物业管理文档：稽核工作程序
稽核工作内容及流程解析：了解稽核职责与流程,提升稽核效率和质量
稽核工作内容及流程解析：了解稽核职责与流程，提升稽核效率和质量Audit Work Content and ProcessAudit work refers to the systematic examination and verification of financial records, operational processes, and internal controls of an organization. The main objective of an audit is to provide an independent and objective assessment of the accuracy, reliability, and compliance of the organization's financial statements and operations.The content of audit work typically includes the following:1. Planning: This involves understanding the organization's business, identifying key risks, and developing an audit plan.2. Risk assessment: Evaluating the internal controls in place to mitigate risks and identifying areas of potential risk.3. Testing: Conducting detailed examination and verification of financial transactions, records, and documents.4. Sampling: Selecting a representative sample of transactions or items to test, ensuring that the sample is statistically significant.5. Analyzing: Reviewing financial statements, reconciling accounts, and comparing data to industry standards or benchmarks.6. Reporting: Documenting findings, including any deficiencies or non-compliance, and providing recommendations for improvement.7. Follow-up: Monitoring the implementation of recommendations and assessing the effectiveness of corrective actions.The process of audit work follows a structured approach, which typically includes the following steps:1. Engagement planning: Agreeing on the scope, objectives, and timeline of the audit with the auditee.2. Fieldwork: Conducting the actual audit procedures, including gathering evidence, conducting interviews, and performing tests.3. Reporting: Preparing the audit report, which includes the auditor's opinion, findings, and recommendations.4. Follow-up: Monitoring the implementation of recommendations and assessing the effectiveness of corrective actions.中文回答：稽核工作内容及流程稽核工作是指对组织的财务记录、运营流程和内部控制进行系统的审查和验证。
稽核流程说明书
