QDII报表报送银行用户使用手册

QDII报表报送银行用户使用手册银行用户使用手册
国家外汇治理局
2007.12
在国家外汇治理局网上服务平台〔〕中，银行用户分为治理员和一般用户两大类。

治理员在银行申请开户时由系统自动产生，并为其分配了相应的资源。

银行的国际收支代码为外汇局为银行统一分配的国际收支代码，银行机构系统治理员的用户名为admin〔区分大小写〕，初始密码为000000〔六个零〕，请各银行治理员先给业务操作员建立用户，并分配相应的权限。

银行机构一般用户由银行系统治理员创建并为其分配资源。

1、系统使用前的预备
该系统举荐使用ie6.0扫瞄器，在使用本系统之前，需要对IE扫瞄器进行相关的设置。

假设没有对IE扫瞄器进行相关的设置，当录入人员进入报表录入界面的时候，会弹出如以下图所示的安全警告页面：
因此，当您使用本系统的时候，假如显现上面的提示，就需要对IE扫瞄器进行设置，简单的设置步骤如下：
打开IE看到被黑框框起的工具菜单栏 .
点击将看到如以下图所示的下拉菜单.
单击[Internet 选项(0)…] 将看到如下弹出窗口
设置页面不缓存[以便操纵页面的缓存每次都要求新的信息] 单击黑框框起的〝设置〞按钮, 如下弹出窗口
选中〝每次访问此页时检查(E)〞,点击确定按钮. 设置信任站点[以便于控件下载和自动安装]
选择〝安全〞选项卡
单击黑框框起的〝站点(S)…〞按钮, 弹出如下窗口
在〝将该网站添加到区域中(D)〞把网站的地址按照以上的格式添加,把〝对该区域中的所有站点要求服务器验证( s:)(S)〞的复选框去掉.点击〝确定〞按钮.
2、系统登录及概述
本系统登陆地址为：〔国家外汇治理局网上服务平台〕，在系统主页的右上角，有〝登录系统〞模块，在此模块中的〝类型〞下拉框中选择〝银行〞，下面将显现〝国际收支代码〞、〝用户名〞和〝密码〞需要用户填写，如以下图所示：
用户填写完毕后，点击〝登录〞按钮，登陆成功后将会进入如下页面：
在此页面的左上角，有用户资料的显示，点击〝进入〞，进入本系统的主界面，左边为树形菜单栏，右边为操作区，如下图：
点击菜单栏中任意一个菜单项，在操作区都能显现相应的页面。

另外，假设临时想隐藏菜单栏，将操作区内容全屏显示的话，能够用鼠标左键单击菜单栏右上角的图标或者页面左侧的〝系统功能〞即可，假设想还原，再次用鼠标左键单击页面左边的〝系统功能〞标签即可，如下图：
下面，再介绍下系统界面右上角处，这四个小图标的作用：相当于一个横向的滚动条，假如打开的页面过多，超出了整个页面的显示范畴，能够通过这两个图标横向移动页面范畴的显示，那个要紧针对打开多个页面时，页面标签的显示。

用于使菜单栏和操作区上方部分临时不显示，事实上也是为了扩大菜单栏和操作区的显示范畴，点击之后，此图标会变为，点击变化后的那个图标，临时隐藏的部分又会显示出来。

用于关闭焦点所在的页面，操作时，您只需点击想要关闭的页面的标签，然后再点击此图标即可。

在这四个小图标的上方，有〝修改密码〞和〝退出〞两个链接，如下图：
点击〝修改密码〞链接，会弹出〝修改密码〞页面，此页面中，有三个文本框用来填写〝原始密码〞、〝新密码〞及〝确认新密码〞，另外，三个按钮中，〝确定〞按钮用于储存修改信息，〝清空〞按钮用于清空所填信息，重新填写，〝关闭本页〞按钮用于关闭此页面，如图：
在此页面中，填写好〝原始密码〞、〝新密码〞及〝确认新密码〞，如下图：
填写完毕之后，点击〝确定〞按钮后，系统会给出提示对话框，然后点击〝确定〞按钮即可，如下图：
假如您想用另外一个用户登录，那么只需点击系统页面右上角的〝退出〞即可，如图：
3、银行用户治理
3.1用户治理
一、功能概述
银行治理员用户在自己所在的隶属组织里增加人员并为其分配权限，同时，能查看和修改相关信息，银行治理员只有〝用户治理〞的权限，没有业务权限。

