北大微观经济学chapter12

第十二章北大微观经济学chapter12
在经济生活中有专门多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。

例如，对资源配置的最优化考察方法一样都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性，然而无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防如此的产品。

公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大，或者消费者追求效用最大如此的方法来解决的。

能够说，我们差不多考察过的竞争市场是以高效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察。

另外一个引人注目的问题确实是外部性。

当一个经济主体的行为直截了当阻碍另一个经济主体行为的环境甚至决策时，我们称这种情形为存在着外部性。

存在消费的外部性时，一个消费者的效用将收到另一个消费者行为的直截了当阻碍。

在经济生活中事实上大量存在着外部性的情形。

正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业公司直截了当受损等等。

一样来说，正的外部性可不能引起太大的经济纠纷，然而存在负的外部性时，新古典意义上所谓的一样均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。

以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论，在解决公共物品和外部性问题上取得了可观的成就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制度经济学。

这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范，也大大的丰富了经济学的研究对象和思想方法，值得认确实考察。

第一节科斯革命与新制度经济学
众所周知，新制度经济学〔The New Institutional Economics〕是以科斯的两篇文章为基础进展起来的，一篇是他发表于1937年的«企业的性质»，另一篇是他发表于1960年的«社会成本问题»。

科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他并没有象其他经济学家一样著作等身，但他的理论在70和80年代对打算经济国家的指导作用专门大，同时一直在今天还闪耀着聪慧的光芒。

一、科斯的生平
科斯〔Ronald Coase〕1910年出生于英国，1932年在伦敦经济学院获硕士学位，二战中当过兵，1951年获得博士学位。

他在伦敦经济学院、利物浦大学任过教，并在加入美国国籍后先后任教于布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。

他1964年任«法学经济学»杂志主编，1991年获诺贝尔奖。

科斯为人谦虚，看问题的角度不同于一样人。

在获得诺贝尔奖的演说中，他谦虚的称自己〝生平未曾想过和伟大的经济学家们相提并论〞。

科斯是对经济学领会能力专门强的天才，他的闻名的«企业的性质»实际完成于1932年，当时他专门年轻，对经济学的了解还不是专门深刻，他的文章也在一段时刻内没有受到重视。

然而，是金子就会发光，在«企业的性质»发表50年以后，耶鲁大学专门为他举行了庆祝活动，足见该文的意义之深远。

二、新制度经济学的特点
要了解新制度经济学的含义，要先明白得相关于新制度经济学的1930s往常〔要紧是19世纪〕的旧制度经济学，那是以凡伯伦、康芒斯为代表的学派，以哲学的、社会学的方
法来研究经济学中的制度问题。

到20世纪60年代显现了另外一派当时颇为流行的〝新制度经济学〔The Neo-institutional Economics〕〞，是以加尔布雷斯为代表的，运用哲学的、演绎的方法深入考察资本主义的制度问题，而没有把制度问题纳入经济学的框架。

加尔布雷斯本人专门有才华，他对资本主义制度的深入分析和对工人的同情〔尽管他只主张改良资本主义制度而不是废弃之〕专门有阻碍力，对有实力的权势集团的触动也是专门大的。

以科斯为代表的新制度经济学的特点要紧有：
1．把制度纳入了经济学范畴进行研究，并把制度作为经济系统的内生变量，即不再象传统新古典经济学那样考察制度预先给定时的经济问题，而是认为制度是经济系统内部和其他变量互相阻碍的一个变量，而且是可变的。

2．新制度经济学用正统的经济学分析方法〔新古典微观经济学的研究方法〕来分析制度问题
例如，讨论制度值不值得改变，需要讨论制度改变带来的成本和收益，那个地点的成本还包括新制度的转换和执行成本。

