学士；资质测试；总：期货3年或其他金融4年或法会5年（345）；任高管2年；风：期货3年且交易、结算、风管、合规负责人2年，或期货1年且风管、合规3年；（首风32、13）2名推荐人；资质测试；从业资格；财务负责人从业资格、本科或学士、会计职称；从业资格；会计资格；营业负责人从业资格、本科或学士、期货3年或其他金融4年；从业资格；注意：1、期货10年或金融高管8年，学历可放宽大专；2、金融法会类硕士研究生，期货外经历可放宽1年；3、在监管机构、自律机构8年申请高管免试从业资格；4、解除、开除满5年，行政、撤销满3年，不适当满2年，才可以申请；5、推荐人为任职1年上董事长、监事主席、经理层；推荐人每年最多3人；特别总结：1、只有高管、法人必须要从业资格；2、除了一般董事、监事、负责人；要资质测试、推荐人；3、一般董事、监事学历只大专其他均本科上；4、时间总结：总（副）经理、董事长、监事主席都345，经理还高管2年，首风32、13；一般董事、监事35、营业部34；独董5年或高级；三、任职情况1、取得资格30日办理手续，未办理失效；2、任用、免除董事、监事、高管5日内向派出机构报告；拟免首风，10日前向驻公司派出机构报道；3、境外30%经理层；高管最多2家兼董事监事；独董最多2家；出现兼职5日向派出报告；4、董事、监事、负责人离任资格就失效除非在同公司改任；5、经理层担任董事（除独董）、监事、营业部负责人不需重申；6、董事长、监事主席、独董去其他公司担任，12月内，重申只需：申请书、表、原职情况；四、行为规范1、独董重点保护客户、中小客户的利益；2、董事、监事、高管近亲属从事交易，其5日向公司报告，公司5日向派出备案；五、监督管理1、经理层未任职实行资格年检（下年度每季向派出机构提交年检登记表）2、未年检或未通过年检或5年没任职，取消资格；3、独董、董长、主席、经理层（任职或没任职）至少2年培训1次，取得合格证；4、董事长、总经理、首风不能履职3日向证监会及其派出报告；代为履职不超6个月；5、高管变更分工、处分高管监事董事，5日向派出机构报告；6、立案高管、董事、监事3日向派出机构报告；7、1年3次监管谈话、累计3次纪律处分、重大责任、造成严重后果为不适当人选；8、董事长、总经理离任，要证劵、期货资格的事务所审计，3个月内审计报告送派出；六、处罚1、申请人行贿、欺骗获取资格，撤销，相关人罚款3万；2、受贿罚款3万，严重撤销资格；七、总结与时间相关：1、取得资格30日办理手续，未办理失效；2、董事长、总经理、首风不能履职3日向证监会及其派出报告；代为履职不超6个月；立案高管、董事、监事3日向派出机构报告；3、、任用、免除董事、监事、高管5日内向派出机构报告；出现兼职5日向派出报告；董事、监事、高管近亲属从事交易，其5日向公司报告，公司5日向派出备案；高管变更分工、处分高管监事董事，5日向派出机构报告；4、拟免首风，10日前向驻公司派出机构报道；5、不能履职和立案是3日其余大多都是5日；。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准【关于依据、条件、程序的规定】一、依据《期货交易管理条例》第五十七条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》）第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
二、基本条件（一）申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
（二）有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：1．《公司法》第一百四十七条规定的情形；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；6．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；9．中国证监会认定的其他情形。
三、具体条件（一）董事长、监事会主席的任职资格条件1．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；2．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；3．通过中国证监会认可的资质测试。
中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.14•【文号】证监期货字[2004]67号•【施行日期】2004.09.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日实施日期：2007年7月4日）废止中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知（证监期货字[2004]67号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了进一步规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发［2002］6号，以下简称《管理办法》）和《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发［2004］62号）的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人，必须取得任职资格；未取得任职资格的，不得在期货经纪公司担任相应职务。
二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。
拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：（一）在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；（二）在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的教学、研究工作五年以上；（三）具有硕士以上学位或者取得经济、管理、法律类高级职称，并从事经济管理工作七年以上；（四）从事经济管理工作十年以上。
期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管建议，提示公司按照《公司法》和公司章程的规定，严格划分董事长和经理层的职权，董事长不得行使按照章程规定应当由总经理、副总经理行使的经营管理职权，要求公司合理配置其经理层。
期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。
