CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)

XXXX有限公司
内
审
和
管
评
资
料
编制：反恐安全小组
C-TPAT内审审核计划
1.审核目的
针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。

2.审核依据
依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。

3.审核组成员
审核组长：张权
组员：夏兆迅
4.审核时间：2021年3月1日
5.审核日程安排
8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）
9:10 - 10:30 文件审核
10:30 - 11:30 记录审核
13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）
16:30 - 17:00 末次会议
6.审核内容
(1)公司安全愿景与责任
(2)安全风险评估
(3)商业合作伙伴要求
(4)网络安全
(5)国际交通安全运输工具
(6)封条安全
(7)程序安全
(8)农业安全
(9)物理安全
(10)教育及培训
编制：审核：批准：
首/末次会议签到表
GSV-FM-070
反恐体系内审检查表GSV-FM-069
夏兆迅
反恐体系内审总结报告GSV-FM-072
审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。

审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门
审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准
2）本公司反恐手册
3）本公司反恐程序文件
4）本公司反恐作业指引
5）使用的法律、法规、合同要求
审核时间：
2021年03月01日8:30-9:00首次会议
参加人员：公司二楼会议室
03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。

地点：公司各相关部门厂所。

末次会议：2021年03月01日16:30-17:00
参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组
地点：公司二楼会议室
受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部
内审组：
内审组长：
审核员：
审核过程综述：
本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。

审核按内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈，查阅文件记录，现场观察等方式获得。

本次内部审核得到了总经理和各部门、侧滑键主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。

审核发现与分析：
1、离职员工名单没有及时更新并交保安。

2、要求超找30天的监控视频，结果只有25天的视频。

反复操作几次均是如此
3、包装车间授权进出人员名单未及时更新
此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多，都是轻微不符合项。

比较重要的问题是监控视频保存不够30天存贮要求的问题。

这些问题都说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。

对反恐管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPA T执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.
结论：综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效的。

审核报告将在3月3日发放，分发对象：执行总经理、各部门主管
审核组长：审核: 批准日期：2021-3-1
山东银凤股份有限公司
XXXX有限公司
反恐安全管理评审报告
会议时间：2021年04月1日15:00 —15:30 会议地点：二楼会议室
主持人：XX记录：XXX
出席人员：XXXX
会议内容：
主持人：大家好，现在我们开始2021年度反恐安全评估会议。

现结合近期的内部突击反恐审核结果和本次的反恐内审结果，将近一年的反恐体系运行工作做以下回顾和评审，具体内容如下：
一、评审目的：评估近一年度公司反恐管理体系运作的充分性、适宜性和有效性。

二、评审范围：反恐管理体系建立和运行现状与C-TPAT最新标准符合性评价。

三、评审内容：
1.依据公司C-TPAT体系文件和美国海关C-TPAT安全要求、客户的最新反恐要求；
2.近12个月的内部突击反恐审核改善计划和反恐内审报告&纠正行动计划；
3.供应链安全风险评估记录的各项控制措施落施情况审查结果。

四、评审结论：
本次各反恐评审员依据内部反恐评审会议的安排，认真地对公司反恐安全手册和程序文件覆盖的所有部门和要素进行了为期一天的反恐评审，评审结果如下：
1.公司的所有表现基本能满足反恐安全防护要求。

2.在评审中仍发现有些小问题，希望大家引起重视，尽快改善，并保证以后不出问题。

3.本次反恐评审，除突击审核和内审中发现的需改善项目外，以下项目，请相关责任部门于7天内做出
改善，反恐代表负责跟进改善，至结案。

1.“车辆进出登记表”中未记录发放给司机的参观证。

2.上釉车间有个别员工未按要求佩戴厂证。

五、会议总结：
1.经讨论，公司反恐内审小组将在2022年3月对工厂进行一次全面的反恐内审。

2.相关安保部门在内审环节时，不应拒绝提供任何资料，应积极配合反恐内审小组展开内审工作，以便
更好地发现以及解决问题。

X总：4月底要申请第三方机构对我们厂反恐体系运行情况做一次全面审核,请各部门配部企管部按C-TPAT要求，做好相关硬软件准备工作并维持好；真正地做到，有效地保障公司安全和利益，从根源上消除潜在的或不明的恐怖事件或其它事件的发生。

谢谢大家！
XXXX有限公司
反恐安全管理评审决议-安全改进计划
2021. 04. 1。