收益高于成本时，就应该改变制度。

这种成本收益比较方法来决定制度变迁确实是传统的经济学分析方法。

使用边际收益和边际成本均衡的方法来分析也是可行的。

3．新制度经济学强调，制度不仅阻碍到资源配置，还阻碍对人的鼓舞和制约
例如，好的制度能约束坏人不做坏事，甚至鼓舞坏人做好事；坏的制度那么使好人做坏事。

制度使阻碍人或者其他经济主体行为的重要因素，它的鼓舞和约束作用不容忽视。

制度大到社会制度，小到社会规那么，都在配置资源，都在鼓舞和规范着人的行为，带来不同的效率。

凯恩斯主义认为财政政策最重要，理性预期学派认为理性预期最重要，货币主义认为货币最重要，而制度学派认为制度最重要。

在中国的改革实践中，怎么说是企业、市场，依旧金融、政治方面的改革更重要，各方是各执一词，邓小平的判定是〝摸着石头过河〞，现在看来，制度的变革专门必要。

二、新制度经济学和旧制度经济学的比较关系
我们把以科斯为代表的称为新制度经济学派，把以凡伯伦、康芒斯为代表的称为旧制度经济学派。

在明白得了各自的含义以后，我们来探讨新制度经济学和旧制度经济学的比较关系。

1．新制度经济学和旧制度经济学的联系
（1）认识到了制度在经济运行中的重要性。

〔2〕都认为通过制订合理的制度以及制度的改变能增进社会经济效益，能够提高资源配置效率。

2．新制度经济学和旧制度经济学也存在着重要的区别
（1）分析的方法不同：
旧制度经济学那么是用社会学、哲学、法学和心理学等方法来研究制度问题，是一种抽象的、演绎的分析；而新制度经济学要紧是用经济学的方法研究制度问题，对制度做具体的、微观的、注重现实的分析，因此经常使用极大化、边际、均衡、替代等常规的经济学分析方法。

〔2〕分析的差不多单位或动身点不同：
旧制度经济学以交易为差不多单位来分析制度，动身点是交易，如康芒斯的«制度经济学»就指出人的所有活动差不多上交易，无非可划分为生产活动和一样的交易活动。

生产活动能够看成人与自然界的交易；而一样的交易活动是人和人之间的，可划分为买卖交易〔平等关系〕，治理交易〔上下级之间的命令与服从关系〕，和限额交易〔政府与经济个体之间的征税纳税等关系〕。

康芒斯认为所有的制度差不多上这些交易关系的排列组合。

新制度经济学那么以交易成本和产权为差不多单位来分析制度。

不同的交易成本要安排，要陪以不同的制度；不同的制度也带来不同的交易成本。

交易成本专门低的个体之间不需要设立契约关系，这确实是交易成本决定了专门的制度安排。

交易成本专门高的个体之间就需要建立契约，按照规那么行事，如此能降低由不信任带来的高的交易成本。

反之，制订的制度不同，带来的交易成本也有专门大的关系，因此有对制度的选择问题，有正规的制度，也有专门的制度。

〔3〕对制度与市场之间的关系有不同的认识：
旧制度经济学认为市场与制度是完全独立的、毫无关系的，而新制度经济学认为制度和市场是有机统一的，存在替代与被替代的关系。

从这一点看，新制度经济学以新古典理论为框架，分析更深了一步，更加严谨，更成体系。

三、〝科斯革命〞是不是存在
1．科斯革命不存在的理由是：认为新制度经济学只是对新古典经济学的某种修正，只是沿用新古典经济学的边际、替代、极大化、成本收益比较等分析方法来分析制度问题，没有方法论上的创新，因此不能称为〝革命〞。

2．科斯革命存在的理由那么有：
〔1〕科斯实现了一个概念革命，实现了交易费用概念的拓展和一样化。

概念的制造是痛楚的，然而一旦制造了就会带来一连串的变革。

新古典理论研究的交易中完全忽视了交易成本，而科斯却敏捷的提出了那个概念，专门了不得。

〔2〕科斯把经济学的视野与应用领域大大拓宽了，使法学、社会学、历史学、生物学等学科都能够运用经济学的方法来分析问题。

〔3〕科斯的概念创新形成了专门有阻碍的学派：新制度经济学派，因此称为科斯革命并不为过。

第二节新制度经济学的核心概念
一、产权
产权在新制度经济学中占有极其重要的地位，使那个学派理论的基石。

1.定义：科斯的描述是，产权指人对物所拥有的权力，所有权派生出的一系列权能；阿尔钦〔Alchian〕的描述是，产权是一个社会实施的选择一种经济品的使用权力，是人们由于对物的使用所引起的相互认可的行为关系。

在后者的定义中，产权成为一种关系，物是中介。

2.经济功能：产权能界定人们在经济中如何受益、受损以及得到补偿，并关心一个人形
成与其他人交易时的预期。

例如，以1元的价格出卖一辆豪华轿车，将让购买者产生〝此车来路不正〞的预期。

3.产权的分类：
〔1〕私有产权：〝我的确实是我的，你的确实是你的〞，能够用来交易。

〔2〕共有产权：〝我们共有〞，那么〝你的可能是我的，我的也可能是你的〞，有专门大的交叉和不可分割性，不能够用来交易。

从这点动身，有人提出中国如此的公有制国家要搞改革必须先搞产权的私有化，这是极其肤浅的认识，是不了解中国实际也对理论有歪曲认识的表现。

事实上，在共有产权内部的成员之间，产权没有界定，因此无法买卖，然而通过界定能够规定不同主体把握财产操纵权的时刻分配，达到合理利用的目的〔例如一家人分配把握同一台电视的遥控器的时刻段〕，别的主体顶多只能搭便车；在共有产权的几个主体取得共识的基础上，共有产权与共有产权之间是能够用来交易的，即一个共同体和另一个共同体之间的交易。