第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。
第九条下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。
参加2016年9月期货公司高管人员资质测试人员名单
性别
男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 女 女 女 男
拟任职务
董事长 董事长 董事长 董事长 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理
经理层
23 经理层 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 首席风险官 42 43 44
段利军 张军 贾国荣 吴磊 卢祥 金萍奕 李国勇 郑积武 陈忠文 朱涵 李巍 马立柱 王欣 谢赵维 张肖 徐志谋 徐璟 钟敏 杨建辉 涂强 刘艳红 马浩
附件1：
参加2016年9月期货公司高管人员资质测试人员名单
组别 序号
1 2 3 4 董事层 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
姓名
于亮 高玉章 林谦仁 潘智勇 王怀伟 尚祎 袁书寅 韦伟 谢明忠 邱相骏 吴红松 钱峰 周志强 顾哲 陈秉政 刘飚 谢昉 张璐阳 鲁菲 祖艳萍 田素霞 王俊杰
男 男 男 女 男 女 男 男 男 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官
共计44人，其中：董事层9人，经理层29人，首风6人
人员资质测试人员名单
工作单位
山西三立期货经纪有限公司 津投期货经纪有限公司 天鸿期货 深圳瑞龙期货有限公司 建信期货有限责任公司 冠通期货有限公司 上海中期期货有限公司 天鸿期货 集成期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司 海通期货股份有限公司 江信国盛期货有限责任公司 集成期货股份有限公司 华闻期货有限公司 新晟期货有限公司 东海期货有限责任公司 迈科期货股份有限公司 江海汇鑫期货有限公司 江海汇鑫期货有限公司 国都期货有限公司 江海汇鑫期货有限公司 和合期货经纪有限公司
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.07.04•【文号】中国证券监督管理委员会令第47号•【施行日期】2007.07.04•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】行政机构设置和编制管理,期货正文中国证券监督管理委员会令（第47号）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
期货公司从业人员信息表
期货公司从业人员信息表姓名性别从业资格号投资咨询从业资格号任职部门职务任现职时间秦顺达男F3042482董事会党总支书记、法人代表、董事长2018年4月陈康男F0203810总经理室总经理2015年1月余伟南男F0207019Z0001079总经理室副总经理2004年11月路斌男F3038308Z000108总经理室副总经理2017年10月左建宏女F0203816Z0001087首席风险官首席风险官2008年12月沈意男F0207020综合管理部部门经理2008年10月唐陈晨女F0290427综合管理部文秘内勤2010年7月傅菊萍女F0207021综合管理部文秘内勤2017年1月谢鸿雁女F0236358人力资源部部门经理2016年1月辛宇女F0273764人力资源部人力资源2012年2月施艺女F3025451人力资源部人力资源2016年10月张敏女F0232079财务部财务负责人（副经理）2018年8月倪嘉玮女F0250082财务部财务2014年4月张颖女F3001313财务部财务2014年5月陈心毅女F0267568财务部财务2015年3月龚昊一女F3019947财务部财务2016年3月俞小霞女F3028990财务部财务2017年1月宋卓菁女F3038269财务部财务2017年9月马丽女F0237682Z0001096党总支办公室、董事会办公室部门经理2017年11月周艺帆女F0295171董事会办公室内部事务岗2017年10月吉明男F3024328Z0012082投资咨询部部门经理2018年10月蒋一星男F3025454Z0013829投资咨询部合规岗2018年10月袁玮男F0290488Z001108投资咨询部投资咨询2015年5月1 / 11黎伟男F0300172Z0011568投资咨询部投资咨询2018年10月谢晨女F3025453Z0013828投资咨询部投资咨询2018年10月李哲一男F303295投资咨询部研究员2018年10月胡一帆男F3035567投资咨询部研究员2018年10月段恩典男F3038268投资咨询部研究员2018年10月张君陶男F3043544投资咨询部研究员2018年10月沈祺苇男F3049174投资咨询部综合管理岗2018年10月王震华男F0275556信息技术部部门经理2008年1月陆剑磊男F0232075信息技术部主管2012年7月周燕萍女F0245535信息技术部系统运维2009年7月唐志瀚男F0238967信息技术部系统运维2008年1月吴鹏男F0233930信息技术部系统运维2008年8月陆佳琦男F0265041信息技术部系统运维2010年9月张哲男F3003435信息技术部系统运维2014年7月卫敏男F3010115信息技术部系统运维2015年3月丁晓忠男F3023318信息技术部系统运维2016年7月张正男F0300148信息技术部网络管理2013年7月俞刚男F3032949信息技术部网络管理2017年5月王诚男F0232078信息技术部信息安全2007年7月周玮男F0288253信息技术部软件开发2012年12月李杰男F3015015信息技术部软件开发2015年9月陈雅敏女F0202028合规审计部部门经理2016年1月彭思英女F3046388合规审计部部门副经理2018年5月高铮女F0235813Z000108合规审计部合规审计2018年10月2 / 