马克思主义基本原理政治经济学与科学社会主义部分复习资料

第四章：资本主义的形成及其本质
第一节：资本主义的形成
一、资本主义生产关系的产生
（一）封建社会的经济结构
封建社会的经济结构：即生产关系的基础,是封建主阶级占有基本生产资料——土地，和不完全占有生产者——农奴或农民。

农民完全没有或只有很少的土地,在人身上依附于封建主,耕种封建主的土地,
忍受残酷的剥削和压迫。

（二）农业和家庭手工业相结合是封建社会自然经济的主要特征
封建社会的经济, 基本上是以一家一户为单位的、自给自足的自然经济。

农业和家庭手工业相结合是封建社会自然经济的主要特征。

（三）封建社会内部资本主义因素的萌芽
封建社会末期,商品生产的发展,市场的扩大，促使自然经济逐渐瓦解,封建的人身依附关系逐渐削弱，城乡资本主义经济开始萌芽。

1．最初的资本主义关系是在小商品生产者分化的基础上产生的
简单商品生产是在生产资料私有制和个体劳动基础上，为交换而进行的生产。

2．工业中资产阶级产生的两种途径
（1）手工业作坊主摆脱行会的束缚变成资本家
（2）商人直接支配生产, 成为工业资本家
3．农业中资本主义关系的产生
二、资本的原始积累
1．用暴力掠夺农民的土地,是原始积累过程的基础
首先，暴力掠夺农民的土地（圈地运动）
同时，掠夺教会等其他方面的地产
2．利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺是资本原始积累的又一个重要方式
第一，17——18世纪，大规模的殖民掠夺是英国原始积累的重要来源
第二，罪恶的奴隶贸易是英国殖民掠夺的重要手段，也是英国原始积累的重要来源之一
3、加强对国内人民的剥削，积累起巨额货币资本
资本原始积累的事实表明，资本原始积累是“用最残酷无情的野蛮手段，在最下流、最龌龊、最卑鄙和最可恶的贪欲的驱使下完成的。

”资产阶级用侵略、征服、残杀、掠夺和奴役这些充满着血与火的文字，写下了资本主义发展史的第一页资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史，正如马克思所说：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。

”
三、资本主义生产方式的形成
第二节马克思的劳动价值论是剖析资本主义经济制度的理论基础
一、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
1、人类社会的两种基本经济形态
自然经济和商品经济是人类社会发展至今的两种基本经济形态。

2、商品经济存在和发展必须具备两个基本条件：
一是社会分工。

社会分工是商品经济的基础和前提。

二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者，存在具有独立经济利益的经济实体。

3、商品经济的发展
商品经济经历了简单商品经济、资本主义商品经济和社会主义商品经济三个不同的发展阶段。

二、价值规律是商品经济的基本规律
（一）商品的二因素：使用价值与价值
1. 使用价值
指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品所共有的属性。

