证券投资基金托管协议范文推荐7篇

证券投资基金托管协议范文推荐7篇
篇1
本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：
甲方：（基金管理人全称），注册地址：（基金管理人注册地址）。

乙方：（基金托管人全称），注册地址：（基金托管人注册地址）。

鉴于甲方作为基金管理人拟设立投资基金（以下简称“本基金”），乙方同意接受甲方委托承担本基金的托管人角色。

为明确双方的权利
和义务，特订立本协议。

第一条托管协议的目的
本协议旨在明确甲乙双方在本基金运营过程中的职责和义务，保
护基金份额持有人的权益，确保基金资产的安全、增值和运用合法合规。

第二条托管业务范围
1. 保管基金资产；
2. 办理基金名下的资金往来；
3. 监督基金管理人的投资运作；
4. 复核基金管理人的基金报告和公告等文件；
5. 法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他职责。

第三条托管资产
1. 本基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票、期货合约等投资标的。

2. 乙方应确保本基金资产的安全，未经甲方书面授权，不得擅自使用、处分本基金资产。

第四条托管费用
1. 乙方有权按照法律法规、中国证监会规定及基金合同的约定收取托管费用。

具体费用标准由双方另行签订补充协议确定。

2. 托管费用应从本基金资产中支付，不影响基金份额持有人的权益。

第五条监督与投资运作
1. 乙方应对甲方的投资运作进行监督，确保其符合法律法规、中国证监会规定及基金合同的约定。

2. 若甲方违反上述规定，乙方有权采取必要措施，并及时向监管机构报告。

第六条信息披露与报告
1. 乙方应复核甲方编制的本基金财务报告、年度报告等文件，确保其真实、准确、完整。

2. 乙方应定期向监管机构及基金份额持有人披露托管情况，包括托管资产状况、托管费用等。

第七条权利义务的转让
未经对方书面同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。

第八条违约责任
1. 若因一方违反本协议导致对方遭受损失，违约方应承担赔偿责任。

2. 若因一方违反法律法规、中国证监会规定导致本基金受到损失，应承担相应的法律责任。

第九条争议解决
因本协议引起的任何争议，双方应首先协商解决。

协商不成的，
任何一方均有权将争议提交仲裁或起诉至有管辖权的人民法院。

第十条其他条款
篇2
本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签署：
甲方（基金管理人）：___________
乙方（基金托管人）：___________
鉴于甲方作为基金管理人，拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“基金”），乙方同意接受甲方的委托，担任基金的托管人，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义和解释
本协议中除非另有定义或上下文另有所指，下列术语具有以下含义：
1. 证券投资基金：指由基金管理人管理，以投资组合的方式投资于证券市场的一种投资基金。

2. 托管人：指负责保管基金资产，并依照本协议的规定对基金管理人的投资行为进行监督和制约的机构。

3. 管理人：负责基金的日常投资管理和运营决策。

二、基金资产托管
1. 乙方应设立专门的基金托管账户，用于存放基金的全部资产。

2. 乙方应对基金资产进行独立的保管，确保基金资产的安全。

3. 乙方应对甲方的投资指令进行审核，发现投资指令违反法律法规或本协议规定的，应当拒绝执行。

三、基金管理人的职责和义务
甲方作为基金管理人，应承担以下职责和义务：
1. 负责基金的日常投资管理和运营决策。

2. 应按时向乙方提供基金的会计报告和投资报告。

3. 应严格遵守法律法规和本协议的规定，不得损害基金持有人的利益。

四、基金托管人的职责和义务
乙方作为基金托管人，应承担以下职责和义务：
1. 设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立保管。

2. 对甲方的投资指令进行审核，发现违反法律法规或本协议规定的投资指令，应当拒绝执行。

3. 应保护基金资产的安全，防止基金资产受到不当损失。

篇3
本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签署：
甲方（基金管理人）：___________ 有限公司
乙方（基金托管人）：___________ 银行股份有限公司
鉴于甲方担任受托管理人设立开放式投资基金，并将基金委托给乙方托管，经双方充分协商并达成协议，签订如下条款：
一、定义与解释
在本协议中，除非另有明确说明或上下文另有指示，下列术语具有以下含义：
1. “基金”：指甲方设立的开放式投资基金。

