经济责任审计提供清单
某集团经济责任审计所需资料清单
**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为202*年1月1日至202*年12月31日），为满足审前调杳和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。
**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。
具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度(202*-202*)经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度(202*-202*)预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度(202*-202*))财务情况说明书；5、任期内各年度(202*-202*)国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要(连续编号)1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度(202*-202*)党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度(202*-202*)国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度(202*-202*)财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度(202*-202*)内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料(至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等)2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。
经济责任审计需提供清单
供给资料清单一、公司基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离职文件；2.公司各项规章制度；3.公司简介、营业执照等相关证照复印件；4.公司相关经营资质证书；5.物价部门审察的收费批文；6.国有财产产权登记证；7.相关归并、划转或重组的上司文件；8.××××年度会计报表审计报告；9.××××年度所得税汇算清缴报告；10.××××年××月以来相关重要决策的会议纪要或决策。
二、××××年××-××××月年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会算帐簿、会计凭据；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定财产、存货清点记录。
三、××××年××-××××月年××月时期税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包含：减免税申请及批复，税务审察决定书等。
四、相关实物财产、无形财产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重要设施购买发票、商标或专利证书；2.其余相关财产权属的证明文件。
五、被投资公司的资料1.对外投资合同文件；2.被投资公司资料，包含：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决策。
六、××××年以来以下重要合同文件1.重要购建财产合同；2.所有担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场所租借合同；5.其余重要合作协议、挂靠协议；七、其余相关资料。
事业单位财务收支及经济责任审计要点及资料清单
财务收支审计目录编辑本段定义财务收支审计（audit of financial revenues）：是指对实行预算管理的事业单位或基本建设项目的财务收支情况进行的审计、实行企业管理的单位财务收支审计、行政事业单位财务收支审计等。
编辑本段审计内容(1)实行预算管理的事业单位主要审计内容：1.财务收入来源的合法性、入账的完整性；2.财务支出范围的合法性、合规性、合理性；3.资产的安全性等。
(2)基本建设项目的财务收支审计的主要内容：1.项目拨款是否按规定入账；2.资金使用是否符合规定的用途；3.资金是否安全等。
(3)实行企业管理的单位财务收支审计的主要内容：1. 对企业的会计资料，包括会计报表、会计账簿和会计凭证的真实、合法进行审计。
2. 对企业资产，包括流动资产、长期投资、固定资产及其累计折旧、在建工程、无形资产、递延资产和其他资产的安全完整、保值增值进行审计。
3. 对企业负债、包括流动负债和长期负债的情况进行审计。
4. 对企业所有者权益，包括实收资本、资本公积、盈余公积和未分配利润的真实、合法进行审计。
5. 对企业损益，包括收入、成本费用和利润的情9况进行审计。
(4)行政事业单位财务收支审计的主要内容：A.财务收入方面1、未经省级人民政府的财政部门会同物价部门批准进行收费。
2、应缴未缴财政专户和没有及时足额上缴财政及坐支应缴未缴收入。
3、账外资金形成“小金库”。
4、不按规定使用财政部门统一印制或监制的收费票据。
B、财务支出方面1、发放各种补贴、奖金未经财政部门批准。
2、应交未交各种税金及附加。
3、挤占、挪用专项资金。
4、虚假发票报账。
5、乱列支出。
6、虚列支出。
7、购置固定资产未记入单位的固定资产账。
8、超越单位权限处置资产。
9、购买控办商品未办理控办手续。
C、财务其他方面1、在往来款账中长期挂账。
2、其他需要注意的问题。
编辑本段基本流程1.由单位主管部门或被审单位聘请会计师事务所，会计师事务所与委托方初步接触，对拟进行审计的单位或建设项目的基本情况进行初步了解；2.签订业务约定书；会计师事务所进场进行现场审计，出具审计报告初稿；3.与被审单位或建设项目主管部门交换意见，出具正式审计报告。
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容可能包括但不限于以下几个方面：
1. 评估企业的财务健康状况。
审计人员需要审查企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以评估企业的财务状况和健康状况。
2. 确保财务报表的准确性。