稽核流程说明书一、引言稽核流程是指对企业或组织内部的各项活动、流程、制度进行全面审查和评估的过程。
通过稽核流程，可以发现问题、弥补漏洞、提高效率，从而确保企业的正常运营和发展。
本文将详细介绍稽核流程的各个环节和步骤，以及相关的注意事项。
二、稽核前准备在进行稽核之前，需要进行一系列的准备工作。
首先，明确稽核的目的和范围，确定需要稽核的具体对象和内容。
其次，制定稽核计划，确定稽核的时间安排、人员配备等。
同时，收集相关的资料和信息，为稽核工作提供必要的依据和参考。
三、稽核程序1. 了解业务流程在进行稽核之前，需要对被稽核对象的业务流程进行全面了解。
通过与相关人员的交流和资料的查阅，掌握企业的运作方式、各个环节的具体流程以及相关的制度和规定。
2. 风险评估稽核的目的之一是发现潜在的风险和问题。
在进行稽核过程中，需要对各个环节进行风险评估，确定可能存在的风险点和薄弱环节。
通过评估，可以为后续的稽核工作提供重点和方向。
3. 数据收集与分析稽核过程中，需要收集各种相关的数据和信息。
这些数据可以来自企业内部的系统、文件、报表等，也可以来自外部的调查和比较。
通过对数据的收集和分析，可以对企业的运营情况进行客观的评估和判断。
4. 实地调查为了更加准确地了解企业的实际情况，稽核人员需要进行实地调查。
通过观察、访谈和检查，可以直接获取相关的信息和证据。
实地调查是稽核工作中不可或缺的环节，可以发现隐藏的问题和不合规的行为。
5. 发现问题与整改建议在稽核过程中，如果发现问题和不合规行为，稽核人员需要及时记录并提出整改建议。
整改建议应该具体、明确，指出问题的原因和解决方案，并提出相应的改进措施。
稽核人员应该与企业内部的相关人员进行充分的沟通和协商，确保整改工作的顺利进行。
6. 编写稽核报告稽核报告是稽核工作的总结和归纳，也是对稽核结果的正式呈现。
稽核报告应该包括稽核的目的、范围、方法、结果和建议等内容。
报告的撰写应该准确、清晰，逻辑严密，以便于相关人员的理解和接受。
工程项目稽核管理办法
工程项目稽核管理办法（试行）第一章总则第一条为强化***公司工程造价管理及成本控制，加大监督与管理力度，实现稽核工作的规范化、专业化和系统化管理，提高效益，确保国有资产保值增值，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法遵循科学严谨、客观公正、实事求是、依法稽核的原则，采取重点管理与全面管理相结合、动态管理与静态管理相结合的方式，开展稽核管理工作。
第三条本办法适用范围：商品房项目、职工保障性住房项目；各公司大修、更新改造等工程项目；由集团公司确定的其他项目。
第二章职责第四条集团公司稽核部负责集团公司属各房地产企业或其他企业工程项目的稽核管理工作。
第五条集团公司稽核部职责一、认真贯彻执行国家及甘肃、宁夏两省区的工程建设政策、法律、法规，落实铁路局及集团公司有关工程项目管理规章制度。
二、负责制定有关稽核管理制度，并按规定监控、检查制度执行情况。
三、对各工程项目成本实行全过程动态管理，及时掌握工程的进度、质量和工程款发生情况，严格计价监控。
四、负责工程项目概（预、结）算、工程招标控制价（标底）、项目变更、现场签证等审核工作。
五、参与工程项目设计方案及经济指标论证、工程项目设计图纸会审、图纸交底、工程招标、物资设备采购招标、工程合同价款审核、工程验收等工作。
六、检查各工程项目成本费用支出情况，并做好成本价格测算及统计工作。
七、对集团公司的各类工程建设项目进行成本分析。
八、对下属公司的稽核部及相关部门工作进行审核、检查、指导。
九、完成集团公司安排的其它工作。
第六条业务上受稽核部管理。
第三章审核管理第七条审核管理坚持合法性、合理性、可行性原则，实行逐级负责制。
第八条审核管理以人工、材料、机械消耗量及资金使用量为基本内容；以国家和地方有关政策、法律法规、定额标准以及图纸、招标文件、合同、市场指导价或市场价格为基本依据；以资料审核与现场评测为主要方式展开工作（无发布市场指导价以询价或双方约定价为准）。
第九条审核管理的对象及内容总体规划方案及概算；各项施工图设计（包括建筑主体项目、建筑附属项目、小区环境建设等）及其预算；有关招标工程标底（包括建筑主体项目、建筑附属项目、改移拆迁、环境建设等）；设计变更及其预算；现场签证及其预算；月度验工计价；各项工程结算；项目清算等。
物业检查管理制度
物业检查管理制度一、总则为规范物业管理工作，保障业主和住户的权益，提高物业管理服务水平，制定本物业检查管理制度。
二、适用范围本制度适用于所有所属物业管理的小区、写字楼、商业综合体等房地产物业项目的检查管理工作。
三、检查管理责任主体1. 物业管理公司作为房地产物业项目的管理主体，物业管理公司负责整个物业管理工作的组织和实施，包括检查管理工作。
