【优质】银行案件防控责任书-优秀word范文 (6页)

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银行案件防控责任书
篇一：中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)
中国XX银行任期内案件防控目标责任书
（分行行长与分行分管行领导）
按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控
工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。

责任书由分行行长与分行副
行长<含行长助理>签署后生效，责任期为签署当日至离任。

一、工作目标
认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在
防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入
开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防
控长效机制，提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识，杜绝案件的发生。

二、工作要求
（一）高度重视案件防控工作。

要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。

严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工
作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、
同检查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作机制。

1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。

2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案
件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保
证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。

4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。

6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。

（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[201X]6号）落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。

三、责任追究
（一）由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。

（二）对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导
致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。

（三）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。

对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。

四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件；或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件；且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。

五、本责任书一式二份。

由分行行长与分行分管行领导签署。

二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。

本责任书自双方签署之日起生效。

签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。

中国XX银行分行中国XX银行分行
行长：分管行领导：
年月日年月日
篇二：xx银行哈尔滨分行201X年安全防控责任书
Xxxx银行201X年案件防控责任书
、
为确保xx银行哈尔滨分行各项经营业务活动安全、高效、稳步发展、依法合规经营，加强防范经济案件的工作，努力抑制大案要案发生，把xx分行把违法违纪违规案件减少到最低限度，特签订本责任书。

一、责任目标
在责任年度内各分行、支行在辖区范围内要切记抓好案件防控和安保工作，加
强内部控制，全面提升案件综合防范能力，防范经济违法、违规、违纪案件
的发生。

确保金融财产和员工人身安全，做到年度发案数为零。

二、责任范围
（一）各部门要对案件防范工作高度重视，落实和完善各项规章制度，加强员
工的职业道德和法律法规教育，从源头上堵截违法违纪违规现象的发生。

（二）各部门要落实责任目标，结合辖区范围内实际情况，把案件防范责任贯
穿于各项业务经营之中，要对本部门业务经营的合法合规性负永久责任。

（三）实行领导责任制，发生案件应坚持做到“四个亲自”，即亲自组织指挥
案件查办进展情况，亲自听取案件查办进展情况，亲自解决困难和阻力。

（四）建立健全安全保卫机构，选好配齐安全保卫人员，保证保卫
工作的有效实施。

（五）严格执行《xx案件防范工作责任制实施办法》、《xx银行案件责任追究制度》和《xx银行党风廉政建设责任制实施细则》。

坚持标本兼治、综合治理、注重预防的方针，把廉政建设和反腐工作纳入各部门综合责任目标管理，紧密
结合业务管理工作，有布置、有检查、有考核。

（六）定期分析研究本部门及业务主管范围内的案件防控工作开展情况，针对
存在的问题，遵循《xx银行案件防范工作责任制实施办法》，制定完善经营管
理规章制度和监督制约机制，从源头上防范违法违纪案件和违规行为，依法经营，规范管理，有效防范化解金融风险和案件风险。