审计人员需要确认财务报表中的数据的准确性，确保财务报表真实、完整和准确地反映了企业的财务状况和业绩。
3. 检查内部控制制度。
审计人员需要评估企业的内部控制制度，包括风险管理、会计核算和财务报告流程等，以确保这些制度的有效性和适当性。
4. 发现和减少潜在的经济风险。
审计人员需要识别企业面临的潜在经济风险，并提出有关如何减少这些风险的建议。
5. 提供经济治理建议。
审计人员需要就企业的经济治理情况提出建议，包括提高透明度、加强内部控制和规范经营行为等。
6. 遵守相关法律法规和规范性文件。
审计人员需要遵守审计准则、行业规范和相关法律法规，确保审计过程的合法性和合规性。
总的来说，经济责任审计责任清单内容涵盖了评估企业财务状况、确保财务报表准确性、检查内部控制制度、发现和减少潜
在经济风险、提供经济治理建议以及遵守相关法律法规和规范性文件等方面。
经济责任审计资料清单
经济责任审计资料清单
1.“三定方案”等反映机构职能职责的资料和反映领导干部职责范围的有关资料。
2.领导干部任期内，上级下达的各项目标考核、绩效管理和企业经营目标任务及实际完成和考核结果等资料。
3.任期内本地区（单位）年度工作报告、重大经济政策及上级决策部署的贯彻执行、重大经济决策事项的议事纪要、会议记录、批示、批条、管理文件等资料。
4.被审计领导干部个人年度述职述廉报告（工作总结）。
5.任期内本地区（单位）预算及预算调整、财政财务决算、会计核算等资料。
6.任期内本地区（单位）办理重大经济业务事项有关的计划、请示、报告、批复、合同、协议、检查考核等业务资料。
7.任职前后本地区（单位）有关重大经济事项遗留问题与未决诉讼事项的有关情况资料。
8.任期内本地区（单位）接受审计或其他单位检查（与履行经济责任密切相关）的结论性文书及整改情况资料。
9.领导干部离任经济责任交接表。
10.审计组认为需要提供的其他有关资料。
被审计单位(部门)提供资料清单【模板】
单位任期内制定或修订的内部规章制度
/
纸质或电子
7
“三重一大”会议纪要、记录/纸质8单位任期内各类经济合同、协议签定情况
/
纸质
9
单位任期内审计、巡视、检查发现问题的整改材料
/
纸质
10
其他需要提供的审计资料
/
纸质或电
资料提交人（签名）： 资料接收人（签名）：
年 月 日 年 月 日
被审计单位（部门）提供资料清单
领导干部姓名： 审计期间： 年 月—— 年 月
单位（部门）名称：（签章）
序号
审计资料名称
份数/页数
备注
1
个人任期履职报告
/
纸质
2
经济责任审计承诺书
（单位和个人）
/
纸质
3
XX学院经济责任审计调查表
/
纸质
4
任期内单位年度工作计划
纸质或电子
5
任期内单位年度工作总结
/
纸质或电子
经济责任审计提供资料清单
7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月 页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计 领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限： 年 月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序 号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文
大学经济责任审计通知书
任期经济责任审计资料清单1、审计对象所在单位财务收支管理及有关经济活动的管理制度。
2、审计对象任期（审计期限内），研究决定重大经济事项决策事项X政联系会议（或X委会）会议纪要、重大经济合同或协议等。
3、审计对象任期（审计期限内）每年度经费预算情况。
4、审计对象任期（审计期限内），每年度招收学生人数、在校生人数,各种收费项目名称、费用收缴情况。
5、审计对象任期（审计期限内）各年末拥有的资产总量、各类资产明细帐以及债权债务情况。
6、审计对象任期（审计期限内）每年度获批科研课题项目、经费情况。
7、审计对象任期（审计期限内）工作总结。
8、责任人任期（审计期限内）经济责任述职报告。
提交材料说明：1、审计对象所有送审资料必须加盖公章后递交审计组。
2、责任人任期内的述职报告必须由本人签字递交审计组。
任期经济责任述职报告内容要求一、审计期限内单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、内设机构、职工人数。
（二）责任人何年何月根据什么文件任职，任职期间的主要工作职责。
二、责任人审计期限内经济责任履行情况（一）依法履行经济管理职责情况。
（二）所在单位每年度经费状况。
各项收入支出是否纳入学校预算管理，收入支出是否真实、合法。
（S）资产是否有专人管理，是否安全、完整，是否保值增值。
（四）建立财务收支及有关经济活动管理制度是否健全、有效。
（五）每年度招生人数，在校人数，毕业生就业、考研等情况。
（六）重大经济决策是否符合规定程序，如物资采购是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，有无遗留的经济纠纷问题。
（七）每年度获批科研课题项目、经费情况。
（A）个人遵守财经法规政策和廉洁自律情况。
三、主管工作期间取得的重要成绩四、其他需要说明的事项。
审计期限内期末单位基本情况表所在单位（公章）：负责人: 填表人: 填表日期:单位财务收支及有关经济活动管理制度汇总表所在单位（公章）：负责人: 填表人: 填表日期:审计期限内单位资产基本情况表所在单位(公章)：单位：元负责人: 填表人: 填表日期:承诺书XXXX大学审计处：我单位对所提供的全部资料负责，并作如下承诺：一、本单位高度重视经济责任审计工作，对本次提供全部资料的真实性、完整性、合法性负责；二、本单位积极支持和配合审计组的工作，对审计组在审计过程中需要提供的有关调查、核实材料，将及时提交审计小组。
经济责任审计档案归档清单
审计项目名称：
内容
页数
一、结论性材料
1、审计报告（正式、含领导批复）审报〔20**〕0*号
2、审计报告（征求意见稿、含征求报告意见书）
3、被审计单位对审计报告的书面意见
4、审计决定书
5、审计意见书
二、证明性材料
1、审计工作底稿
含：审计记录、证明材料、审计意见整改落实情况
审计座谈会资料
2、被审计单位提供资料清单
其中：承诺书
述职报告
工作总结
有关会议记录
其他材料
3、审计日记
三、立项性材料
1、审计委托书城院组〔20**〕0*号
2、审计通知书审通〔20**〕0*号
3、审计文书签收单
4、本项目审计工作方案
四、其他材料
归档人：
归ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ日期：
经责审计资料清单