2. 物业管理人员物业管理人员是物业管理公司的执行主体，负责具体的检查工作，包括巡查、记录、整改等。
3. 业主委员会业主委员会是业主代表机构，负责对物业工作进行监督和管理。
四、检查内容1. 小区环境卫生包括小区内道路、草坪、绿化带、垃圾桶等公共环境的清洁状况；2. 设施设备管理包括小区内的电梯、水电供应、门禁系统等设施设备的运行情况；3. 安全隐患包括小区内的消防设备、安全出口、防盗设施等的运行情况；4. 业主投诉处理包括业主对物业管理工作的投诉处理情况；5. 其他包括小区内的广告宣传、违规停车、噪音扰民等情况。
五、检查周期1. 日常巡查物业管理人员对小区进行日常巡查，确保小区环境卫生、设施设备、安全隐患等情况的正常运行。
2. 定期检查物业管理公司将制定定期检查计划，对小区的环境卫生、设施设备、安全隐患等情况进行定期检查。
3. 不定期检查根据业主投诉、突发事件等情况，物业管理公司会对小区进行不定期检查。
六、检查方法1. 视察检查物业管理人员对小区进行视察检查，及时发现问题并进行记录。
2. 抽查检查物业管理公司会对小区的部分区域进行抽查检查，以确保检查结果的客观性。
3. 突击检查在重要时段或特殊情况下，物业管理公司可以进行突击检查，以排查潜在的安全隐患。
七、检查记录1. 日常记录物业管理人员需对日常巡查的情况进行记录，包括发现的问题、整改情况等。
2. 定期记录对定期检查的情况进行记录，包括现场照片、整改情况等。
3. 不定期记录对不定期检查的情况进行记录，包括处理结果等。
稽核管理程序
稽核管理程序1.目的为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发部门全体员工的工作积极性和主观能动性，提高工作效率，推进部门的变革，特制订本管理程序。
2.适用范围适用物流中心各部门、各岗位3.定义无4.权责4.1稽核小组权责4.1.1稽核小组代表物流中心对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；4.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按规定相关规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业，检查各仓的库存数据是否准确；4.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；4.1.4坚持以公司相关规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；4.1.5 1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。
4. 2其它各部门职责4.1.1在稽核人员的稽核工作中，各部门、各岗位负责提供每月工作计划、总结和按要求提供专项工作计划及总结；4.1.2各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；4.1.3各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成;4.1.4各部门对各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议。
5.稽核内容5.1程序文件5.2作业流程5.3管理办法5.4操作指引5.5规章制度执行5.6各部门现场7S5.7各仓库存帐物卡的准确性5.8会议决议的执行5.9物流运费的稽核5.10《内部联络单》的执行5.11日常工作计划、总结5.12客户投诉的稽核5.13纠正与预防措施执行情况稽核6.作业程序6.1稽核检查6.1.1稽核专员根据《稽核任务书》所安排任务到相关部门稽核；6.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；6. 1.3稽核专员将稽核事实客观填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理结果应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议须有相关资料、证据），《稽核检查表》必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字;1.1.4对于处理结果中有要整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》，被整改部门责任人在“接受整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门接到整改通知应在二个工作日内，责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认实施整改；1.1.5稽核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果如实填报在《整改通知书》中整改稽核栏上，对于整改不合格的，稽核专员再次开具《整改通知书》整改；1.