证券投资基金基金合同样本5篇

证券投资基金基金合同样本5篇
篇1
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的契约，为明
确各方当事人的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，特制订本
基金合同样本。

本合同样本内容丰富、严谨，旨在确保各方权益得到
充分保障。

一、基金合同概述
本合同是基金管理人与基金投资者之间订立的关于设立、运营和
管理证券投资基金的契约。

本合同明确了基金的投资目标、投资策略、运作方式、风险揭示、基金管理人的职责、基金投资者的权利和义务
等重要事项。

二、基金基本情况
本合同涉及的证券投资基金（以下简称“本基金”）是由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关规定，以公开募
集方式设立的证券投资基金。

本基金的投资目标为追求长期资本增值，主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券、货币市场工具等。

三、基金管理人与投资者
1. 基金管理人：负责基金的投资决策、日常管理以及基金份额登
记等事项。

2. 投资者：指持有本基金基金份额的自然人、法人或其他组织。

四、基金投资与运作
1. 投资目标：本基金的投资目标为追求长期资本增值。

2. 投资策略：本基金将遵循价值投资理念，注重风险控制，稳健
投资。

3. 运作方式：本基金采用公开募集方式设立，通过证券交易所或
其他合法途径进行交易。

4. 资产配置：本基金将根据市场情况和投资策略，灵活配置各类
资产。

五、风险揭示与承担
1. 风险揭示：本基金存在市场风险、政策风险、信用风险等，投
资者应充分了解并承担相应风险。

2. 风险提示：投资者应充分了解本基金的投资风险，谨慎投资。

3. 风险承担：投资者应根据自身风险承受能力进行投资，并承担投资风险。

六、基金管理人的职责与义务
1. 职责：制定投资策略、管理基金资产、披露信息、处理日常事务等。

2. 义务：恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉地履行职责，保护投资者的合法权益。

七、投资者的权利和义务
1. 权利：享有知情权、表决权、收益权等。

2. 义务：遵守法律法规、遵守本基金合同约定等。

八、基金的申购与赎回
投资者可通过证券交易所或其他合法途径进行本基金的申购与赎回。

具体申购与赎回规则按照本基金合同及相关规定执行。

九、基金的转让与继承
本基金的份额可以在投资者之间进行转让，但须遵守相关法律法规及本基金合同的规定。

投资者去世后，其持有的本基金份额可依法继承。

十、基金的终止与清算
本基金因各种原因需要终止时，应当按照法律法规及本基金合同的规定进行清算，并妥善处理剩余资产。

十一、违约责任及纠纷解决方式
当事人违反本基金合同的约定，应当承担违约责任。

因履行本基金合同产生的纠纷，各方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十二、其他约定事项
本合同未约定的事项，由当事人依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规进行协商并约定。

篇2
甲方（投资者）：___________
乙方（基金管理人）：___________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜，经友好协商，达成以下协议：
一、基金基本情况
本基金为________证券投资基金，是由乙方依法设立并管理的公开募集的证券投资基金。

本基金的投资目标、投资策略、投资范围等详
见基金招募说明书。

二、基金份额
甲方自愿认购本基金份额，认购金额为人民币________元（大写：________元整）。

认购的基金份额将在基金管理人完成相关登记手续后确认。

三、当事人权利义务
（一）甲方权利义务：
1. 甲方有权享受基金管理人提供的投资服务，并享有基金资产增
值的权利。

2. 甲方有义务遵守本基金合同的约定，按时足额缴纳认购款项。

3. 甲方有权监督乙方管理本基金的情况，并有权向有关部门投诉举报违规行为。

4. 甲方应当充分了解本基金的风险特性，根据自身风险承受能力进行投资。

（二）乙方权利义务：
1. 乙方有权按照本基金合同的约定管理和运用基金资产。

2. 乙方应严格遵守法律法规和本基金合同的约定，勤勉尽责地管理本基金。

3. 乙方应按时向甲方及其他相关方披露本基金的运作信息。

4. 乙方应接受甲方的监督，并对甲方的投诉进行及时处理。

四、基金管理人的职责与义务
乙方作为本基金的管理人，负责基金资产的日常管理、投资决策和运作监督等职责。

乙方应遵守法律法规和本基金合同的约定，勤勉尽责地履行职责，为甲方的利益最大化服务。

五、风险揭示与承担
本基金的投资存在风险，包括但不限于市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险等。