4.产权与所有权的关系：
产权不等于所有权，产权分开后能建立合理的市场经济体系。

而产权和所有权怎么说谁重要呢？这要视具体情形而定。

例如，国有资产流失是我们都专门关怀的问题，然而国有产权的流失事实上更隐藏但包括范畴更广、缺失更大，令人担忧。

例如〝公车私用〞现象，车是公家的，然而使用权是个人的，事实上确实是隐形的国有产权的流失，这种现象应该引起足够的重视。

另外，产权的界定有时可能有效，有时却可能无效。

例如一家人分配把握遥控器的例子，假如分配给某个家庭成员的时刻段正好是他/她不看电视的时刻，那么这种产权分配就无效。

产权的安排能够使外部性内在化。

假设能通过某种产权界定使负的外部性内在化，那么是达到相对有效的制度安排；假设能使正的外部性内在化，让提供正外部性的经济主体享受更多的经济利益，那么能带来更大的积极性。

二、交易成本〔transaction cost〕
1．定义：为达成一笔交易所需额外付出的费用，也是经济制度运行的成本。

我们能够把交易成本比喻为自然界的摩擦力。

自然界的摩擦力无所不在，经济活动中的交易成本也是无时不有。

摩擦力太大，会阻碍自然界的正常运行，经济社会中的交易成本太高也会阻碍交易的正常进行，造成低效率；摩擦力太小，自然界也会进入疯狂的无秩序状态，经济社会中交易成本太小或者为零，将为贪污、盗窃、走私等各种违法犯罪活动大开方便之门，经济生活同样要陷于崩溃。

交易成本不止是货币的概念，锁和法律等手段差不多上为犯罪分子增加交易成本，假如这些交易成本都没有了，犯罪活动将大大增加。

2．交易成本的功能
〔1〕保证社会经济运行处于有序状态下进展。

〔2〕促使人们成立各类经济组织，以克服交易成本，提高经济效率。

例如企业的存在确实是为了降低与市场的交易成本，就把交易成本内化到了企业内部。

3．交易成本的分类：
〔1〕事前成本：政策和制度的起草、谈判、搜寻信息等等成本。

〔2〕事后成本：制度安排的治理、组织、操作、监督等成本。

能够说，任何组织、制度、法律的产生差不多上为了降低交易成本。

市场是企业的延伸，而企业是市场上产权交易的必定结果。

然而新制度经济学的一个缺陷是，交易成本只能定性，无法定量研究，因此不能度量其大小，这种不可验证性是一个专门大的缺点。

三、制度〔institute〕
制度的概念与机构、组织的概念有时是相通的，组织确实是制度的产物。

1．定义：制度是规范人们的行为，降低交易成本的一系列规那么安排。

制度能够规范人们的行为，制度的规定可能没有谈判的余地，在降低交易成本的同时可能也有负面作用〔僵化的制度带来的不方便〕。

对制度要作一样化的明白得。

法律和官方规范等是一种正式的制度，没有商量的余地；道德规范、伦理框架有一定的弹性，也差不多上制度，尽管是非正式的。

从正式的制度向非正式的制度的变化是一个动态的过程。

例如，一些差不多的做人准那么〔如不打人不骂人〕在小学时候是强制的正式的规范，到了大学却成了深入人心的行为规范〔非正式〕，不再需要显现在强制性的校规校纪里了。

2. 制度的功能：
〔1〕界定产权：对产权尽可能作出有效率的安排。

例如：禁止吸烟，是因为不吸烟者有享受清洁空气的权益。

〔2〕节约交易成本。

〔3〕坚持经济社会正常运行。

制度因此有重要的功能，但它不是万能的。

在现实社会中，由于有人情的广泛存在，制度往往无法达到预期的成效。

所谓〝制度不是万能的，但没有制度是万万不能的〞，确实是指出了制度的作用和局限性。

3. 制度的分类：
〔1〕正式制度
〔2〕非正式制度
4．制度变迁：
制度总是随真经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。