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具《稽核处罚单》由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌情加倍处罚。
稽核员工作程序
稽核员工作程序概述稽核员是负责审查和评估一个组织的财务和运营活动的专业人员。
稽核员的工作程序是指一系列的步骤和流程，用于指导稽核员在工作中进行有效的稽核。
本文档将详细介绍稽核员的工作程序。
目的稽核员的工作程序的目的在于确保稽核员能够按照一定的标准和方法进行稽核工作，准确评估和报告组织的财务和运营活动的合规性和有效性。
通过建立明确的工作程序，可以提高稽核工作的效率和准确性。
工作流程稽核员的工作程序可以分为以下几个步骤：1.计划阶段–与管理层沟通，了解稽核目标和范围。
–制定稽核计划，确定稽核的时间表和资源分配。
–获取组织的相关文件和信息，进行前期准备工作。
2.准备阶段–确定稽核的目标和重点，制定稽核方案。
–收集和整理相关的财务和运营数据。
–进行数据分析和风险评估，确定可能存在的问题和风险。
3.实施阶段–进行稽核测试，包括文件审查、数据验证和实地调查等。
–进行稽核工作记录，记录对发现的问题和异常情况的描述和分析。
–与相关部门和人员进行沟通和交流，获取必要的解释和补充材料。
4.总结阶段–对稽核结果进行综合分析和评估，确定问题的原因和影响。
–编写稽核报告，包括问题描述、建议改进和控制措施等。
–向管理层和相关部门提交稽核报告，进行反馈和讨论。
工作要点在稽核员的工作过程中，需要注意以下要点：•独立性和客观性：稽核员应当保持独立性和客观性，避免和被稽核对象发生利益冲突。
如果存在潜在的利益冲突，应当及时报告，并寻求解决办法。
•合规性和法律要求：稽核员应当遵守相关的法律法规和内部规定，确保稽核的合规性。
如果发现违反法律要求的情况，应当及时报告并采取相应的措施。
•风险评估和控制：稽核员应当进行风险评估，确定稽核的重点和范围，并采取相应的测试和审查措施。
对于发现的问题和异常情况，应当提出有效的改进和控制措施。
•沟通和协作：稽核员需要与组织的相关部门和人员进行沟通和协作，获取必要的信息和解释。
同时，稽核员应当保持与被稽核对象的积极合作，促进问题的解决和改进的落实。
物业品质稽查工作计划
物业品质稽查工作计划
1. 根据管理要求，定期对物业进行品质稽查，以保障业主权益和居住环境的良好状态。
2. 稽查内容包括物业设施设备的运行状态、公共区域的清洁和维护情况、服务人员的工作表现等方面。
3. 稽查需针对不同区域和设施进行，确保全面覆盖和有针对性。
4. 稽查过程中要及时记录发现的问题，并按照管理流程进行整改和跟踪。
5. 对于发现的重大问题，需要及时向上级主管汇报，并提出改进建议。
6. 同时，还要对稽查工作进行定期总结和反馈，不断完善工作流程和提升品质稽查工作的效能。
物业公司账务稽核工作计划
物业公司账务稽核工作计划
根据公司要求，我们将开展物业公司账务稽核工作。
具体工作计划如下：
一、确定稽核目标
1. 分析公司财务报表，确定稽核重点领域；
2. 确定稽核范围，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
二、明确稽核流程
1. 制定稽核计划，明确稽核时间节点；
2. 设立稽核组，明确各成员职责和任务分工；
3. 编制稽核程序，规范稽核操作步骤。
三、开展稽核工作
1. 实地核查财务数据，确保账目真实性；
2. 对账务处理流程进行跟踪，发现问题及时纠正；
3. 对需要调查的账务进行深入分析，找出问题根源。
四、整理稽核结果
1. 撰写稽核报告，详细记录发现问题及整改建议；
2. 就稽核结果与相关部门进行沟通，达成共识；
3. 督促相关部门落实整改措施，确保问题解决。
五、总结经验
1. 对本次稽核工作进行总结和反思，总结经验教训；
2. 不断完善稽核流程和方法，提高稽核工作质量。
六、报销审批
1. 申请人须提交申请表和相关票据；
2. 财务负责人审核后签字确认；
3. 将款项支付给员工。