2. 交换价值和价值
从社会属性来看，商品又可以被它的所有者用来和别人的商品相互交换，即商品具有交换价值。

交换价值：首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相互交换的量的关系或比例。

各种商品是经过“人类劳动生产出来的，”它们各自都包含着人类劳动。

人类劳动凝结在商品中，形成了商品的价值，使用价值不同的商品可以交换，就是因为它们都具有价值。

3、价值：
是凝结在商品中的、无差别的一般人类劳动（抽象劳动），即人类脑力和体力的耗费。

4、使用价值和价值的关系
（二）劳动二重性：具体劳动与抽象劳动
作为商品两个因素的使用价值和价值，是由劳动的二重性，即具体劳动和抽象劳动决定的。

马克思提出劳动二重性原理的重大贡献。

劳动二重性学说“是理解政治经济学的枢纽”
1.、具体劳动
具体劳动：生产一定使用价值的具体形式的劳动，具体劳动创造出不同商品的使用价值。

2、抽象劳动
抽象劳动：撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力消耗。

抽象劳动形成商品的价值，是价值的唯一源泉。

3、具体劳动和抽象劳动的关系
（三）商品的价值量
商品的价值量：就是由生产商品的劳动的量决定的。

衡量劳动量的单位是劳动时间，所以，商品价值量是由生产商品的劳动时间决定的。

1、社会必要劳动时间决定商品的价值量
2、商品价值量与劳动生产力的关系
劳动生产力：指的是，劳动的生产能力或效率。

或者说是：劳动者的生产效益，劳动者生产使用价值的能力。

劳动生产（力）效率越高，同一劳动时间内生产产品的数量就越多，从而凝结在每个商品中的劳动量就越少，单位产品的价值量就越少。

所以，商品的价值量与体现在商品的中的劳动量成正比，而与劳动生产力（率）成反比。

3、商品价值量与劳动复杂程度的关系
商品的价值量同简单劳动与复杂劳动有密切的关系。

形成商品价值量的劳动，是以简单劳动为尺度的。

复杂的劳动等于自乘的或多倍的简单劳动，也就是说，少量的复杂劳动等于多量的简单劳动。

（四）价值形式与货币
商品有使用价值和价值两个因素，相应地，它就有两种表现形式，即商品使用价值的表现形式和价值的表现形式。

商品使用价值的表现形式：是商品的自然形式，是人们可以直接接触到的。

商品的价值表现形式是：是商品的社会属性，它从单个商品本身是看不出来的。

只有在一种商品与另一种商品发生关系时，即：相互交换时，它的价值才能通过别的商品表现出来。

价值形式：就是商品价值的表现形式，也就是交换价值。

伴随着商品生产和商品交换的发展，价值形式的发展经历了四个阶段，即简单价值形式、扩大的价值形式、一般价值形式和货币形式。

（五）价值规律
价值规律是商品生产和商品交换的基本经济规律，也是市场经济的基本规律。

商品的价值量取决于社会必要劳动时间，商品按照价值相等的原则互相交换。

实行等价交换，是商品经济的法则和客观规律，
1. 价值规律的内容和表现形式
在商品经济中，每一个商品生产者根据自己的利益决定投资方向和经营的规模，事先谁也难以确切知道各种商品的需求量及其变动，因而，社会生产和流通不可避免的处于自发状态是什么在调节和支配社会生产和流通以及各个部门、各个企业的生产经营活动呢？是一只“看不见的手”，即价值规律。

（1）价值规律是商品生产和商品流通的规律。

它的基本内容是：
①（商品生产）商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的。

②（商品交换）商品交换以价值量为基础，实行等价交换。

商品实行等价交换是商品经济的法则和客观规律。

价值规律既支配商品者的生产，又支配商品的流通；既包括价值的决定，又包括价值的实现。

凡是有商品生产和商品交换的地方，它必然客观存在并发挥作用，因此，价值规律是商品经济的基本规律。

（2）价值规律的表现形式
①，价格围绕价值上下波动是价值规律的表现形式
等价交换的原则，应表现为价格与价值相符（价值= 价格）价格：是价值的货币表现
即价值规律要求商品生产者之间要以价值为基础，实行等价交换，即商品价格和价值相符合。

但是，在现实的经济生活中，由于受各种因素的影响，特别是受市场供求关系的影响，商品的价格与价值往往是不一致的。

价格有时高于价值、有时低于价值，围绕价值上下波动的现象，就是价值规律的表现形式。

②为什么说价格围绕价值上下波动是价值规律的表现形式？
A、供求变化会影响价格，使价格上涨或下跌
B. 从一个较长时间看，商品的价格总的来说仍然与价格相符
价格围绕价值上下波动表明，社会必要劳动时间决定价值量始终作为一种趋势，作为一个规律的贯彻着。

所以说，价格围绕价值上下波动不仅不违背价值规律，反而正是价值规律的表现形式，而且是惟一可能的表现形式。

2. 价值规律的作用
（1）调节生产资料和劳动力在社会生产的各部门之间的分配。

（2）刺激商品生产者改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，促进社会生产力的发展。

（3）促使商品生产者在市场竞争中实现优胜劣汰。

（六）、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾：
一方面，由于存在广泛的社会分工，每个商品生产者所从事的只是某一种商品的生产，或者是某一环节的劳动，他们相互依存，需要彼此交换所生产的商品。

