证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解

证券从业之证券市场基本法律法规练
习题附答案详解
单选题（共20题）
1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

A.当事人的权利义务
B.收费标准和支付方式
C.终止或者解除协议的条件和方式
D.客户公司的股票代码
【答案】 D
2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?
A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任
B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质
C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外
D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利
【答案】 B
3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。

A.1
B.2
C.5
D.20
【答案】 C
5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有
（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条
的规定予以处罚。

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

?
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％
【答案】 C
8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
9. 当利率看跌时，可以（）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
【答案】 C
10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

A.财务顾问
B.业务顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问
【答案】 A
11. 下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》
B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
C.《监管规则适用指引——机构类第2号》
D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
【答案】 A
12. 证券公司融券，可以使用（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ
【答案】 B
13. （2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％
【答案】 C
14. 下列说法中，错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
【答案】 A
15. 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。

下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
【答案】 C
16. 根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
17. 下列属于客户征信调查内容的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
18. （2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务
C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理
D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】 D
19. 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与
（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
【答案】 B
20. 银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。

A.一万元以上五万元以下
B.两万元以上二十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上二十万元以下
【答案】 B。