七、其他
1. 如有其他需要，随时补充调整工作计划。
以上计划仅为初步安排，具体执行过程中如有调整，将及时通知相关人员。
协助经费稽核方案
协助经费稽核方案一、稽核目的本次经费稽核旨在确保经费使用的合规性、合理性和效率性，确保经费使用符合相关政策和法规要求，提高经费使用效益，促进组织的健康发展。
二、稽核范围本次稽核将覆盖组织内所有涉及经费使用的部门、项目和活动，包括但不限于日常运营经费、项目经费、活动经费等。
三、稽核流程1.准备阶段：收集并整理相关经费使用政策、法规和制度，明确稽核重点和方向。
2.实施阶段：通过查阅文件、账目、凭证等资料，了解经费使用情况；对关键部门和人员进行访谈，深入了解经费使用背后的原因和动机；进行现场核查，确保经费使用的真实性和合规性。
3.报告阶段：整理并分析稽核结果，形成详细的稽核报告，报告中应包括稽核发现的问题、问题的性质和影响、改进建议等。
四、稽核重点1.合规性：检查经费使用是否符合相关政策和法规要求，是否存在违规使用的情况。
2.合理性：评估经费使用的合理性和必要性，是否存在浪费或低效使用的情况。
3.效率性：分析经费使用的效益和效果，评估经费使用是否达到了预期目标。
五、保障措施1.组织保障：成立专门的经费稽核小组，负责本次稽核工作的组织和实施。
2.技术支持：利用专业的审计软件和技术工具，提高稽核工作的准确性和效率。
3.沟通协作：与被稽核部门和人员保持良好的沟通和协作，确保稽核工作的顺利进行。
六、后续工作1.问题整改：针对稽核发现的问题，制定整改措施和时间表，确保问题得到及时整改。
2.制度建设：根据稽核结果，完善经费使用管理制度和流程，提高经费使用的规范性和透明度。
3.定期复核：定期对经费使用情况进行复核，确保经费使用的合规性和效率性得到持续保障。
通过本次经费稽核，我们期望能够进一步提高组织经费使用的合规性、合理性和效率性，为组织的健康发展提供有力保障。
稽核程序与实务会计师教你如何进行稽核
稽核程序与实务会计师教你如何进行稽核稽核是企业管理中至关重要的环节之一，通过对企业内部各项活动和过程进行全面审查，确保企业运营的合规性和高效性。
实务会计师在稽核过程中发挥着重要的角色，本文将为你介绍稽核程序以及实务会计师如何指导企业进行稽核的方法。
一、稽核程序的概述稽核程序是指按照相关法规和规定，对企业的财务状况、经营活动、内部控制等方面进行检查的一系列活动。
稽核程序主要包括：确定稽核目标、设计稽核方案、采集证据、进行分析和评估、撰写稽核报告以及跟踪监督改进等步骤。
1. 确定稽核目标在进行稽核之前，首先需要明确稽核的目标。
通过充分了解企业的特点、经营情况以及风险点等因素，制定稽核目标，明确稽核活动的重点和范围。
2. 设计稽核方案稽核方案是进行稽核的指导文件，包括稽核的时机、对象、方法和范围等内容。
稽核方案应根据稽核目标和实际情况进行定制化设计，确保稽核的全面性和有效性。
3. 采集证据稽核的过程中需要充分采集相关的证据来支持判断和评估。
证据可以包括会计记录、会议记录、报告文件、人员采访和观察等方式获取。
采集证据需要注意确保证据真实、准确、可靠。
4. 进行分析和评估在采集到足够的证据后，稽核师需要对证据进行分析和评估。
这包括对稽核目标的达成程度进行评估，评估内部控制的有效性以及识别潜在的风险和问题。
5. 撰写稽核报告稽核报告是稽核工作的总结和归档，稽核师需要将整个稽核过程、发现的问题和提出的建议详细记录下来，以供企业查阅和改进。
稽核报告应准确、清晰、具备可操作性。
6. 跟踪监督改进稽核不是一次性的工作，稽核师还需要跟踪并监督企业进行改进措施的实施情况。
通过定期与企业的沟通和反馈，推动企业解决问题，并确保改进措施的有效性。
二、实务会计师指导稽核的方法实务会计师在企业稽核中扮演着重要的指导和支持角色，他们具备专业的知识和经验，能够为企业提供合理的稽核建议和帮助。
1. 风险评估和控制实务会计师应通过对企业的风险进行评估，确定重点稽核领域。
物业内部会计稽核制度范本
为了加强物业管理公司内部会计核算的规范性和准确性，确保财务数据的真实、完整、准确，提高财务管理的水平，特制定本制度。
二、制度适用范围本制度适用于物业管理公司内部所有会计核算工作，包括但不限于收入、支出、成本、资产、负债、所有者权益等方面的会计核算。
三、稽核机构及职责1. 设立内部会计稽核机构，负责对会计核算进行监督和检查。
2. 稽核机构由公司财务部门负责，配备专职稽核人员。
3. 稽核人员应具备以下条件：（1）熟悉国家财务会计法律法规及公司财务管理制度；（2）具备良好的职业道德和责任心；（3）具备较强的专业素养和业务能力。