经济责任审计需提供的资料清单
一、备查类
1、被审计单位基本情况表；
2、任期内重大经营决策、重要经济活动相关的合同、协议及办公会议纪要及记录；
3、任期内预算考核指标完成情况、年度工作总结等有关资料；
4、上级部门下达的年度考核指标及完成情况文件；
5、制定的文件目录或文件汇编（主要包括财务会计类、人事劳资类等）以及内控实施细则和权限列表；
6、外部和上级主管部门对单位的审计或检查报告及其下达的处理意见，自查、自审报告及其纠正情况等资料；
7、有关内部机构设置、职责分工资料；
8、年报审计报告。
二、财务类（审计期间）
1、财务报表，预算收支明细表、费用明细表；
2、会计账簿（包括总账、明细账、科目余额表）及凭证等会计资料;
3、合同及专项业务台账等基础经营资料；
4、固定资产投资计划及完成情况，工程施工合同、物资采购合同及实施情况；
5、国有资产管理、采购、使用情况，资产报损和处理
批复文件以及清产核资报告；
6、财经纪律类：报销费用清单明细（含事由）、管理层领用资产明细、未取得合法票据开支明细、未经上级批准批准的薪酬（福利）发放明细；
7、被审对象任期内：分年度个人收入明细情况；出国情况；
8、单位资产处置变卖收入入账情况、预算外收入情况（横向资金收入、房租收入、其他收入）。
三、其他
1、有关党风廉政建设第一责任人职责情况以及本人遵守廉洁从政规定有关情况，被审对象履行任期经济责任自我评价书面材料；
2、对以往审计中发现问题的督促整改情况；
3、与审计事项有关的其他资料；
4、审计组认为需要的其他资料。
任期经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单1.公司营业执照(复印件);2.公司章程、税务登记证复印件(地税、国税);3.公司基本情况;4.开户许可证、组织机构代码证复印件;5.被审计单位签订的重要经济合同复印件6.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表;7.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料;8.公司经营目标;9.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录,被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议;10.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标;11.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况;12.被审计期间重大投资项目及其实施结果,对外投资明细表及有关协议、合同,投资收益分配的有关文件;13.应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函;14.截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表(现金、存货、在建工程、固定资产等);15.被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表(含帐龄分析)及债权清理调查表;16.被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供);17.任期前后有关经济遗留问题的专门材料;18.被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告,以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;19.被审计期间公司历年年度总结;20.被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件;21.被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。
22.被审计人的任命书及任职期限;23.被审计人的基本情况;24.被审计人的述职报告及年度个人总结。
经济责任审计证明资料
经济责任审计证明资料
审计证明材料，即通常所说的审计证据，是证明待证事实是否客观存在的材料，是证明被审计单位财政收⽀、财务收⽀及其有关的经济活动真相的凭据。
审计证明材料是审计⼈员在审计过程中，应⽤各种审计技术取得的。
被审计单位准备并限期提供以下资料：
(1)被审计⼈负有直接责任和主管责任的与财务收⽀事项有关的书⾯材料。
该材料务必于审计⼯作开始后3⽇内送交审计组。
(2)被审计⼈任职期间被审计单位年度⼯作总结和个⼈述职报告。
(3)任职期间单位各年度经济⼯作计划及其执⾏结果资料。
(4)重⼤经济决策的相关材料及相关会议纪要。
(5)任职期末财产清查和债权债务清理资料。
(6)企业章程、经济合同、有关内控制度及内部机构设置、职责分⼯资料。
(7)任期内有关经济监督部门、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见以及会计师事务所出具的审计报告。
(8)任职期内财务会计资料、相关业务资料、计划、统计资料及有关经济指标考核办法。
(9)任职前后有关经济遗留问题的专门材料。
(10)审计组认为需要提供的其他有关资料。
(11)被审计⼈职责范围。
(12)被审计⼈任职期间与⽬标责任制有关的各项经济指标的完成情况。
(13)被审计⼈遵守国家财经法规和廉政规定的情况。
(14)本⼈认为在任职期内经济⽅⾯存在的问题及建议。
(15)应当向审计组说明的其他情况。
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经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 我们对提供的会计资料的真实性、完整性承担责任；3. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等，特别是经济合同、协议等已全部提供给审计小组；4. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；5. 无其他需要说明的事项。
承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》,按照有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
被审计人员：年月日经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况;9、述职内容期间从2011年5月12日至2016年11月16日。