二、操作流程
点击菜单栏中〝银行用户治理〞下的〝用户治理〞项，将会进入〝用户治理〞界面，红色线框处即为所在〝隶属组织〞名称，即：银行名称，如下图：
点击〝银行名称〞下的〝增加〞按钮，在最右边同时会显示〝用户差不多信息〞填写及〝用户资源治理〞设置页面〔图中红色线框处〕，如下图：
在〝用户差不多信息〞页面，填写好所有信息〔其中标有〝〞的必填项〕之后，点击〝储存〞按钮，系统将给出相应提示，点击〝确定〞按钮即可，如以下图所示：
在〝用户列表〞里双击增加的用户名称，在此状态下，能够为用户添加分配资源，点击〝用户资源治理〞标签，进入资源分配页面，如下图：
银行治理员需要分配给一般银行用户的权限都在资源树中〝合格境外投资者报表〞根名目下，展开名目，只需在需要赋给用户的权限前的复选框中打勾即可。

录入人员分配报表录入和查询权限，复核人员分配报表复核和查询权限。

那个地点需要注意的是：〝复核〞和〝录入〞两个权限不承诺赋给同一个同户，也确实是说录入人员和复核人员不承诺是同一个用户，假如您试图同时将两个权限赋给同一个用户，系统将给出提示，如图：
或者
将分配给用户的资源选中后，点击〝确定变更〞按钮，如以下图所示：
之后会显现如以下图所示的提示对话框：
点击〝确定〞按钮，系统将显现〝操作成功〞的提示，现在，系统资源分配
更换成功，如下图：
为了方便介绍之后的一些功能，现在我们按照上面的操作介绍分别创建一个录入用户〔用户名为luru,密码为000000〕和一个复核用户〔用户名为fuhe,密码为000000〕。

〝用户差不多信息〞的增加是相同的，不同之处是在〝用户资源治理〞中，为录入用户分配的资源为QDII月报〔1〕、QDII月报〔2〕、QDII月报〔3〕的录入和查询；为复核用户分配的资源是QDII月报〔1〕、QDII月报〔2〕、QDII月报〔3〕的复核和查询。

具体操作步骤上面差不多介绍，在此不再详细表达。

假设想查看或修改某用户的信息，那么在用户列表中找到该用户名称，如下图：
用鼠标双击该用户，在右边将会显示该用户的相关信息，例如：双击〝111〞，如下图：
在〝用户差不多信息〞页面，治理员能够修改该用户的差不多信息，修改完毕之后，点击〝储存〞按钮，系统会给出〝更新成功〞的提示对话框，点击〝确定〞按钮，修改后的信息将被储存在系统中，如下图：
在〝用户资源治理〞页面，治理员能够重新分配资源给该用户，重新设置完
毕之后，点击〝确定变更〞按钮，如图：
之后会显现如以下图所示的提示对话框：
点击〝确定〞按钮，系统将显现〝操作成功〞的提示，现在，系统资源分配更换成功，如下图：
4、QDII报表报送
4.1 QDII月报〔1〕
录入
功能描述：录入人员录入和储存〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔一〕〞，并将数据提交到报表复核人。

操作步骤：
选择填报年月，QDII类型〝证券〞或〝银行〞，QDII名称会依照所选类型显现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击〝查询〞按钮，系统自动带出〝境内托管人名称〞、〝已获投资额度〞，并显示〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔一〕〞的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，能够手工录入、储存和提交数据。

假如用户通过导入方式报送数据：选择填报年月，QDII类型〝证券〞或〝银行〞，QDII名称会依照所选类型显现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击〝查询〞按钮，手工填写境外托管人名称，点击〝扫瞄〞按钮，选
择报送数据的Excel文件，点击〝导入Excel文件〞按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如以下图所示：
用户完成相关数据的录入，点击〝储存〝按钮，系统将提示〝储存成功〞，如下图：
现在数据的状态为〝可修改〞，页面上将显现如下提示：
用户确认录入的数据无误后，点击〝提交〞按钮，显现如下提示框：
数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，现在的数据状态为不可修改。

查询
功能描述：按起始和截至年月的时刻段、QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。

操作步骤：
选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并依次选择〝QDII 名称〞和〝产品名称/客户名称〞，〝产品名称/客户名称〞能够选择全部，点击〝查询〞按钮，查询报送的信息列表，如以下图所示：
查询结果显示列表如以下图所示：
点击〝详情〞可查看某一条记录的详细信息，如以下图所示：
复核
功能描述：录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息，并进行复核操作。