四、稽核内容1. 会计凭证的合法性、真实性和完整性；2. 会计账簿的设置、登记、保管和归档；3. 会计报表的编制、审核和报送；4. 财务收支的合规性、真实性和合理性；5. 资产、负债和所有者权益的核算准确性；6. 内部控制制度的执行情况。
五、稽核程序1. 稽核人员应根据稽核计划，定期或不定期对会计核算进行稽核。
2. 稽核人员应按照以下程序进行稽核：（1）查阅相关资料，了解被稽核单位的业务流程和内部控制制度；（2）对会计凭证、账簿、报表等资料进行核对；（3）对内部控制制度进行评估；（4）对发现的问题进行记录，并提出整改意见；（5）向被稽核单位反馈稽核结果，要求其整改。
六、稽核结果处理1. 稽核人员应将稽核结果报告公司财务部门。
2. 财务部门对稽核结果进行审核，并提出处理意见。
3. 对发现的问题，应要求被稽核单位在规定期限内整改。
4. 对整改不到位的，应追究相关责任人的责任。
七、附则1. 本制度由公司财务部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
稽核工作内容及流程
稽核工作内容及流程
稽核是指对企业内部的各项业务、财务和管理活动进行审核、检查和评估，以确保企业的运营符合法律法规和内部规章制度，发现问题并提出改进意见。
稽核工作内容及流程通常包括以下几个方面：
1.制定稽核计划：稽核工作通常由内部稽核部门或外部专业机构负责，首先需要制定稽核计划，确定稽核的范围、对象、时间和方法。
2.准备稽核资料：稽核人员需要收集和整理相关的业务资料、财务报表、管理制度和内部控制文件等，作为稽核的依据和参考。
3.进行稽核调查：稽核人员根据稽核计划和资料，对企业的各项业务活动进行调查和审核，包括财务核算、内部控制、风险管理、运营流程等方面。
4.发现问题：在稽核调查过程中，稽核人员发现存在的问题和风险，包括财务漏洞、违规操作、管理不当等方面的问题，并进行记录和整理。
5.分析问题原因：稽核人员对发现的问题进行分析，找出问题的根源和原因，了解问题产生的背景和影响因素。
6.提出改进建议：根据问题分析的结果，稽核人员提出针对性的改进建议和措施，帮助企业解决存在的问题和风险，提升管理水平和运营效率。
7.编制稽核报告：稽核人员根据调查和分析的结果，编制稽核报告，对发现的问题和改进建议进行详细说明和总结，报告通常包括问题清单、问题原因分析、改进建议和实施计划等内容。
8.跟踪和落实：稽核报告完成后，稽核人员需要跟踪和监督改进措施的落实情况，确保改进措施得到有效执行和实施，达到预期的效
果。
稽核工作是企业内部监督和管理的重要手段，通过稽核可以及时发现问题、解决隐患、提升管理水平，对企业的长期发展和稳定运营起到重要作用。
稽核工作流程
编制： 编制： 2007年5月
依
据
《中华人民共和国审计法》 中华人民共和国审计法》 《中国内部审计准则》 中国内部审计准则》 《中华人民共和国会计法》 中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》和相关法律、法规 企业会计准则》和相关法律、 本公司制定的相关管理制度等
稽核工作的组织、 第一部分 稽核工作的组织、安排
董事会
被稽核单位
常规 项目 稽核 方案
重大 项目 稽核 方案
核准
核准
核准
下达稽核通知书
申诉 重大 项目 常规 项目
申诉 实施稽核
整理、汇总、讨论，出具意见 交换书 撰写稽核报告
N 意见交流 Y 核准 呈报董事会 结束
谢谢收看！ 谢谢收看！ 不当之处，欢迎指正！ 不当之处，欢迎指正！
第四部分
撰写稽核报告
工作底稿的整理、 工作底稿的整理、汇总 意见交换书的答复 草拟稽核报告 初审、 初审、复审后呈报董事会 申诉
第五部分
后续稽核
编制后续稽核方案 分析、 分析、做必要修订 提出此次稽核关注事项
开始 依据稽核计划确定稽核类别和 被稽核单位
稽核总监
确定年度稽核计划 稽核类别：常规、 稽核类别：常规、重大 拟定稽核方案 组织实施稽核工作
第二部分
稽核实施前的准备 稽核实施前的准备
下达稽核通知书 稽核通知书的抄送 被稽核单位的准备工作 进一步明确稽核目的
第三部分
实施稽核 实施稽核
出示稽核通知书 了解被稽核单位情况 重要和相关资料的审阅 资料印证 现场沟通
物业稽核岗位职责（精选3篇）
物业稽核岗位职责（精选3篇）物业稽核篇11 审查财务收支。
根据财务收支计划和财务会计制度，逐笔审核各项收支内容是否合法、真实、准确、完整，手续是否齐全，是否符合有关法律、法规、规章、制度规定的'要求。
对计划外或不符合规定的收支，应提出意见，并向领导汇报，采取措施，进行处理。
2 审查公司的各项收入、成本、费用。
对各项营业费用的发生额分析考核，月末、年末对营业点的库存产品价值进行计算，可以及时发现问题，解决问题。
