开放式基金电话交易协议书范本6篇

开放式基金电话交易协议书范本6篇
篇1
甲方（投资者）：____________________
乙方（电话交易服务提供者）：_________
鉴于甲方愿意通过乙方提供的电话交易服务进行开放式基金的交易，双方本着自愿、平等、互惠互利的原则，经友好协商，达成以下协议：
一、协议前言
本协议是甲乙双方就开放式基金电话交易服务所达成的约定。

甲乙双方应本着遵守法律法规、诚实守信的原则，充分理解并遵守本协议的各项条款。

二、协议内容
1. 服务内容
乙方为甲方提供开放式基金的电话交易服务，包括但不限于基金的认购、申购、赎回、查询等业务。

2. 交易方式
甲方通过电话完成开放式基金的交易操作，乙方根据甲方的指令进行交易处理。

3. 交易时间
甲方应在乙方的开放交易时间内进行电话交易，乙方应按照规定的交易时间提供服务。

4. 交易费用
甲方通过电话交易产生的费用，应按照乙方的规定支付。

5. 风险提示
乙方应在适当的时候对甲方进行风险教育，提示投资风险。

三、双方责任与义务
1. 甲方责任与义务
（1）甲方应保证提供的个人信息真实有效。

（2）甲方应妥善保管个人密码，因密码泄露或由于甲方其他原因导致账户被他人所用所产生的损失由甲方承担。

（3）甲方应遵守相关法律法规，不得利用电话交易服务从事违法活动。

（4）甲方应按照约定支付交易费用。

2. 乙方责任与义务
（1）乙方应提供电话交易服务的电话号码，并确保电话号码的畅通。

（2）乙方应及时处理甲方的交易指令，确保交易的正常进行。

（3）乙方应保护甲方的个人信息和交易信息，不得泄露给他人。

（4）乙方应定期提供甲方的账户信息，方便甲方查询。

（5）乙方应根据法律法规和基金公司的规定，对甲方的投资进行风险提示。

四、违约责任及赔偿
1. 甲乙双方任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任。

2. 若因乙方的过错导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

五、争议解决与法律适用
1. 本协议的履行过程中发生争议，甲乙双方应友好协商解决。

2. 若协商不成，甲乙双方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

六、其他条款
1. 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

篇2
甲方（投资者）：____________________
乙方（电话交易服务提供者）：_________
鉴于甲方愿意通过电话交易方式进行开放式基金的交易，乙方愿意为甲方提供此项服务，经双方友好协商，特订立本协议。

第一条协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在电话交易开放式基金过程中的权利义务关系，保障双方的合法权益。

第二条服务内容
乙方为甲方提供电话交易服务，包括基金申购、赎回、查询等交易服务。

甲方通过电话交易系统确认的交易指令，乙方将按照相关规定进行交易处理。

第三条交易流程
1. 甲方应先注册成为乙方电话交易系统的用户，并提供真实有效的个人信息及联系方式。

2. 甲方通过乙方电话交易系统完成基金交易，应按照系统提示进行身份识别和交易确认。

3. 乙方应在接到甲方交易指令后，按照相关业务流程及时进行处理，并确保交易数据安全、准确。

第四条风险提示
1. 甲方应充分了解开放式基金投资的风险，谨慎进行投资决策。

2. 电话交易过程中，甲方应注意保护个人隐私及交易信息，避免
泄露密码等敏感信息。

3. 乙方将在力所能及的范围内对甲方的交易数据进行保护，但不
对因网络故障、黑客入侵等原因导致的交易数据损失承担责任。

第五条权利义务
1. 甲方有权通过电话交易系统进行开放式基金的申购、赎回等操作，并有权查询交易记录。

2. 甲方有义务确保提供的个人信息真实有效，并按时足额支付基
金交易款项。

3. 乙方有权按照相关规定对甲方的交易指令进行审核，并在必要
时进行核实。

4. 乙方有义务为甲方提供电话交易服务，确保系统的正常运行，
并及时处理甲方的交易指令。

5. 乙方应保护甲方的个人信息及交易数据，未经甲方同意，不得
泄露给第三方。

第六条争议解决
如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第七条附则
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

篇3
甲方（投资者）：____________________
乙方（电话交易服务提供者）：_________
鉴于甲方愿意通过乙方提供的电话交易服务进行开放式基金的交易，为明确双方权益，达成以下协议：
一、协议前言
甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议，共同遵守。

