期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷23(题后含答案及解析)

期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷23(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．( )负责保障基金业务监管。

保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

A．财政部
B．国务院
C．中国银行业协会
D．中国证监会
正确答案：D
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条规定，中国证监会负责保障基金业务监管。

保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

2．( )是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

A．期货合约
B．期权合约
C．期货交易
D．期权交易
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第2条规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

3．( )期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

A．会员制
B．公司制
C．股份制
D．有限责任制
正确答案：A
解析：《期货交易所管理办法》第4条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份制有限公司的组织形式。

4．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是( )。

A．本规则由中国期货业协会负责解释
B．本规则自2010年2月9日起生效。

C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D．本规则由中国证监会负责解释
正确答案：D
解析：《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由中国期货业协会负责解释，而不是由中国证监会负责解释。

5．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者( )可用资金余额不低于人民币50万元。

A．交易日当日日终保证金账户
B．前一交易日日终保证金账户
C．5日内保证金账户平均余额
D．10日内保证金账户平均余额
正确答案：B
解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第4条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

6．期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

A．中国证监会
B．交易所
C．中国期货业协会
D．人事部门
正确答案：B
解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

7．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至( )。

A．期货公司会员
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会
正确答案：A
解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

8．( )应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

A．监考人员
B．投资者
C．出题人员
D．开户知识测试人员和投资者
正确答案：D
解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。

开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的( )的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

A．最近1年内
B．最近2年内
C．最近3年内
D．最近4年内
正确答案：C
解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第30条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

10．投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的( )作为证券交易经历证明。

A．交易笔数
B．股票对账单
C．交易结算单
D．银行对账单
正确答案：B
解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

11．期货公司应按照( )原则传递客户交易指令。

A．审慎
B．保证
C．安全交易
D．时间优先
正确答案：D
解析：本题考查传递客户交易指令的原则。

《期货公司管理办法》第58条规定，期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。

12．期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循( )原则。

A．谨慎
B．稳健
C．回避
D．诚实
正确答案：C
解析：本题考查高级管理人员应遵循的原则。

《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

13．取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：B
解析：本题考查后续职业培训的要求。

《期货从业人员管理办法》第12条规定，取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。

14．首席风险官不能胜任工作，期货公司( )可免除其职务。

A．中国证监会
B．股东大会
C．董事会
D．总经理
正确答案：C
解析：本题考查免除首席风险官职务的知识点。

《期货公司首席风险官管理办法(试行)》第14条规定，首席风险官不能胜任工作，期货公司董事会可免除其职务。

15．非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过( )办理。

A．各自的期货保证金账户
B．银行存款账户
C．期货公司的资金
D．银行借款
正确答案：A
解析：本题考查非结算会员的期货公司结算规定。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第22条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过各自的期货保证金账户办理。

16．全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的( )制度。

A．平仓
B．限制交易范围
C．加仓
D．限仓
正确答案：D
解析：本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员的结算制度。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第32条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

17．期货公司计算( )时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

A．负债
B．净资产
C．资本公积
D．净利润
正确答案：B
解析：本题考查计提资产减值准备的规定。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第11条规定，期货公司计算净资产时，应当按照企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

18．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。

A．资产
B．利润
C．减值准备
D．净资本
正确答案：D
解析：本题考查客户保证金未足额追加时的处理。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第14条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

19．期货公司应( )向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

A．每季度
B．每半年
C．每月
D．每年
正确答案：B
解析：本题考查期货公司向董事提交书面报告的时间规定。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第28条规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

20．( )负责客户开户管理的具体实施工作。

A．中国证监会
B．财政部
C．监控中心
D．期货业协会
正确答案：C
解析：本题考查负责客户开户管理的具体实施工作的部门。

《期货市场客户开户管理规定》第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。

21．在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。

A．监事会
B．股东大会
C．会员大会
D．职工代表大会
正确答案：C
解析：《期货交易所管理办法》第21条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

有1／3以上会员联名提议时，应当·召开临时会员大会。

22．在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。

A．董事会
B．理事会
C．总经理
D．理事长
正确答案：B
解析：《期货交易所管理办法》第21条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

23．《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。

A．中国证监会
B．理事长
C．总经理
D．会员代表
正确答案：B
解析：《期货交易所管理办法》第22条规定，会员大会由理事长主持。

召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

24．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。

A．暂停从业人员资格3个月至6个月
B．接受继续教育
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
正确答案：C
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