被审计单位基本情况表(院系适用) 被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位基本情况表（党群行政）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位债权债务登记表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:：被审计单位存货盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日被审计单位固定资产盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日。
提供资料清单
经济责任审计提供资料清单
一、财政收支、财务收支资料。
1、包括：总账、明细账、日记账，会计凭证，会计报表（月报）及
年度决算报表，单位所有银行账户对账单（原件）。
2、年度财政预算批复、追加预算文件，专项资金（专项经费）的使
用及下拨文件。
3、任期内接受内部审计、或其他财务检查结果、报告。
4、或有事项，涉及债权、债务纠纷等诉讼事项。
5、有收费及罚没款权限的，需提供收费、罚没许可证原件及复印
件，以及票据领用登记簿。
6、其他能够证明财务收支真实性、合法性的资料。
二、其他资料
1、单位基本情况简介。
包括：行政、财政隶属关系、财务核算形式；单位职能简介、内设科室、人员结构、车辆情况，下属单位性质及其财务管理方式；班子成员及各自分管工作范围。
2、单位制定的内部管理制度。
3、单位年度工作计划、工作总结，会议记录、会议纪要、经济合同、
考核检查结果，必要时需提供业务档案。
4、被审计领导干部个人履行经济责任情况的述职报告。
第一人称表述，重点是队伍建设、财务管理、资产管理等方面制定和采取的措施和方法，以及个人遵守廉政纪律情况。
汉中市经济责任审计领导小组办公室。
经济责任审计资料清单
请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。
原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。
本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日。
通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。
1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；2、公司基本情况介绍(根据审计组模板编写)；3、企业信用报告(详式，人民银行打印)，银行开户及销户清单；4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审计期间的分支机构列表；6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；9、审计期内的组织结构变动情况；10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料；15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料(如有)；16、审计期间企业全面预算报告；17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投资规划，年度工作报告和工作总结；18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营情况分析评价报告(如有)；19、企业负责人薪酬管理等基本情况；20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等；统计全体员工审计期间平均薪酬情况； (包括与经批准的预算执行情况对照)；21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部门(单位)对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析；审计期间经营业绩考核结果；22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、法律意见、立项、批准、投资后评价资料；25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管理情况专项报告；26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经营状况指标变动情况进行比较分析；27、企业面临的主要艰难和风险。
审计通知书所列需提供资料清单及填表说明
提供审计资料清单被审计单位（盖章）:履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行单位有关职责，推动单位事业科学发展情况。
二、任职期间单位重大经济决策情况。
三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。
四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；（二）任职期末单位债权、债务情况；（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；（四）财务收支真实、合法、效益情况。
五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。
六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。
七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。
八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。
九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。
十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况，本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。
十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价：取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。
