OHSAS18000内审员培训教材

学习改变命运,知 识创造未来
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审核准备－编制检查表（2）
n审核员保持明确的审核目标，思路清晰 n保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 n使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 n保持审核的节奏和连续性 n树立审核员的职业形象 n作为审核记录存档
互关系；
n 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指 标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；
n 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；
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文件审核的结论
n 一、合格
n 二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处；
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动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息 是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证 过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；
n 委托方：委•w托w进w.行cn审sh核u.的cn组精织品；资料网 n 受审核方：受审核的组织； n 主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体
系，和（或）有关上述事项的信息
内审和外审的相同点
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内审和外审的区别
项目
内审
外审
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OHSMS审核要求
n 具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料 ；
n 具备了开展审核活动所需的充足资源; n 能取得受审核方的充分合作；
第三部分
审核准备
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审核准备－明确审核目的
典型的审核目的有：
n 确定受审核方•w的wwO.HcSnMshSu和.cOnHS精M品S审资核料准网 则的符合性 ；
n 验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持 ；
n 识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域； n 确定体系的充分性、适用性和有效性；
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
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学习要求
n 积极参与培训全过程 n 上课时将手机、BP机关闭 n 上课时不随便离开座位 n 不迟到、不早退、不缺勤 n 不从事与培训无关的活动 n 课堂内禁止吸烟
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基本定义（2）
n 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其
中可包括技术专家和见习审核员；
n 环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的
人员；
n OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员； n 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审
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文件审核－文件体系审核
n 了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
n OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏；
n OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； n 每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是
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审核准备－文件审核（1）
n 文件审核的目的
•了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的O•HwSwMSw标.c准ns的hu要.c求n ，精即品文资件料的网符合性。
•通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
n 职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的
职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受
审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审 核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的 过程。
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基本定义（5）
n 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团
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审核计划举例（1）
•审核时间：1997年3月17日－18日
审核组长：刘 恒
•审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅
第二小组：张 辰，彭晓
艳
•审核依据：
审核目的：
审核范围：
•拟制： 学习改变命运,知
识创造未来
批准：
编号：
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职业安全卫生管理体系审核
n 一种管理手段； n 系统化、文件化 n 客观、公正性 n 规定的准则
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审核准则
OHSAS18001标准 职业安全卫•生ww管w理.cn手sh册u.c、n 程精序品资文料件网及其它相
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审核准备－文件审核（2）
n 第三方审核时需提交的文件
－手册、程序文件 －背景资料：
OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记 录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等 。
－内审结果及不符合项的纠正情况 －管理评审报告等
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求；
n OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
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文件审核－文件体系审核
n OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
n OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； n OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； n 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
n 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。
n 职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具
备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理 体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业 安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审 核方无任何利益关系的机构）。
审核计划举例（2）
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审核准备－编制检查表（1）
n 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是 如何进行审核的策划性成果
n 检查表的内容• 精品资料网 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖 面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的 设计，主要解决一个“怎么查”问题
核员身份参加工作的人员
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基本定义（3）
n 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项
的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；
n 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述
；
n 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进
行比较所得出的评价结果；
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OHSMS内部审核程序-1
n 审核启动 n 审核准备
n 明确审核目的、范围 n 组成审核组 n 文•w件w审w.核 精品资料网 n 制定审核计划 n 制定审核检查表 n 通知
n 现场审核
n 首次会议
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审核准备－确定审核范围
n 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不 同的审核范围
n 确定审核范围时应考虑以下几个因素：
－组织的管理权限 －组织的活动区域 －组织的现场区域
n 不包括组织的产品和服务
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审核范围示例
n 位于广东省江门市育新大道15号的广东 省长江集团新发材料有限公司在生产通 讯用电缆及相关活动方面
n 中建一局（第四建筑公司）位于北京市 朝阳区万花西里17号工业与 民用建筑及 相关活动
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审核准备－组成审核组
n 内审
n 由最高管理者授权，赋予内审权威性； n 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 n 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 n 人数与工作量相匹配
关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规） 适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（
OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）
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审核的类型
内审 审核
外审
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第一方审核
第二方审核 第三方审核
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n 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见
，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证
； 学习改变命运,知
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基本定义（4）
n 职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证
据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理 体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审 核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括 将这一过程的结果呈报管理者。
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主要内容-1
OHSAS18001标准回顾 审核概论
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
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第一部分
OHSAS18001:1999
职业安全卫生管理体系 规范
标准回顾
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第二部分
审核概论
学习ห้องสมุดไป่ตู้变命运,知 识创造未来
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基本定义（1）
n 审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
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文件审核－环境管理手册审核
n 手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
n 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； n 是否阐明组织•w的wOwH.cSn方sh针u.；cn 精品资料网 n 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； n 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
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审核计划内容
n 审核目的与范围； n 审核准则； n 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； n 受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素； n 受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； n 进行审核活动的预定起止日期； n 审核组成员名单； n 与受审核方管理者举行会议的日程表；
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OHSMS内部审核程序-2
n 现场收集证据 n 审核组小结 n 与OHSMR沟通 n 末次会议
n 不符合跟踪验证
n 原因分析 n 纠正预防措施拟订及实施 n 评价和验证
n 结束
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•委托方或受审核方书面申请
•申请受理、评审 N •不受理 •任命审核组长Y、组建审核组
•第一阶段审核
•限期纠正
•第二阶段审核 N •不推荐注册
•对纠正措施的跟踪验证
•编制和提交审核报告
•认证评定
Y
•颁发认证证书
•证后监督审核
N •不予注册 N •暂停、撤销或注销
Y
•期满复评换证
•撤销或注销
职业安全卫生管理体系认证流程图 OHSAS18000内审员培训教材
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2021年3月4日星期四
课程介绍
n 课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序 ，掌握审核方法和技能，作到会审核
n 会审核文件 n 会制定审核计划 n 会编制检查表 n 会收集客观证据 n 会编写不符合报告 n 会进行总体评价 n 会编写审核报告 n 会跟踪纠正措施 n 会主持首、末次会议