25．《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

A．执业纪律
B．职业责任
C．职业品德
D．相关工作经验
正确答案：D
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条规定，《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

26．期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D．人事部门的鉴定材料
正确答案：D
27．中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内，作出是否批准的决定。

A．7
B．10
C．15
D．20
正确答案：D
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第8条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

28．申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。

A．3 000万
B．5 000万
C．1亿
D．10亿
正确答案：B
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司、申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；注册资本不低于人民币5 000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。

29．( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A．《期货高管人员任职资格管理办法》
B．《期货从业人员执业行为准则(修订)》
C．《期货从业人员行为规范》
D．《期货从业人员经纪业务规范》
正确答案：B
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条规定，《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

30．审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

A．期货交易所规定的保证金比例
B．期货经纪公司规定的保证金比例
C．客户实际交纳的保证金
D．中国证监会规定的保证金比例
正确答案：A
解析：《最高人民法院关于审理期：货纠纷案件若干问题的规定》第31条第2款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓
交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

31．期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．国务院期货监督管理机构
正确答案：A
解析：《期货公司管理办法》第32条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。

32．( )依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．国务院期货监督管理机构派出机构
正确答案：D
解析：《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

33．在期货交易所进行期货交易应当是( )。

A．客户代表
B．公司的交易部经理
C．公司的运作部经理
D．期货交易所会员
正确答案：D
解析：《期货交易管理条例》第24条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

34．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由( )决定。

A．国家工商行政管理局
B．中国证监会
C．国务院期货监督管理机构
D．中国期货业协会
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第81条规定，对本条例规定的的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。

35．为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。

A．期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款B．期货公司的长期借款
C．期货公司向股东或者其他关联企业借人的短期借款
D．期货公司的短期借款
正确答案：A
解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第16条规定，期货公司向股东或其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

36．期货交易所的负责人由( )任免。

A．国务院期货监督管理机构
B．期货交易所会员大会
C．中国期货业协会
D．中国证监会
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

37．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

A．风险准备金
B．结算准备金
C．净资本
D．净资产
正确答案：B
解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第17条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。

客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

38．取得盒融期货结算业务资格的期货公司在终业金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。

A．保证金
B．手续费
C．佣金
D．管理费
正确答案：A
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第14条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

受托为非结算会负结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

39．非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。

A．期货交易所
B．期货公司
C．银行
D．中国证监会
正确答案：A
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第33条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

40．下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

A．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的B．以经营的商品进行虚假宣传的
C．未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的
D．捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的
正确答案：C
解析：《中华人民共和国刑法》第225条规定，违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产：①未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；②买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；③其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

41．期货交易所设总经理1人，副总经理( )人。

A．2
B．3
C．5
D．若干
正确答案：D
解析：《期货交易所管理办法》第47条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

42．期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期
货结算业务资格。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所，
D．财政部门
正确答案：A
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第3条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证监会批准，取得金融期货结算业务资格。

43．下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。

A．取得金融期货经纪业务资格
B．具有从事金融期货结算业务的详细计划
C．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历
D．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
正确答案：C
解析：《期货公司。

金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：取得金融期货经纪业务资格；具有从事金融期货结算业务的详细计划；结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形等。

44．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案：B
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第111条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。

45．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受( )的委托为其办理金融期货结算业务一A．结算会员
B．全面结算会员
C．投资者
D．非结算会员
正确答案：D
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第15条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

46．全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议不包括的内容是( )。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施
B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额
D．客户拥有的资金总额
正确答案：D
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

47．非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

A．期货公司员工
B．期货交易所员工
C．全面结算会员期货公司
D．非结算会员期货公司
正确答案：C
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第19条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

48．非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

A．期货公司
B．期货交易所
C．客户
D．中国期货业协会
正确答案：C
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第23条规定，非．结算会员向客户收取的保证金属于客户所有。

49．结算准备金最低余额应当由( )向全面结算会员期货公司缴纳。

A．期货公司资金
B．期货交易所资金
C．结算会员自有资金
D．非结算会员自有资金
正确答案：D
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第24条规定，结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

50．全面结算会员期货公司应当建立并执行( )结算制度。

A．当日无负债
B．次日负债
C．期末无负债
D．期初无负债
正确答案：A
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第26条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

51．期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。

A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。

52．非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向( )报告。

A．证监会
B．期货公司
C．期货交易所
D．银行
正确答案：C
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第33条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

53．下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是。