11许健男F3006338合规审计部合规审计2014年9月汪文祥男F3017079合规审计部合规审计2015年11月黄芳女F0203815合规审计部合规审计2016年1月崔丛云女F3038369合规审计部合规审计2017年9月姚云峰男F3040177合规审计部反洗钱2018年7月王佳伟男F0235814结算风控部部门经理2016年1月金子宏男F0266403结算风控部连续交易2015年4月潘钦女F0238968结算风控部结算管理2015年4月陆仲康男F0288149结算风控部结算管理2015年4月周燕芬女F3015014结算风控部结算管理2015年9月刘心悦女F3038267结算风控部结算管理2017年9月卢丽霞女F0207022结算风控部交易服务2015年4月张璐女F0266405结算风控部实时监管、业务管理2015年4月钱琰女F3013171Z0012993结算风控部实时监管、业务管理2015年7月樊宇波男F3046712结算风控部实时监管、业务管理2018年6月蒋帅男F0304964结算风控部交割管理2015年9月黄雯懿女F0205383结算风控部出市代表2015年4月花波男F0250094客服中心部门经理2018年1月李祎桐女F0247357Z0001623客服中心主管2015年4月吴晓珏女F0207018客服中心开户审核岗2015年4月陈伟男F3013167客服中心开户审核岗2015年7月金婷女F3031220客服中心开户审核岗2017年4月陈芸女F3015018客服中心客户咨询岗2015年9月陆文洁女F3025455客服中心客户咨询岗2017年10月张怡女F3040176客服中心客户咨询岗2017年11月3 / 11婷李之昀女F3007469客服中心合同管理岗2015年4月张乐驰男F3017081客服中心电子商务岗2015年11月万京男F0289626经纪业务部首席架构师2013年1月卢建男F3046593经纪业务部部门经理助理2018年5月黄文杰男F0264289Z0010266经纪业务部业务管理2016年5月胡亦枫男F0276258经纪业务部业务管理2015年10月杨霞女F0266011经纪业务部业务管理2017年11月吴人杰男F3013172经纪业务部业务管理2017年11月吴蝶女F3048545经纪业务部业务管理2018年7月包卫东男F0203813金融事业部部门经理2016年10月梁文文女F0297544金融事业部开户与合同管理2017年2月王骁颖女F3030726金融事业部业务管理2017年4月殷晓艳女F0210762Z0010275产业发展一部、市场拓展一部部门经理2018年8月丁林忆女F3024440产业发展一部大客服2018年8月许越飞男F0250263产业发展一部市场开发2018年8月周家铭男F3044685产业发展一部市场开发2018年8月白雪沁女F3051814产业发展一部市场开发2018年9月鲍怡冰女F3052507产业发展一部市场开发2018年10月姜传忠男F0236048市场拓展一部市场开发2018年8月汪永健男F0251477市场拓展一部市场开发2018年8月季葱男F0246017市场拓展一部市场开发2018年8月王彦瑞女F3029715市场拓展二部部门经理2018年8月李斌男F3029726市场拓展二部市场开发2018年8月王瑞敏女F0267356市场拓展三部部门经理2018年9月4 / 11贾忆男F3049466产业发展二部部门经理2018年8月孙华明男F3048069资产管理部部门经理兼投资经理2018年7月尹秀明男F0256146Z0002131资产管理部部门副经理兼投资经理2016年3月马天裕男F0247846资产管理部投资经理2016年5月陆旭绮男F0311681资产管理部交易岗2017年11月孙兢轶男F3014406Z0013124资产管理部交易岗2018年5月龙玉麟女F3015026资产管理部综合岗2016年1月张晟宇男F3023174Z0013655资产管理部合规风控岗2017年8月刘宇男F3022493资产管理部合规风控岗2016年6月尤卫东男F0202025Z0000001无锡营业部营业部经理2012年2月邱君超男F0237602无锡营业部经理助理2011年4月丁婷女F0295173无锡营业部开户与合同管理2017年3月张丽女F0300108无锡营业部大客服2017年3月胡晨奕男F3015009无锡营业部财务2015年9月徐文斌男F0266400无锡营业部信息技术岗2012年8月尤櫨彬男F0260546无锡营业部市场开发2011年5月徐嘉骏男F3028281无锡营业部市场开发2016年12月朱琦女F3034389无锡营业部市场开发2017年6月童本初男F0271872盐城营业部营业部经理2015年2月董光耀女F3015871盐城营业部大客服2016年7月谭斌斌男F0278907盐城营业部大客服2018年4月束金宁女F0247430盐城营业部市场开发2015年5月龚新男F0210303江阴营业部营业部经理2012年1月华敏女F0264857江阴营业部大客服2015年6月庄敏女F030011江阴营业部财务2013年8月5 / 11霞2王俊男F0287212江阴营业部市场开发2012年10月刘益女F0307895江阴营业部市场开发2013年12月施思女F030015江阴营业部市场开发2015年3月吴泽阳男F3010570江阴营业部市场开发2015年4月祁海波男F3041516常州营业部营业部经理2018年1月江煜钰女F0235452常州营业部开户与合同管理2013年11月李耀新男F0203812常州营业部交易服务2008年4月陈莉女F3011561Z0013656常州营业部财务2018年4月张星衍男F0250747Z0010269常州营业部信息技术岗2009年12月叶弘元男F0263663常州营业部市场开发2010年9月仲庆凯男F0288640常州营业部市场开发2012年12月陈诚男F3042761常州营业部市场开发2018年2月孙晓南男F0254287南通营业部营业部经理2017年1月王玉女F0237393Z0010273南通营业部大客服2015年5月金健芸女F0237680Z0002405南通营业部大客服2015年5月张超男F0259563南通营业部市场开发2015年5月季云飞男F3049534南通营业部市场开发2018年7月王西亭男F0236359宜兴营业部营业部经理2017年1月周集男F0258437宜兴营业部大客服2015年6月陆姣沄女F0247871宜兴营业部大客服2017年11月朱新雅女F0247810宜兴营业部财务2009年6月王贤洁男F0277785宜兴营业部市场开发2015年6月韩沁雯女F0238966宜兴营业部市场开发2014年3月周灵女F3025457宜兴营业部市场开发2016年9月陈丽女F0305615宜兴营业部市场开发2017年1月6 / 11。
期货从业资格《期货基础知识》精选题及答案(十)
期货从业资格《期货基础知识》精选题及答案(十)1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。
A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见2.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。