3 检查外来凭证的合法性、合理性;审计其手续是否齐全;所有会计凭证必须经过稽核人员稽核后，才能据以记帐;所有支出，必须经稽核人员稽核后，出纳人员才能付款。
对于无计划或超计划的项目开支，稽核人员有权拒绝支付。
对不符合规定的收入项目应提出意见或拒绝办理。
4 参与库存盘点，审核各项财产物资的增减变动和结存情况，并与帐面记录进行核对，确定帐实是否相符，并查明帐实不符的原因。
5 稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。
6 完成领导交办的其他工作。
物业稽核岗位职责篇21、掌握会计制度和有关法规、费用开支范围和标准，分清资金渠道，专款专用;2、按规定编制部门预算，合理使用资源，做好财务分析和考核;3、按照会计制度，填制转帐凭证，做好记帐、算帐、结帐、报帐工作。
做到凭证合法、手续完备、帐目健全、数字准确、定期对帐(包括核对现金实有数)、经常分析。
并及时记帐，按时结帐，如期报帐。
同时做好工资核算工作;4、严格票据管理，保管空白收据和部分印章(印鉴中私章一枚)。
收据领用要登记，收回要销号;5、保管好所有财务凭证，及时整理、装订归档，定期编制各种会计报表、统计资料，年终提交决算报告等;6、遵守和维护财经纪律，执行财务制度，实行会计监督，负责会计稽核。
对违反财务制度的收支不予办理，并积极做好维护财经纪律的宣传工作。
物业稽核岗位职责篇31、全面负责分公司市场拓展各项管理工作，并承担绩效考核，向总经理负责;2、根据公司总体的经营计划，制定和执行公司市场企划，完成公司下达的目标任务，并全面负责公司公关策划及对外形象宣传工作;3、对本行业各种动向有高度的敏感性，根据目标、规范和要求，带领部门有计划、有组织地实施行之有效的市场拓展和项目开发策划;4、组织定期进行市场调研，及时了解其他物业的招标情况，为公司领导经营决策提供支持;5、积极在本部门推行公司的各项政策和管理制度并监督实施，培养、挖掘、推荐优秀人才，不断优化团队;6、积极开拓市场，积极和客户、中介公司磋商，组织谈判，签订，完成招标任务;7、主动积极地与政府部门、开发商、咨询方等相关单位进行沟通，保持良好的人际关系。
盘点稽核工作流程
盘点稽核工作流程稽核要求１．对初、复盘进行监盘，确定其工作程序是否合理，是否按盘点流程及要求操作，是否根据货架区位图做货架控制表。
２．对初、复盘表核对，对有差异的商品必须进行抽盘。
３．抽盘率视各组情况而定，但不低于30%，其中大、小家电和精品为100%，抽盘合格率在85%以上视为盘点结果有效。
４．抽盘结果及姓名、工号填写清晰。
稽核工作步骤库存区的稽核楼面在规定时间盘库，稽核组各组负责人需安排稽核人员到盘点区域，监督其盘点是否按既定流程执行，若有违规操作，，应及时纠正，同时向稽核组长反映，由组长上报及总稽核负责人。
初盘结束，各组主管将初盘表交稽核组长后开始库存区的复盘。
复盘结束后，各组主管将复盘表交稽核组长处，和初盘表一一对应。
安排稽核人员根据要求抽盘，做到及时、准确、认真。
盘点结束，由组长根据盘点控制表整理核对，检查是否有漏盘、多盘等现象，最终将无误的盘点控制表、初、复盘表交至总稽核处，一并送交ALC进行盘点录入。
销售区的盘点销售区初、复盘结束后，稽核人员从各稽核组组处领取初、复盘表进行整理、核对，开始对销售区的盘点工作稽核。
稽核人员到指定的各区域开始抽盘，初、复盘有差异的必盘，当发现异常情况，有权要求相应的初、复盘工作人员重新盘点并及时上报稽核组长、总负责人，只有稽核人员在复盘表相应位置签字，该盘点结果才能确认生效。
稽核人员将抽盘无误的初、复表交至稽核组长处，由各稽核组长根据货架控制表整理，核对初、复盘表是否收齐，是否有漏盘、多盘现象，稽核人员的抽盘商品的项目是否达标，各相应人员签字是否齐全，填写内容是否规范等。
各稽核组长将盘点控制表、初、复盘表，送交运至稽核总负责，由其根据货架的区位图核对盘点控制表，是否收齐，并将最终确认的盘点表送至ALC进行盘点录入。
稽核工作注意事项库存区盘点工作之前将楼面商品补齐，盘点时间尽量安排在下午，不至于营业结束后进行的大盘因中途时间频繁补货造成盘点数不实。
待初盘表齐后方可开始复盘。
稽核工作流程
稽核工作流程第一篇：稽核工作流程稽核工作流程一、制定稽核计划1.和被稽核科室交流，了解业务特点，确立稽核重点。
2.起草稽核工作计划报科室分管处长，处长。
二、制度学习阶段1.全面收集文件依据，包括国家、省、学校、处内部规范等。
2.学习文件，记录学习笔记，写出备忘录，明确涉及内部控制、实际操作的重点条款。
3.学习业务知识，了解业务流程，寻找关键控制点，发现管理上及认知上盲点。