甲方在使用乙方提供的电话交易服务过程中，应充分了解
相关风险并承担相应责任。

二、服务内容
1. 乙方为甲方提供开放式基金的电话交易服务，包括基金申购、
赎回、查询等业务。

2. 甲方通过电话交易系统进行基金交易时，应按照乙方的提示进
行操作，确保操作准确无误。

三、交易规则
1. 甲方在使用电话交易服务时，需提前注册并开通电话交易功能。

2. 甲方在进行电话交易时，应提供准确的身份信息、基金账户信息以及联系方式。

3. 乙方有权对甲方的电话交易进行身份核实，以确保交易安全。

4. 电话交易时间内，乙方应保证电话交易系统的正常运行。

如遇系统故障或不可抗力因素导致交易无法正常进行，乙方应及时通知甲方，并尽力恢复系统的正常运行。

5. 甲方提交的交易指令，乙方将在系统内进行处理，交易结果以电子交易记录为准。

四、风险提示
1. 甲方应充分了解基金市场的风险，明确投资目标及风险承受能力。

2. 基金市场存在市场风险、利率风险、信用风险等多种风险，甲方应谨慎投资。

3. 甲方通过电话交易系统进行基金交易时，应确保自身电脑及网络安全，防止信息泄露或被他人恶意操作。

4. 甲方应妥善保管个人相关信息及交易密码，避免因密码丢失或泄露导致的风险。

五、费用与结算
1. 甲方通过电话交易系统进行的基金交易，应按照乙方的收费标准支付相关费用。

2. 乙方应按照约定及时向甲方提供交易结算结果，确保结算准确无误。

六、协议期限与终止
1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期一年。

协议到期前，双方可协商续签。

2. 甲乙双方均有权在协议有效期内提前终止本协议，但应提前通知对方。

3. 协议终止后，甲方应停止使用乙方的电话交易服务，并办理相关手续。

七、争议解决
1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 双方因执行本协议而发生的争议，应通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本协议未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本协议具有同等法律效力。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议自双方签署之日起生效。

甲方（签字）：____________________ 乙方（盖章）：_________日期：____________________ 日期：_________
篇4
甲方（投资者）：__________________
乙方（电话交易服务中心）：__________
鉴于甲方愿意通过电话交易方式参与乙方提供的开放式基金交易服务，经双方友好协商，特订立本协议。

本协议旨在明确双方权利义务关系，保障双方合法权益。

第一条总体说明
1. 本协议适用于甲方通过电话交易方式参与乙方提供的开放式基金交易服务。

电话交易服务内容包括基金账户开立、基金买卖、基金转换、基金定投等业务。

2. 甲方应充分了解电话交易的风险，确保按照本协议约定进行交易，承担交易结果。

乙方提供电话交易服务时应遵守相关法律法规和行业规定。

第二条甲方声明与保证
1. 甲方保证向乙方提供的所有资料真实、准确、完整，如资料发生变化，将及时通知乙方更新。

2. 甲方保证遵守本协议约定，按照乙方要求完成电话交易操作。

3. 甲方承诺不利用电话交易服务从事任何违法、违规活动。

第三条乙方声明与保证
1. 乙方保证电话交易系统的正常运行，确保甲方电话交易顺利进行。

2. 乙方对甲方的电话交易信息保密，除法律法规规定外，不会擅自泄露甲方信息。

3. 乙方保证在收到甲方交易指令时，及时、准确地完成相应交易操作。

第四条交易流程
1. 甲方通过拨打乙方客服电话进行电话交易。

2. 乙方对甲方的身份进行核实后，按照甲方要求完成相应交易操作。

3. 甲乙双方确认交易结果，乙方发送成交确认信息给甲方。

第五条交易费用及结算方式
1. 电话交易产生的费用包括交易手续费、管理费等，按照乙方规定的标准收取。

2. 结算方式采用实时清算方式，甲方账户资金余额不足时，无法进行电话交易。

第六条风险揭示与承担
1. 甲方应充分了解电话交易的风险，包括但不限于市场风险、技术风险、操作风险等。

2. 甲方承担因电话交易产生的所有风险及后果，乙方不对因甲方电话交易产生的风险承担责任。

3. 若因不可抗力因素导致电话交易无法正常进行，甲乙双方均不承担责任。

第七条违约责任及解决方式
1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任。

2. 若因违约造成损失，双方应友好协商解决；协商不成时，可提交仲裁机构仲裁或向人民法院起诉。

第八条其他约定事项
1. 本协议自甲乙双方签署之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。

篇5
甲方（投资者）：____________________
乙方（电话交易服务提供者）：_________
鉴于甲方愿意通过乙方提供的电话交易服务进行开放式基金的交易，为明确双方权益，达成以下协议：
一、协议前言
甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方使用乙方提供的电话交易服务事宜达成协议。