复核通过后，数据将提交到国家外汇治理局。

操作步骤：
选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，依次选择QDII名称和产品名称/客户名称，点击〝查询〞按钮查询〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔一〕〞数据。

如以下图所示：
复核人员审核数据无误，点击〝复核通过〞按钮，〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔一〕〞数据提交到国家外汇治理局；假如复核人发觉报送数据有误，点击〝复核不通过〞按钮，录入人员能够通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。

4.2 QDII月报〔2〕
录入
功能描述：录入人员录入和储存〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔二〕〞，并将数据提交到报表复核人。

操作步骤：
选择填报年月，QDII类型〝证券〞或〝银行〞，QDII名称会依照所选类型显现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击〝查询〞按钮，系统自动带出〝境内托管人名称〞、〝已获投资额度〞，并显示〝合格境内机构投
资者境外证券投资月报表〔二〕〞的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，能够手工录入、储存和提交数据。

假如用户通过导入方式报送数据选择填报年月，QDII类型〝证券〞或〝银行〞，QDII名称会依照所选类型显现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击〝查询〞按钮，手工填写境外托管人名称，点击〝扫瞄〞按钮，选择报送数据的Excel文件，点击〝导入Excel文件〞按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如以下图所示：
用户完成数据的录入，点击〝储存〝按钮，系统将提示〝储存成功〞，如下图：
现在数据的状态为〝可修改〞，页面上将显现如下提示：
用户确认录入的数据无误后，点击〝提交〞按钮，显现如下提示框：
数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，现在的数据状态为不可修改。

查询
功能描述：按起始和截至年月的时刻段、QDII名称和产品名称/客户名称查
询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。

操作步骤：
选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并依次选择〝QDII 名称〞和〝产品名称/客户名称〞，〝产品名称/客户名称〞能够选择全部，点击〝查询〞按钮，查询报送的信息列表，如以下图所示：
点击〝查询〝后的界面为：
点击〝详细信息〝后界面为：
复核
功能描述：录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息，并进行复核操作。

复核通过后，数据将提交到国家外汇治理局。

操作步骤：
选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，依次选择QDII名称和产品名称/客户名称，点击〝查询〞按钮查询〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔二〕〞数据。

如以下图所示：
点击〝详细信息〝后，显现的界面为
复核人员审核数据无误，点击〝复核通过〞按钮，〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔二〕〞数据提交到国家外汇治理局；假如复核人发觉报送数据有误，点击〝复核不通过〞按钮，录入人员能够通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。

4.3 QDII月报〔3〕
录入
功能描述：录入人员录入和储存〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔三〕〞，并将数据提交到报表复核人。

操作步骤：
选择填报年月，QDII类型〝证券〞或〝银行〞，选择QDII名称，点击〝查询〞按钮，系统自动带出〝境内托管人名称〞、〝已获投资额度〞，并显示〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔三〕〞的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，能够手工录入、储存和提交数据。

假如用户通过导入方式报送数据：在选择报送数据的年月，选择QDII名称，点击〝查询〞按钮后，手工填写境外托管人名称，点击〝扫瞄〞按钮，选择报送数据的Excel文件，点击〝导入Excel文件〞按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如以下图所示：
点击〝查询〞后，显现的界面为：
用户完成数据的录入，点击〝储存〝按钮，系统将提示〝储存成功〞，如下图：
现在数据的状态为〝可修改〞，页面上将显现如下提示：
用户确认录入的数据无误后，点击〝提交〞按钮，显现如下提示框：
数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，现在的数据状态为不可修改。

查询
功能描述：按起始和截至年月的时刻段、QDII名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。

操作步骤：
选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并选择〝QDII名称〞，点击〝查询〞按钮，查询报送的信息列表，如以下图所示：
点击〝查询〝后的界面为：
点击〝详细信息〝后界面为：
复核
功能描述：录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称查询录入的信息，并进行复核操作。

复核通过后，数据将提交到国家外汇治理局。

操作步骤：
选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，选择QDII名称，点击〝查询〞按钮查询〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔三〕〞数据。

如以下图所示：
点击〝查询〝后，显现的界面如下图：
复核人员审核数据无误，点击〝复核通过〞按钮，〝合格境内机构投资者境外证券投资月报表〔三〕〞数据提交到国家外汇治理局；假如复核人发觉报送数据有误，点击〝复核不通过〞按钮，录入人员能够通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。