2. “基金托管人”：指乙方，即受托承担基金资产的保管责任的机构。

3. “基金管理人”：指甲方，即负责基金投资管理的机构。

4. “基金投资者”：指持有基金份额的个人或机构。

本协议中涉及的术语含义以相关法律法规和规范性文件为准，并在本协议各条款中予以解释和说明。

二、托管目的和原则
本协议的目的是确保基金资产的安全、保值和增值，保障基金投资者的合法权益。

乙方同意根据本协议对基金资产进行安全、高效的托管。

双方遵循平等自愿、诚实守信、规范运作的原则进行合作。

三、托管事项
乙方负责托管基金的资产，包括但不限于现金、股票、债券等投资品种。

乙方应履行以下职责：
1. 设立专门的基金托管账户，确保基金资产的安全；
2. 对基金资产进行会计核算和估值；
3. 对基金投资活动进行监督；
4. 定期向甲方提供基金资产情况报告；
5. 根据甲方的指令进行基金资产的清算、交割等。

甲方应向乙方提供必要的授权和文件，确保乙方能够顺利履行托管职责。

同时，甲方应保证所提供的投资信息和指令的真实性和准确性。

四、投资指令与授权管理
甲方应按照相关法律法规和规范性文件的规定向乙方发出投资指令。

投资指令应当明确、具体，并符合法律法规的规定。

乙方应按照甲方的合法指令进行基金资产的投资活动。

甲方应确保向乙方提供的授权文件的合法性和有效性。

若因甲方提供的授权文件无效或过期等原因导致本协议无法履行或产生损失，甲方应承担相应责任。

五、风险控制与监督职责
篇4
本协议（以下简称“托管协议”）由以下双方于XXXX年XX月XX 日签署：
一、甲方（基金管理人）：_________________________
二、乙方（基金托管人）：_________________________
鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并委托乙方担任本基金的托管人，为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，经双方友好协商，达成如下协议：
第一条托管协议的目的和依据
本协议旨在明确乙方对甲方所设立的本基金履行托管职责时双方的权利和义务，确保本基金资产的安全、独立、完整，保护投资者的合法权益。

本协议作为基金设立文件的重要组成部分，具有法律约束力。

第二条托管资产的范围
乙方托管的资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票、基金份额等本基金投资所形成的各类资产。

甲方应及时向乙方提供与托管资产相关的所有文件和资料。

第三条甲方的权利和义务
1. 甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。

2. 甲方应按时足额向乙方支付托管费用。

3. 甲方应确保本基金资产的安全、独立，不得将本基金资产与自身财产混同管理。

4. 甲方应按规定向乙方提供与托管业务有关的文件资料，并确保其真实、完整。

第四条乙方的权利和义务
1. 乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。

2. 乙方应按照法律法规和本协议的约定履行托管职责，保护本基金资产的安全、独立。

3. 乙方应建立健全本基金托管的各项制度和内部风险控制机制，确保托管业务合规运作。

4. 乙方应妥善保管本基金的全部文件和资料，确保投资者的合法权益不受侵害。

第五条托管业务的运作和管理原则
1. 本基金的托管业务应遵循公开、公平、公正的原则。

2. 本基金的托管业务应遵循诚信、勤勉、审慎的原则。

3. 乙方应定期对本基金资产进行核对和审查，确保资产的真实性和完整性。

如发现异常情况，应及时通知甲方并采取相应措施。

第六条托管费用及支付方式
1. 本协议的托管费用为每年______元（人民币）。

甲方应按照协议约定及时向乙方支付托管费用。

如甲方未能按时支付托管费用，乙方有权暂停履行托管职责，直至甲方支付足额费用为止。

篇5
甲方（基金管理人）：____________________
乙方（基金托管人）：____________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方担任基金管理人与乙方作为基金托管人建立托管法律关系等事宜协商一致，签订本协议。