例如，结婚的民俗是一种约定俗成的制度，随着时刻的推移、外界条件的变化，大到日程和服装的安排，小到仪式上说的某句话，都有了专门大的变化。

制度的变迁总是由于利益的诱导或者力量的干预。

例如1978年凤阳小岗村农民冒着风险创立了联产承包责任制，是由于自身经济利益的诱导，是一种诱导性的制度变迁；而50年代全国高校学科调整，确实是一种外部力量的干预，是一种强制性的制度变迁。

在市场经济条件下，由于利益诱导显现的制度变迁，一定是向节约交易成本的方向进展。

条件变化，制度就变化，一定是按成本最小的路径走。

现存的制度假如没有被替代，就必定有其一定的合理之处。

制度的变迁有的是渐进的，有的是突变的，而突变也是长期量变累积的必定结果。

第三节关于新制度经济学的两篇重要文章
一、«企业的性质»
科斯的这篇文章是新制度经济学的奠基之作，作于人们对自由市场经济的完全相信和崇拜因为1929年经济危机而开始显现怀疑的1932年，它的内容能够看成如此的两部分：
1.问题的提出:
〔1〕既然市场机制是完善的，灵活的，无所不能的，什么缘故还存在企业，什么缘故还要将一些完全能够市场化的交易行为内化到企业内部？
例如生产汽车的企业，既然各种零部件都能在市场上买到，并赶忙组装成成车出售，什么缘故还要自己生产轮胎、底盘、电路系统等等？什么缘故如此的〝全能企业〞没被拆散？
（2）什么缘故市场上既存在长期契约关系，又存在纵向一体化？
沿用上面的例子，在汽车行业中，大量存在组装厂和轮胎制造厂的长期合作契约，同时，一个厂兼并部件生产厂商，变成自己生产所有部件的纵向一体化现象也专门普遍。

市场假如是万能的，长期契约关系就能解决所有问题，如何会有纵向一体化？
1.现实的现象是企业的规模大小各不相同，决定规模大小的因素是什么？
2.科斯在书中的回答：
〔1〕由于交易成本的存在，市场上的交易有时代价专门大。

假如将一些交易内部化，那么交易成本会大大降低，因此企业作为一种契约组织显现，它的内部资源配置方式代替了利用其外部的市场进行资源配置，就节约了交易成本。

企业是产权交易的必定结果。

事实上，企业与市场的关系恰如冰山与大海的关系，水温越高，冰山体积越小。

而市场的完善程度就恰如大海的水温，市场越完善，企业的规模就越小。

交易成本越高，市场越不完善，就越需要企业，专门是综合类的大企业的存在。

〔2〕在长期契约中，不信任程度越高，交易成本越大，企业就越有纵向一体化的倾向。

然而通过纵向一体化，企业的规模扩大到一定程度时，进行企业内部交易的交易成本也会变得专门高，再不能通过把交易非市场化节约交易成本，因此就又通过订立长期契约来降低交易成本。

可见，对纵向一体化和订立契约的选择取决于对内外交易成本大小的比较权衡，由
于各类交易有着不同的交易成本，纵向一体化就和订立长期契约就必定同时存在，有的交易能够通过纵向一体化节约交易成本，有的那么必须通过订立长期契约。

〔3〕企业与市场的边界取决于在企业内部进行交易的交易成本和市场交易的交易成本的大小关系。

市场充满欺诈和不确定性，相对而言企业内部交易成本较小时，企业将替代市场进行交易，企业规模就扩大；当企业内部交易成本等于市场交易成本时，企业就不能再替代市场，因此企业的规模就被确定下来。

现在网络经济正处在进展上升时期，我们看到网络经济使交易成本(例如人员的往来，书面文件的数量)大大降低，大部分商品部件都能在极小的成本下在网上实现交易和组合，只需要最后的一步送货由真人来完成，因此规模较小的虚拟企业〔例如搞网上定购的电子商务企业〕专门可能大量显现。

二、«社会成本问题»
在«企业的性质»中，科斯实际并没有给出交易成本的概念。

在«社会成本问题»中，科斯差不多上以两个定理的形式总结了他的理论，因此系统的总结是由后来的斯蒂格勒完成的我们仍旧从问题的提出和解决的角度来考察这篇发表于1960年的文章。

1．问题的提出：经济活动中存在专门多外部性问题，如此的问题该如何解决？
例如放牧牛羊，牛羊却可能无意中吃了草地周围的小麦，那么应该用栅栏圈住草地，依旧对造成损害的一方进行罚款？
2. 科斯在书中的回答：界定清晰产权，能够最有效的解决外部性问题。