甲方应充分了解并愿意承担这些风险。

甲乙
双方应共同承担风险，但乙方的过失或违规行为导致的风险损失应由
乙方承担。

六、基金的运作费用
本基金的运作费用包括管理费、托管费、销售服务费等。

具体费
用标准由乙方根据相关法律法规和本基金合同的约定确定。

七、基金的收益分配
本基金的收益分配方案由乙方提出，经法定程序审核通过后执行。

收益分配应遵循公平、合理的原则，最大限度地保护甲方的利益。

八、合同的变更与终止
本基金的合同变更与终止应遵循法律法规和本基金合同的约定。

合同变更应经甲乙双方协商一致，并经法定程序审核通过。

合同终止时，乙方应按照约定进行清算，并将甲方的财产返还给甲方。

九、争议解决
因本基金合同产生的争议，甲乙双方应友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

十、附则
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

篇3
甲方（投资者）：___________
乙方（基金管理人）：___________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜，签订本合同。

一、基金基本情况
本合同所指基金系乙方依法设立、募集的证券投资基金，基金名称：【________】，基金代码：【________】。

该基金以获取资本增值为主要目的，投资于证券市场。

二、基金份额
甲方自愿认购本基金份额，认购金额为人民币（大写）______元整（￥______元）。

甲方认购的基金份额以实际认购日乙方公布的基金份额净值为基础计算。

乙方作为基金管理人，负责基金的日常管理和运作。

乙方应严格遵守法律法规、遵守基金合同规定，为甲方提供最优质的服务。

乙方有权根据市场情况调整投资策略，但不得损害甲方的合法权益。

四、风险揭示与承担
甲方应充分了解基金投资的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险等。

甲方承诺自行承担基金投资的风险，并承诺不会因乙方管理过程中的任何操作而追究乙方的责任。

五、基金收益分配
本基金的收益分配应遵循法律法规和基金合同的规定。

在符合分配条件的情况下，乙方应及时向甲方分配基金收益。

六、基金费用
基金运作过程中产生的费用，包括但不限于管理费、托管费、销售服务费等，应从基金资产中支付。

乙方有权从基金资产中支付合理的费用，以维护基金的正常运作。

本基金的运行期限为______年，自基金成立之日起计算。

运行期限届满后，乙方应按照法律法规和基金合同的规定进行清算和处理。

八、基金份额转让与赎回
甲方有权在符合法律法规和基金合同规定的条件下转让其持有的基金份额。

乙方应按照法律法规和基金合同的规定办理基金份额的赎回。

九、信息披露与报告制度
乙方应定期向甲方披露基金的运作情况、净值等信息，并严格遵守信息披露和报告制度。

甲方有权查询基金的运作情况。

十、违约责任及争议解决方式
如甲乙双方因履行本合同发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他事项
1. 本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

篇4
甲方（投资者）：_____________________
乙方（基金管理人）：_____________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜，达成以下协议：
一、基金合同的目的
本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务，保护投资者的合法权益，规范基金管理人的管理行为，明确基金的投资目标、投资策略、风险
管理等事项。