十二、本人认为其他需要说明的事项。
备注：本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺，并手写签名。
配合审计工作指引一、被审计领导干部1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”（参见“履行经济责任述职报告提纲”），并作真实性承诺，手写签名。
2.审阅单位报送审计的资料，对资料真实性、完整性负责，并签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。
二、被审计单位现任领导干部1.指定专人负责配合审计工作，留存联系方式。
2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见，签字确认。
4.组织落实审计整改建议，并在规定的时间内反馈审计处。
三、指定专人需要配合的工作内容1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料，全部资料均需加盖单位公章，部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。
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经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
经济责任审计领导干部述职报告内容
1、经济管理职责范围和分工；
2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；
3、重大经济决策及相关项目情况；
4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；
5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；
6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；
7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；
8、需要说明的其他情况。
领导干部经济责任审计承诺书（单位）
经济责任审计小组：
现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：
1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；
2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；
3.如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；
4.无其他需要说明的事项。
承诺单位（盖章）：
现单位负责人（签字）：
日期：
联系人及联系方式：
领导干部经济责任审计承诺书（个人）
经济责任审计小组：
接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：
1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；
2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；
3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；
4.本人无经济违纪及其他问题；
5.无其他需要说明的事项。
被审计人员：
年月日
被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审计单位基本情况调查表
（适用各校办企业）
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审计单位基本情况简述材料模板（适用院系）
一、**学院及**同志基本情况
**学院设有**、**、**等**个本科专业。
现有教职工**名，其中：专任教师**人。
学生**名。
**同志于**年**月－—**年**月任**学院院长/书记，主持学院全面行政工作。
二、**同志任职期间**学院事业发展情况
**同志任职期内，**学院按照学校教育发展的要求，取得了一些成绩。
一是加强师资队伍建设，提升师资力量。
任期内引进**博士**人；**人晋升教授、**人晋升副教授。
河南省教育厅“学术技术带头人”**人，河南省高校“教学标兵”**人，“河南省优秀教师”、“河南省五一巾帼标兵”、“南阳市专业技术拔尖人才”、“南阳师范学院优秀教师”等**人。
二是注重教学质量，提升学生专业能力。
任期内鼓励学生参加**考试，取得**证的学生**人；考取研究生**人。
三是任期内学院公开发表论文**篇，其中，中文核心期刊论文**篇，一级、二级核心**篇，人大报刊复印资料转载**篇，参编教材**部，学术专著**部。
四是获得立项项目**项，其中省级项目**项。
五是邀请多位国内外优秀人才到**学院开展学术交流活动。
六是培养合格本科毕业生**名，双学位毕业生**名。
被审计单位基本情况简述材料模板（适用职能部门）
一、**单位及**同志基本情况
**单位设有**、**、**等**个科室，分别负责**事务，现有教职工**名。
**同志于**年**月－—**年**月任**单位处长/书记/主任，主持**处全面行政工作。
二、**同志任职期间**处事业发展情况
**同志任职期内，**处按照学校**的要求，取得了一些成绩。
一是完成项目**项，（列举突出事项，用数据说话）
二是举办活动**项，（列举突出事项，用数据说话）
三是取得荣誉称号**项，（列举突出事项，用数据说话）
四是......
被审计单位收费项目情况表
被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审计单位内部管理制度建设情况表
被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审计单位合同（协议）统计表
被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表
被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:
被审计单位固定资产盘点表
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