三、业务稽核阶段1.按照工作计划，分块，分条进行帐务处理、会计凭证等抽查、稽核，发现内控、操作上错误，形成稽核工作底稿。
2.与科室人员交流，达成共识，共同提高认识，促进工作开展。
四、汇报、整改阶段1.深化、整理、汇总稽核工作底稿，起草稽核工作报告。
2.与科长等协商修改报告后，提交科室分管处长，处长。
3.根据领导指示，进一步修改、充实稽核报告。
3.参与科室制定有关整改措施。
4.向处长办公会汇报。
第二篇：稽核员每日工作流程稽核员每日工作流程稽核员每日主要工作流程如下：1、检查收拾，整理清洁，保持工作环境的干净整洁，以一个良好的精神面貌迎接一天的工作。
2、查看工作交接本，阅读晚班同事交接内容，处理交接事项，并做好详细记载和交接。
3、数据稽核。
整理归档上一天的单据、报表等，落实上一天稽查出来的问题。
根据系统入单和结账数据仔细对照各营业点上交的日报表数据，做到一一对应，如发现不能核对的数据须询问该营业点具体情况，根据服务员开出的消费单据和收银员结算的结账单，核实误差的原由，对少入，误入等情况做好登记，责任到人。
3.1客房/温泉/餐饮/太乙洞/员工商场稽核A各营业点的报表与收入要一致，报表左右要平衡，账单齐全并盖有收款章，账单要有付款方式，如果客人要底单，底单要盖上结算章。
B折扣要由部门经理签字认可，免费住房或公司招待必须有董事长或者总经理或相关负责人批准并签字，汇报财务总监核查。
C做报表要按订单所指房间种类，天数、包括加床、餐费，报账单单位的报表一定要资料齐全（订单和底单）D数额减少要经主管及经理签字，而客人拒绝付款要有经理的签字认可。
业绩稽核5步流程
业绩稽核5步流程
1、制定稽核计划
稽核负责人每年12月底，制定下年度稽核计划，计划要分解到阅读；制定好的稽核计划要提交总经理审批，审批通过后要依照计划执行。
2、发布稽核通知
对于定期稽核，需要提前约定稽核时间，并以通知的形式下发相关部门；对于不定期稽核，可以提前发布临时性通知，针对稽核要点等内容进行公示，告知相关部门近期会进行不定期稽核。
3、稽核通知执行
根据稽核通知，进行稽核监察；当发现违反相关规定或者程序的情况，做好稽核记录，并要求相关负责人签字确认。
4、稽核结果报告
根据稽核记录，制定稽核报告。
5、改善建议及检讨
稽核报告中要指出受稽核部门或单位缺失项目，缺失类型等，稽核人员要根据自身经验，提出改进建议；经稽核主管确认后，稽核报告要转交受稽核部门或单位检讨确认。
6、缺失登记追踪结案
稽核报告中登记的缺失项目由责任及缺失部门或单位，按照改善期限执行改善，稽核人员追踪结案。
7、稽核数据归档备查
每月对稽核数据进行汇总分析，列举各部门或单位的缺失情况，根
据规定纳入相应部门的考核及奖惩提报。
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对物管收入、成本、以及各项费用支出进行核算、审核；对工程材料、保洁用品、库存 货物进行盘点核查。对一切经济事项逐笔审核，对不符合规定的收支，提出意见。
3.0程序要点
稽核程序分为稽核立项、稽核准备、稽核实施、稽核处理四个阶段。
3.1稽核立项阶段
3.1.1定项目。确定本次稽核的对象、目的、内容、要求和稽核期。
3.2.3稽核通知。稽核方案批准后，向被稽核单位发出稽核通知，并附稽核提纲。
3.3稽核实施阶段
3.3.1进入现场。
3.3.2听取汇报。听取被稽核单位负责人对本次稽核内容自查情况的汇报，被稽核单位应
提供自查报告。
3.3.3调用资料。调阅有关文件、凭证、帐目和报表。
3.3.4稽核检查。
3.4■稽核处理阶段
3.1.2定方式。确定本次稽核所采取的稽核方式。
3.1.3定人员。
3.2稽核准备阶段
3.2.1收集资料。收集与本次稽核有关的资料，主要包括：对被稽核单位的有关制度规定； 被稽核单位的有关资料；有关部门掌握的被稽核单位的情况
3.2.2制定方案。在对资料进行研究的基础上制定 《稽核方案》。对资料初步分析的意见； 稽核提纲；时间安排和工作步骤。
荆州市盛智物业管理有限公司 财务部
程序文件
文件编号
SZPM-01-000-A-EX-006
版本号
VER 1.0
修订日期
2003/10/8
财务稽核员工作程序
页次
1.0目的
财会工作监督可来自各个方面，但最直接、最经常、最有效的监督还是在财会机构内 部建立财务稽核牵制体系。为了使稽核工作制度化，稽核行为规范化，制定本程序。
3.4.1做出决定。根据稽核发现的问题，发送《稽核结论和处理决定》
3.4.2反馈情况。被稽核单位应按照《稽核结论和处理决定》上规定的时限，将执行情况
书面报告稽核行。
3.4.3整理档案。将整个稽核过程中产生的所有材料整理归档，妥善保管。