这样，每个商品生产者的劳动都是社会总劳动的一部分，是具有社会性质的社会劳动。

另一方面，由于生产资料私有制的存在，每个商品生产者独立地进行商品生产活动，生产什么、生产多少、如何生产，都由自己说了算，并对决策后果承担责任。

因此，在私有制条件下，商品生产者的劳动又是按照自己私人的利益和要求进行的，是具有私人性质的私人劳动。

私人劳动和社会劳动的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾。

在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的私人占有和生产的社会化之间的矛盾，正是这一矛盾的不断运动，决定了资本主义制度的历史走向。

三、深化对劳动创造价值的认识
（一）马克思劳动价值论的理论意义和实践意义
（二）深化对马克思劳动价值论的认识
价值创造的意义在于说明活劳动是价值的本源，物化劳动不创造价值。

尽管当代劳动条件发生了很大的变化，但仍然没有改变活劳动是创造价值的唯一源泉的原理。

几对矛盾关系：物化劳动与活劳动、价值创造和价值转移、价值与财富--归结为一个问题：活劳动是创造价值的唯一源泉，今天仍然是这样。

因为：
（1）价值是无差别人类劳动的单纯凝结
活劳动是人在劳动过程中脑力和体力的消费，是创造价值的活的源泉。

（2）只有同质的东西才能进行量的比较
尽管具体劳动是千差万别的，使用价值的性质也各不相同，两种商品之所以在量上可以互相比较，是由于它们之间仍然存在着共同的东西，即，都凝结着无差别的人类一般劳动。

这是决定商品相互交换比例的基础。

没有这个同质的东西作为交换的基础，不同的商品在量上将无法比较，因而交换过程也就难以进行。

（3）价值本质反映的是人与人之间的经济关系
由于社会分工的存在，劳动者彼此之间必须为交换而进行生产，这就形成借助商品而进行的劳动交换关系。

价值中所体现的这种相互交换劳动的关系，只能由人来创造而不能由物来创造。

（4）物化劳动虽然不创造价值，但它是创造价值不可或缺的重要条件
作为与活劳动对称的物化劳动，在劳动过程中只是转移自身的价值，并不形成新的价值，但它是创造新价值十分重要的条件，对价值的形成起了重大作用。

第三节资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品是资本主义生产的基本特征
（一）资本总公式的矛盾
1.商品流通和资本流通
资本最初总是表现为一定数量的货币。

但是，货币本身并不是资本，货币是在特殊的运动中转化为资本的。

劳动力成为商品，是货币转化为资本的关键。

为了认识作为商品流通的货币和作为资本的货币之间的区别，需要认识两种不同的流通。

作为资本的货币和作为商品流通的货币具有根本不同的性质。

作为商品流通媒介的货币，其流通形式是：W-G-W；
作为资本的货币，其流通形式是： G-W-G。

两种流通形式有明显的区别：
从形式上看，两种流通有共同点：它们都是买和卖两个阶段的统一；在流通的每一个阶段上，都有商品和货币对立着；每一个流通过程中，都有三个当事人，即买者、卖者、又买又卖者。

从实质上看，这两种流通有明显的区别。

从流通形式看，二者的区别是：（1）买卖的顺序不同，商品流通是先卖后买，资本流通则是先买后卖；（2）流通的起点和终点不同，商品流通的起点和终点都是商品W，而资本流通的起点和终点都是货币G；（3）流通的媒介物不同，商品流通的媒介是货币，而资本流通的媒介是商品。

从流通的性质和内容来看，二者有着根本的不同。

（1）两种流通的动机和目的不同。

在商品流通中，商品生产者出卖自己的商品，是为了换回自己需要的另一种商品，商品流通的目的和动机是为了获得使用价值，是为了消费；在资本流通中，资本流通的目的和动机是为了获得价值，价值成了运动的主体和核心。

（2）两种流通的内容不同。

商品流通的两极都是商品，它们的价值量相等，但使用价值不同,流通内容是不同使用价值之间的交换；
资本流通的两极都是货币，投资者最初付出的是货币，最后收回的还是货币，这两笔钱在质上完全相同，但在量上完全不同。

流通终点的货币必须大于流通起点的货币，即，价值增殖是这一运动的实际内容。

因此，它的流通公式应是：G-W-G′，正是这种价值得以增殖的运动，才使货币变成资本。

所以，资本就是能够带来剩余价值的价值。

（3）两种流通限度不同。

商品流通的目的是为了获取使用价值，满足自身消费需要，运动的规模和范围是有限的；而资本流通的目的是为了取得越来越多的交换价值，这就决定了运动的规模和范围是无止境的。