二、基金的基本情况
1. 基金名称：_____________________证券投资基金。

2. 基金类型：开放式/封闭式基金。

3. 基金代码：_____________________。

4. 基金规模：初始发行规模及后续增减幅度。

5. 基金投资目标：追求长期资本增值。

6. 基金投资策略：积极/稳健型投资策略。

三、基金的发行与认购
1. 基金的发行：由乙方负责基金的发行工作，向投资者提供基金
份额。

2. 认购方式：投资者按照乙方公布的认购价格及认购期限进行认购。

3. 认购款项的支付与确认：投资者需按照乙方要求支付认购款项，乙方确认投资者的认购申请。

四、基金的管理与运作
1. 基金管理人的职责：乙方负责基金的管理与运作，包括但不限
于投资决策、风险管理、信息披露等。

2. 基金的投资范围与策略：基金的投资范围、投资策略及限制。

3. 风险管理：乙方应采取合理的风险管理措施，确保基金资产的
安全。

五、基金的收益分配与税收
1. 收益分配：基金的收益分配方案由乙方提出，经基金份额持有
人大会决定后执行。

2. 税收：基金的税收按照国家和地方的税收法规执行。

六、基金份额持有人的权利与义务
1. 权利：包括资产收益权、知情权、表决权、赎回权等。

2. 义务：按照所持基金份额承担风险，遵守基金合同的约定。

七、基金的管理费用
1. 管理费：乙方收取的管理费用标准及支付方式。

2. 其他费用：基金运作过程中产生的其他费用。

八、基金的终止与清算
1. 终止事由：基金合同约定的终止事由出现，基金应终止。

2. 清算：基金终止后，应进行清算，清算结果向投资者公告。

九、争议解决
因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

十、其他事项
1. 通知与公告：本合同项下的通知与公告事项，由乙方按照投资者预留的联系方式进行通知或公告。

2. 合同效力：本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。

3. 合同修改与补充：本合同的修改与补充应以书面形式作出，并经甲乙双方同意后生效。

4. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（投资者）签字/盖章：_____________________
日期：_____________________
乙方（基金管理人）签字/盖章：_____________________
日期：_____________________
篇5
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的契约，为明确各方当事人的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，特制订本基金合同样本。

鉴于投资基金市场的特殊性及复杂性，该样本旨在提供一个通用性参考框架，合同内容应结合具体情况灵活调整，具体要求及法律效力和解释权应遵守相关法律法规和监管机构的规定。

以下为本基金合同的详细内容：
一、基金基本情况
（一）基金名称：【全称】
（二）基金类型：【如股票型基金、债券型基金等】
（三）基金管理人：【全称】
（四）基金托管人：【全称】
（五）基金设立日期：【具体日期】
（六）基金注册登记机构：【全称】等。

二、基金运作方式及期限
明确基金的运作方式，如开放式或封闭式基金。

此外，需约定基金的存续期限以及运作期限等相关事项。

同时约定在何种情况下可以终止基金运作等情形。

三、基金投资范围与策略
详细阐述基金的资产投资方向、投资策略以及投资限制等。

包括但不限于投资股票、债券、现金等其他金融资产的占比范围及选择依据等。

确保投资者的风险收益期望明确并得到保护。

四、基金估值原则与方法
包括确定资产净值的方法，如何进行基金资产估值等相关内容。

对具体的估值时间节点和估值方法做出明确规定，确保公平性和准确性。

五、基金的收益分配原则与方式
明确基金的收益分配原则，包括分配时间节点、分配方式等，如现金分红或再投资等选择方式，以及分配比例等。

六、费用及支出管理事项
涉及的管理费用、销售服务费等项目名称、计费方式和费率等内容均应详尽阐述。

同时约定费用支出的管理办法以及合规使用费用的具体事项。

七、基金的申购与赎回管理事项
明确申购与赎回的程序、申购赎回费用的计算方式和费率等，保护投资者的合法权益。

此外，还包括相关操作规范与业务办理规则等内容。

八、信息披露与报告制度
约定定期报告编制及披露的时间节点和内容要求等，确保投资者能够充分了解基金的运营情况。

同时明确信息披露的保密责任与义务。

九、风险评估与控制管理事项遵守监管部门规定和风险控制体系的原则和要求等关键要素需要详细描述；识别风险和关键管理要点的方法需要详尽阐述；应对风险和解决风险的策略和方法需要清晰阐述等。

此外还包括合规风险的管理和内部控制机制等内容。