A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.5个B.10个C.20个D.30个4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个B.3个C.5个D.10个5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3个B.5个C.10个D.15个6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个B.5个C.7个D.10个7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2个B.3个C.5个D.7个8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题18(答案解析)
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！卷I一.综合考点题库(共50题)1.根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司正确答案：B本题解析：《期货从业人员管理办法》第八条。
通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
2.根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。
A.期货公司变现资产B.期货公司自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货公司结算担保金正确答案：A、B本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置．应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
3.根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易正确答案：A、B、C、D本题解析：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
4.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。
下列说法中正确的有（）。
A.人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位B.人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应的规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格正确答案：A、C本题解析：人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
期货公司各高层人员任职资格管理办法
期货公司各高层人员任职资格管理办法【公布单位】中国证券监督治理委员会【公布文号】中国证券监督治理委员会令第47号【公布日期】2007-07-04【生效日期】2007-07-04【失效日期】-----------【所属类别】国家法律法规【文件来源】期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法(中国证券监督治理委员会令第47号)«期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法»差不多中国证券监督治理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督治理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法第一章总那么第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格的治理，规范期货公司运作，防范经营风险，依照«»和«»，制定本方法。
第二条期货公司董事、监事和高级治理人员的任职资格治理，适用本方法。
本方法所称高级治理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官〔以下简称经理层人员〕，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级治理人员应当在任职前取得中国证券监督治理委员会〔以下简称中国证监会〕核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级治理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级治理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规那么、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤奋尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级治理人员进行监督治理。
中国证监会派出机构依照本方法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级治理人员进行监督治理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级治理人员进行自律治理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级治理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营治理能力。
第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法-任职资格的申请与核准
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法知识点：任职资格的申请与核准● 定义：第二十条到第三十六条为任职资格的申请与核准● 详细描述：第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。
经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
第二十一条申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）资质测试合格证明；（六）中国证监会规定的其他材料。
申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