资本的本性决定了它要在无止境的运动中不断增殖自己。

2.总公式的矛盾及其解决
资本的流通公式：G-W-G′表明了资本运动的最根本特点，即，货币在运动中发生价值增殖，因而可称为资本的总公式。

从形式上，资本的总公式G-W-G′同价值规律，即，商品等价交换的原则相矛盾。

按照价值规律的要求，流通领域的任何阶段，都要遵照等价交换的原则，因而资本流通中是不能增殖的；然而，事实上，资本在运动中确实又带来了剩余价值，这是一个矛盾，这就是资本总公式的矛盾。

要解决资本总公式的矛盾，就要说明剩余价值是怎样产生的。

货币是怎样变成资本的。

首先，剩余价值不能从流通中产生。

在商品流通中，不论是等价交换，还是不等价交换，都不会产生剩余价值。

其次，离开流通领域，也不能产生剩余价值。

剩余价值不能从流通领域产生，但又离不开流通领域而产生，这就是解决资本总公式矛盾的条件。

要获得剩余价值，货币所有者必须在市场上购买到一种特使的商品，这种商品在被使用时，不仅能够创造出价值，而且能够创造出比自身价值大的价值，——剩余价值，这种特殊商品就是劳动力。

因此，劳动力成为商品，是货币转化为资本的条件。

（二）劳动力成为商品
1．劳动力成为商品的基本条件
劳动力是指：存在于人体中的生产某种使用价值时，运用的体力和智力的总和。

劳动力成为商品，必须具备两个条件：
第一，劳动者必须具有人身自由，可以自由地支配自己的劳动力。

第二，劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，只能靠出卖劳动力为生。

2．劳动力商品的价值决定
劳动力作为商品，同其他商品一样，也具有使用价值和价值。

劳动力商品的价值，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间决定的。

因此，劳动力商品的价值，就可以还原为维持劳动者生存所需要的生活资料的价值。

3．劳动力商品的价值构成
劳动力商品的价值包括以下三部分：第一，维持劳动力自身生存必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力；第二，劳动者繁衍后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给；第三，劳动者接受教育和训练所支出的费用，用以培训适合资本主义再生产需要的劳动力。

4．劳动力商品的使用价值
劳动力商品何其它商品相比，他有一个很大的特点：即，劳动力的特殊性最主要的表现：在于它具有特殊的使用价值。

劳动力商品的使用就是劳动，劳动不仅能创造出劳动力自身的价值，而且能创造出比劳动力自身更大的价值，即剩余价值。

5．劳资关系的实质
二、资本主义所有制
从经济意义和法律意义上对生产资料所有制进行区分，是马克思的理论贡献。

经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品（超额利润或利润）。

所有权：则是法律意义上的所有制，将所有制以法律形式固定下来，就是所有权。

三、剩余价值的生产过程
（一）资本主义生产过程的两重性
资本主义的生产过程具有两重性，一方面是，物质资料的生产过程，另一方面是，剩余价值的生产过程,即价值增殖过程。

资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。

在价值增殖过程中，工人的劳动时间分为两部分，
其中一部分是：必要劳动时间——用以再生产劳动力价值（工资）；
另一部分是：剩余劳动时间——无偿地为资本家生产剩余价值。

这就说明，工人的剩余劳动是剩余价值的源泉。

剩余价值的本质：是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的那部分价值，它直接体现着资本家对雇佣工人的剥削关系。

(二) 不变资本、可变资本及其作用
1．不变资本C
资本家用来购买厂房、机器设备、原料、辅助材料等生产资料的资本，叫做不变资本。

2. 可变资本V
用来购买劳动力的那部分资本，叫做可变资本。

其价值是由工人的劳动再生产出来的。

3. 资本的作用
不变资本只发生价值转移；可变资本使价值增值
4、区分不变资本和可变资本的意义是：
（1）进一步揭露了剩余价值的来源和资本主义剥削的实质；（2）为准确计算资本家对工人的剥削程度（剩余价值率）提供了科学根据；
三、剩余价值生产的基本方法
1。