本协议内容作为双方的核心承诺和根本性约定，对双方均具有法律约束力。

一、定义与解释
本协议中的术语定义和解释应遵循国家相关法律法规和规范性文件的要求。

二、托管目的和原则
本协议旨在明确甲乙双方关于基金资产托管的职责和义务，确保
基金资产的安全完整，维护基金投资者的合法权益。

本协议遵循公开、公平、公正和诚实守信原则。

三、托管内容及服务范围
1. 乙方应负责基金的资产保管工作，确保基金资产的安全完整。

乙方有权对基金资产进行监管，并对违反法律法规的行为进行制止和
报告。

2. 乙方应按照甲方的指令办理基金名下的资金清算和结算业务。

3. 乙方应提供基金会计核算服务，确保基金的会计核算真实、准确、完整。

4. 乙方应协助甲方进行基金的投资者登记工作，并提供必要的技
术支持和服务保障。

四、基金资产保管与运作监督
1. 乙方应对基金资产实行严格的保管制度，确保基金资产的安全
性和独立性。

乙方应采取有效措施防止基金资产的损失和风险。

2. 乙方有权对甲方的投资行为进行合法合规性监督，如发现违规行为应及时向监管部门报告并通知甲方纠正。

甲方应积极配合乙方的监督活动。

五、基金资金清算与结算
1. 乙方应根据甲方的指令及时办理基金名下的资金清算和结算业务。

乙方应确保资金清算的准确性和及时性。

2. 甲方应提供必要的信息和资料，协助乙方完成资金清算和结算工作。

甲方应保证所提供信息的真实性和准确性。

六、会计核算与报告制度
1. 乙方应按照法律法规的规定进行基金的会计核算，确保基金的财务数据真实、准确、完整。

乙方应及时向甲方提供财务报告及相关信息。

篇6
甲方（基金管理人）：_________________________
地址：_______________________________________
法定代表人：_______________________________
联系方式：_______________________________
乙方（基金托管人）：_________________________银行
地址：_______________________________________
法定代表人：_______________________________
联系方式：_______________________________
鉴于甲方系依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规设立的基金管理人，乙方是依据相关法律法规设立的银行类金融机构，双方遵循公开、公平、公正的原则，就甲方的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成如下协议：
一、定义和解释
在本协议中，除非另有特殊说明，下列术语具有以下含义：
……。

（对重要的术语进行定义和解释）
二、托管协议的主要内容
篇7
甲方（基金管理人）：_________________________
地址：_______________________________________
法定代表人：_______________________________
联系方式：_______________________________
乙方（基金托管人）：_________________________银行
地址：_______________________________________
法定代表人：_______________________________
联系方式：_______________________________
鉴于甲方为进行证券投资基金的管理与运作，决定委托乙方担任该基金的托管人，为充分保护基金份额持有人的合法权益，明确双方的权利和义务，甲乙双方本着诚实信用、勤勉尽责的原则，根据相关法律法规和基金文件规定，签订本协议。

一、定义和解释
在本协议中，除非另有明确说明，以下术语具有以下含义：
1. “基金”：指甲方设立并管理的证券投资基金。

2. “基金份额持有人”：指基金的投资人。

3. “托管”：指乙方根据本协议的规定，对基金的全部资产进行保管、管理和监督的行为。

4. “资产”：指基金份额持有人投资的所有资产，包括但不限于股票、债券、现金等。

二、托管事项及范围
乙方同意接受甲方的委托，对基金的全部资产进行托管，包括但不限于以下内容：
1. 基金资产的保管；
2. 基金资产清算；
3. 基金交易监督；
4. 基金收益分配；
5. 其他基金管理相关事项。

三、甲方的权利和义务
1. 甲方有权要求乙方按照本协议履行托管职责；
2. 甲方应按时向乙方提供与基金管理和运作有关的信息和文件；
3. 甲方应遵守本协议约定的投资限制和风险控制要求；
4. 甲方应对乙方因履行托管职责所产生的合理费用进行支付。

四、乙方的权利和义务
1. 乙方有权按照本协议对基金资产进行保管、管理和监督；
2. 乙方应保护基金资产的安全和完整；
3. 乙方应按时向甲方提供托管报告和相关文件；
4. 乙方应对甲方的投资指令进行审核，确保其符合法律法规和基金文件的规定；
5. 乙方应对基金的会计核算和收益分配进行准确处理。

五、基金资产的保管和运作
1. 基金资产应在乙方的托管账户内进行保管，确保资产的安全和完整；
2. 甲方在投资过程中应遵守法律法规和基金文件的规定，乙方应对甲方的投资指令进行审核；
3. 乙方应按照甲方的投资指令进行操作，并保障操作的准确性和及时性；
4. 乙方应根据基金的运作情况，及时与甲方沟通并报告基金的运行情况和风险状况。