第二十二条申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2 名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）期货从业人员资格证书；（六）资质测试合格证明；（七）中国证监会规定的其他材料。
第二十三条推荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人。
拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。
中国期货业协会关于举办第二十二期期货公司高管人员任职资质测试的通知
中国期货业协会关于举办第二十二期期货公司高管人员任职资质测试的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2013.02.27•【文号】•【施行日期】2013.02.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于举办第二十二期期货公司高管人员任职资质测试的通知各期货公司：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《关于同意中国期货业协会组织期货公司高级管理人员资质测试的批复》的有关要求，中国期货业协会拟于近期在北京举办第二十二期期货公司高管人员任职资质测试。
现将有关事项通知如下：一、测试对象本次测试对象为拟任董事长、监事长、独立董事、总经理、副总经理以及首席风险官。
二、报名及培训、测试时间、地点（一）报名时间：自本通知发布之日起即可在协会网站报名，报名截止时间为3月11日。
（二）报到及培训、测试时间地点1.报到时间：3月19日15：00-21：00 。
2.报到地点：北京中苑宾馆主楼大堂地址：北京市海淀区西直门外高梁桥斜街18号电话：010--51568888转期货会务组3.培训、测试时间：3月20日-23日。
三、报名须知（一）在证监会有关部门指导下，协会已对《期货公司高级管理人员资质测试工作指引》进行了修订，并在协会网站上公布。
请各公司严格按照上述工作指引第二章“参加测试条件及报名程序”的相关要求组织好报名工作，并特请注意以下几点：1.认真填写《期货公司高管人员任职资质测试申请表》。
2.提供参加测试人员的身份、学历、学位、工作经历等证明材料复印件，加盖单位公章。
其中“工作经历证明”应由曾任职公司或两位以上业内人士出具。
3.董事会推荐意见或决议。
4.公司首席风险官应对参加测试的人员任职条件及相关证明进行审查，并出具审查意见函。
上述材料一并邮寄至：北京市西城区金融街33号通泰大厦C座8层中国期货业协会考试部收。
（邮编100140）（二）报名人员请登陆中国期货业协会网站“第22期高管人员资质测试报名通道”报名。
证券公司经理层人员年检登记表
证券公司经理层人员年检登记表
重要提示：参检人员必须如实填写本表，推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假，隐瞒、漏报等问题，参检人员及其推荐人负有相应的法律责任。
参检人员：
工作单位：
现任职务：
申请日期：
中国证券监督管理委员会制
2008年1月制
填表须知：
一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十七条规定的取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员。
二、本表要求参加年检的人员本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。
三、对于表格要求填写的栏目，参加年检的人员必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。
表内空白不够，可加附页。
四、表内的年、月、日一律用公历。
五、户籍所在地填写户籍所在地址及派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在地址及派出所。
六、本年度工作变动情况指工作单位发生变动的情况。
七、请在“遵守法律法规情况”栏目的“是□否□”的“□”内打“√”。
八、参检人员的推荐人发生变化的，需对变更原因作出说明。
九、行业自律组织是指证券、期货、会计师、律师等行业协会以及证券、期货交易所。
十、本年度履职情况指参检人员在证券公司或其他单位对工作岗位职责的履行情况。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职备案文件目录
附件：期货公司董事、监事和高级管理人员任职备案文件目录一、董事长、监事会主席和独立董事类（一）备案报告（二）任职决定文件（三）相关会议决议（四）相关人员的任职资格核准文件（如有）（五）身份、学历、学位证明复印件及简历（六）符合相关工作年限要求的证明（七）资质测试合格证明复印件（八）首席风险官出具的相关人员符合条件的意见（九）我局要求提供的其他材料注：1、（五）-（八）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员；2、（四）项适用于已按《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《高管办法》）规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。
二、除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事类（一）备案报告（二）任职决定文件（三）相关会议决议（四）相关人员的任职资格核准文件（如有）（五）身份、学历、学位证明复印件及简历（六）符合相关工作年限要求的证明（七）首席风险官出具的相关人员符合条件的意见（八）我局要求提供的其他材料注：1、（五）-（七）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员；2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。
三、总经理、副总经理、首席风险官类（一）备案报告（二）任职决定文件（三）相关会议决议（四）相关人员的任职资格核准文件（如有）（五）身份、学历、学位证明复印件及简历（六）符合相关工作年限要求的证明（七）期货从业人员资格证书的复印件（八）资质测试合格证明复印件（九）首席风险官出具的相关人员符合条件的意见（十）我局要求提供的其他材料注：1、（五）-（九）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员；2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。