本协议是甲乙双方进行开放式基金交易的基础和准则。

甲乙双方应共同遵守。

二、服务内容
乙方为甲方提供开放式基金的电话交易服务，包括但不限于基金的认购、申购、赎回、查询等业务。

甲方通过电话交易系统进行基金交易时须遵守乙方的相关规定。

三、交易流程
1. 甲方在使用电话交易服务前，需向乙方提供身份证明文件及联系方式，并设置交易密码。

2. 甲方在进行电话交易时，应准确提供基金代码、交易账户、交易金额等相关信息。

3. 乙方在确认甲方身份及交易信息无误后，将执行甲方的交易指令。

4. 甲乙双方应按照电话交易提示音及语音提示进行交易操作。

四、风险提示
1. 甲方应了解基金市场的风险，明确基金投资可能产生的损失由甲方自行承担。

2. 乙方提供的电话交易服务仅为甲方提供便利，并不构成对甲方投资收益的承诺。

3. 甲方应妥善保管交易密码，因密码泄露或遗失导致的损失由甲方自行承担。

4. 乙方在执行甲方交易指令时，如对指令内容存在疑问，有权暂停执行并询问甲方。

因乙方合理怀疑指令真实性而暂缓执行所造成的损失，乙方不承担责任。

五、费用与税收
1. 甲方通过电话交易系统进行基金交易时，应按照乙方的收费标准支付相关费用。

2. 甲方应承担按照国家税收法规规定的相关税收。

六、协议期限与终止
1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。

2. 双方均有权在协议有效期内终止本协议。

协议终止时，乙方将停止为甲方提供电话交易服务。

3. 如有未尽事宜，双方可另行协商补充协议。

补充协议与本协议具有同等法律效力。

七、争议解决
如甲乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，双方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 本协议未尽事宜，按照相关法律法规及乙方相关规定执行。

法律法规有规定的，依照法律法规执行。

甲乙双方可通过补充协议对有关未尽事宜进行约定。

补充协议是本协议不可分割的一部分，具有同等法律效力。

甲方（签字）：__________________ 乙方（盖章）：__________________
身份证号码：__________________ 联系电话：__________________ 联系地址：__________________ 签订日期：__________________ 签订
地点：__________________ 联系方式：__________________ 邮编：__________________
篇6
甲方（投资者）：____________________
乙方（基金管理公司）：____________________
鉴于甲方拟通过电话交易方式进行开放式基金的交易，并同意遵守相关交易规则和协议条款，乙方同意接受甲方的委托，为甲方提供开放式基金电话交易服务，双方经友好协商，达成以下协议：
一、协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话交易过程中的权利义务关系，确保双方交易的顺利进行。

二、基金交易
1. 甲方通过电话交易系统向乙方提交基金交易申请，乙方根据甲方的申请为甲方办理开放式基金的认购、申购、赎回等交易业务。

2. 甲方应确保所提供的交易指令真实、准确、完整，并承担由此产生的全部责任。

3. 乙方应在接到甲方交易指令后，按照相关业务流程及时处理甲
方的交易申请。

三、交易账户
1. 甲方应提供真实有效的账户信息，确保账户安全、密码保密。

如因账户及密码使用不当造成的损失，由甲方自行承担。

2. 乙方应确保甲方交易账户的安全性和保密性，未经甲方同意，
不得泄露甲方账户信息。

四、风险提示与投资者教育
1. 乙方应向甲方进行风险揭示和投资者教育，提醒甲方谨慎投资，了解并接受投资风险。

2. 甲方应充分了解开放式基金的投资风险，根据自身风险承受能
力进行投资决策。

五、免责条款
1. 因不可抗力因素导致的交易异常，乙方不承担任何责任。

2. 乙方对甲方的交易结果及因市场行情变化导致的投资风险不承
担任何责任。

六、争议解决
本协议在履行过程中发生的争议，由双方协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、协议期限与终止
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2. 协议到期前，双方可协商续签本协议。

如一方决定不再续签，
应在协议到期前书面通知对方。

3. 本协议终止时，乙方应按照规定办理相关结算事宜。

八、其他条款
1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协
议具有同等法律效力。

2. 本协议的修改和解释权归乙方所有。

乙方有权根据业务需要对
本协议进行修改，修改后应及时通知甲方。

3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

本协议自双方签字盖章
之日起生效。

甲方（投资者）：____________________（签字/盖章）
乙方（基金管理公司）：____________________（签字/盖章）日期：____________________。