绝对剩余价值的产生
绝对剩余价值：在生产技术水平和工人的必要劳动时间不变的条件下，延长劳动时间，提高劳动强度。

由于工作日的绝对延长，所生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。

剩余价值和可变资本的比率就是剩余价值率m’,公式是：
剩余价值率：m'= 剩余劳动时间∕必要劳动时间
m'=m/v
2。

相对剩余价值的生产
相对剩余价值：在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，从而相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫相对剩余价值，用这种方法提高剥削程度，叫相对剩余价值的生产。

超额剩余价值：个别资本家提高生产效率，使自己的商品的个别价值低于社会价值，而得到更多的剩余价值。

个别资本家获得这一部分更多的剩余价值，就是超额m。

3．相对剩余价值的形成条件
追逐超额m，是个别资本家改进生产技术，提高劳动生产率的直接动机，而各个资本主义企业竞相追求超额m的结果，却是相对m的形成。

4．绝对剩余价值和相对剩余价值的关系
首先，两种剩余价值生产的手段虽然不同，但其结果和本质是一致的，即它们都延长了工人的剩余劳动时间，增加了剩余价值量，提高了剩余价值率。

其次，绝对剩余价值生产是资本主义生产的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。

最后，生产剩余价值的两种基本方法的物质基础不同，在资本主义发展的各个历史阶段起着不同的作用。

有人说，当今社会，资本主义国家经历了第三次科学技术革命，电子计算机、数控机床等自动化装置在生产中得到比较普遍的应用，机器大工业发展到自动化阶段。

因此技术和科学“成为独立的剩余价值源泉”，马克思的剩余价值学说已不适用于现代资本主义了。

对这种观点，应当如何认识？
问题解析：
第一，无论多么先进的技术设备，都不会创造一个价值原子。

因为生产自动化只是意味着剩余价值生产所使用的生产工具更加先进了，不论是机器人、自动化生产线还是“无人工厂”，它们在本质上依然是物化劳动或不变资本的实物形式。

它们的价值是在工人生产它们的过程中形成的，在它们参加产品的生产时，只是把原有的价值转移到产品中去，而不创造新价值，更不能创造剩余价值.
第二，在生产自动化条件下，在直接从事生产劳动的工人相对减少，而从事科研、设计、技术和管理劳动的人员日益增加，这意味着创造剩余价值的场地从台前换到了幕后，但主体没有变，依然是工人，是在社会分工链条中各个环节劳动的“总体工人”。

第三，“总体工人”中的脑力劳动的比重不断增大，劳动的复杂程度和强度日益提高，从而成为生产力特别高的劳动，在其他条件不变的情况下，这种劳动会创造出更大的价值和剩余价值。

总之，资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉。

第四节资本主义的再生产和流通
一、资本积累和资本主义扩大再生产
（一）再生产的分类与实质
任何一个社会都不可能停止消费，当然也就不可能停止生产。

同连续不断的消费相适应，社会生产也是一个不断重复、不断更新的连续过程，这就是社会再生产。

1.、社会再生产的内容
（1）物质资料的再生产。

（2）劳动力的再生产。

（3）生产关系的再生产。

2.、资本主义再生产的分类
再生产按其规模可分为简单再生产和扩大再生产。

资本主义再生产的特点是扩大再生产，
（1）简单再生产，就是再生产过程在原来规模上的重复。

资本主义简单再生产的实质
物质资料的再生产和资本主义生产关系的再生产
（2）扩大再生产，资本主义再生产的特征是扩大再生产。

资本家不是把剥削来的剩余价值全部用于个人消费，而是把一部分剩余价值转化为资本，用来购买更多的生产资料和劳动力，扩大生产规模。

4、资本主义扩大再生产的实质
（二）资本积累
1.资本积累的含义
资本家把剩余价值当做资本使用，或者说，把剩余价值转化资本，叫资本积累。

2.扩大再生产与资本积累的关系
剩余价值是资本积累的源泉，而资本积累是扩大再生产的源泉。

3.资本积累的原因
（1）这是由m规律决定的。

（2）是由资本主义竞争规律决定的。

4.资本积累的本质
在扩大再生产过程中，资本家不断利用无偿占有的m，扩大资本的规模，扩大对工人的剥削，以继续榨取更多的m，这就是资本积累的实质。

5.影响资本积累规模的因素。