四、财务负责人类（一）备案报告（二）任职决定文件（三）相关会议决议（四）相关人员的任职资格核准文件（如有）（五）身份、学历、学位证明复印件及简历（六）会计师以上职称或者注册会计师资格证书的复印件（七）期货从业人员资格证书复印件（八）首席风险官出具的相关人员符合条件的意见（九）我局要求提供的其他材料注：1、（五）-（八）项适用于未取得我会任职资格核准文件的人员；2、（四）项适用于已按《高管办法》规定取得我会核准文件的人员，且核准文件须满足《高管办法》中关于任职资格时限有效性的相关要求。
期货公司董事-监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货公司董事-监事和高级管理人员任职资格管理办法期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验, 或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。
第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件:（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验, 或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】中国证券监督管理委员会令第47号【发布日期】2007-07-04【生效日期】2007-07-04【失效日期】-----------【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国证券监督管理委员会期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法(中国证券监督管理委员会令第47号)?期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法第一章总那么第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，标准期货公司运作，防范经营风险，根据?公司法?和?期货交易管理条例?，制定本方法。
第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本方法。
本方法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官〔以下简称经理层人员〕，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会〔以下简称中国证监会〕核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规那么、行业标准和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本方法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有老实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备以下条件：〔一〕具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；〔二〕具有大学专科以上学历。
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期货公司经理层人员任职资格年检登记表
重要提示：参检人员必须如实填写本表，推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假记载、隐瞒、漏报等问题，参检人员及其推荐人负有相应的法律责任。
参检人员
资格类型＊
申请日期
中国证监会上海监管局制
2012年2月制
＊资格类型包括期货公司总经理、副总经理、首席风险官
填表须知：
一、本表适用于《期货公司董事、监事和高级管理人员管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定的取得经理层任职资格但未在期货公司担任经理层人员职位的人员。
二、本表要求参加年检人员本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。
三、对于表格中明确要求填写的栏目，参加年检人员必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。
表内空白不够，可另附A4纸说明。
四、表内的年、月、日一律用公历。
五、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。
六、户籍所在地填写户籍所在派出所地址，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在地址及派出所。
七、本年度业务培训情况是指符合《期货公司董事、监事和高级管理人员管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训。
八、工作履历要从首次参加工作开始顺序填写，起止时间须具体到月。
申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。
专业性质应注明“期货”、“证券”、“其他金融”、“法律”、“会计”、“其他经济管理”、“其他”等。
九、本人年度工作总结是指参检人员在期货公司或其他单位对工作岗位职责的履行情况。
十、参检人员的推荐人为参检人员申请任职资格时的两名推荐人，对2007年7月以前取得任职资格的人员，其推荐人应为现任期货公司经理层人员，推荐人发生变化的，需对变更原因作说明；如参检人员年检时在期货公司从业，可由期货公司负责人填写年检意见。
十一、推荐人或单位负责人对《年检登记表》进行审查，应当对《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行确认，推荐人或单位负责人发现《年检登记表》存在严重虚假或隐瞒、遗漏重大事项的，应当要求参检人员更正，参检人员拒不更正的，推荐人应当拒绝签署年检意见。
十二、年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现以及推荐人或单位负责人对《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行核查的情况等，明确表示是否同意通过本次年检。
十三、参检人员应提供高管任职资格批准文件复印件作为《年检登记表》附件。