例如，界定清晰小麦地的产权归属，就能决定如何解决牛羊吃小麦地外部性问题。

假如小麦地属于养牛场，那么牛羊吃了小麦也能够不负责任；假如小麦是别的农场的，那么牛羊吃了小麦，养牛场必须赔偿农场。

在界定产权、解决问题的过程中也存在交易成本问题。

例如假如界定小麦地的归属耗费的成本高于牛羊吃小麦造成的缺失，那么可能就可不能去界定产权，而是用协商的方式解决。

交易成本越小，越容易界定产权、解决问题，达到帕雷托最优。

3. 科斯定理：
〔1〕科斯第一定理:
假如交易成本为零，那么产权界定不重要。

不管产权如何界定，通过交易，总能够达到帕雷托最优，即市场机制能够实现资源的有效配置。

〔2〕科斯第二定理：
假如存在交易成本〔交易成本为正〕，那么如何界定产权具有至关重要的意义，不同的产权界定意味着不同的资源配置和经济效率。

在实际的经济生活中，交易成本几乎从来就不可能为零，因此科斯定理成为建立市场经济体制的理论基础。

第四节经济学向其他社会科学的渗透
一、引言
新制度经济学产生以后，对整个社会科学都产生了重大的阻碍，一时刻，用产同的经济学方法来研究其他社会科学领域的问题成为热潮。

用经济学的方法对人类及人类社会在组织运作等各方面的问题进行研究，就形成了专门多社会科学的交叉学科，例如：1．法学的经济学分析：经济学与法学的结合。

2．社会经济学：经济学与社会学的结合，例如用经济学方法讨论家庭问题。

3．公共选择学派：也叫新政治经济学，是经济学与政治学的结合，代表人物布坎南。

4．新经济史学：经济学与历史学的结合，讨论资本主义是如何产生等问题，代表人物道格拉斯·诺思。

二、法学的经济学分析
1．法学的经济学分析是一门独立的学科，是法学和经济学一个专门专门的交叉点，有专门专门的研究范畴和研究方法。

这门学科的定义是：利用〔微观〕经济学的原理和方法来分析具体的法律问题的一门前沿学科。

2．法学的经济学分析与经济法学是存在全然的区别的，要紧有：
〔1〕所属领域不同：法学的经济学分析属于经济学领域，而经济法学属于法学领域。

〔2〕研究范畴不同：法学的经济学分析用经济学的方法研究几乎所有的法学问题，而经济法学只是用法学原理研究经济领域的法律问题。

〔3〕研究方法的侧重点不同：法学的经济学分析首重效率，兼顾公平；而经济法学那么是首重公平，兼顾效率。

从理论上看，法学经济学分析的理论基石要紧是产权和交易成本，这一点充分说明了它和新制度经济学之间的紧密关系。

三、法学的经济学分析要紧有以下观点：
1、产权的界定通过法律的制定和执行来完成，而法律的制定和执行应该服务于资源配置的效用最大化，因此，效率比公平对经济进展更为重要，应该首重效率，兼顾公平。

2、公平必须以效率为基础，无效率的公平在法学的经济学分析中是被排斥的，有效率的公平才是高层次的公平。

四、法学的经济学分析的要紧应用：
法学的经济学分析在社会科学各个领域都有广泛的应用。

例如，在鼓舞机制的设计中，产权界定的问题关于效率来说至关重要，那么法学的经济学分析强调设计最优的鼓舞机制来明晰产权，达到资源配置的优化。

又如，关于世界各国普遍存在的转移支付问题，法学的经济学分析从效率优先的角度动身，认为不合适的转移支付可能打击勤劳致富的富人的积极性而助长穷人好逸恶劳的习气，对整个社会是无效的，这正好和中国的古语〝救急不济贫〞的思想吻合。

另外，在经济法学中，公平重于一切，例如合同中规定的交易假如因为战争等不可抗力而未能达成，赔偿是能够免除的。

但法学的经济学分析那么认为，当战争等不可抗力有能被预见的可能时，合同的交货方应该提早投保，如此造成缺失就能够让收货方得到赔偿，这才符合经济效率优先的原那么。

在中国现在正在进行的各种企业〝债转股〞运动也值得用法学的经济学分析来考察：债转股能降低甚至免去企业巨额的财务利息费用，所有企业都想搞债转股，国家无法负担，就规定还还得起利息〔不一定还得起本金〕的企业不让转。

如此造成了一个恶性循环：财务状况稍好的企业也不再努力经营，反正几年以后连债务的利息都还不起的时候自然能够用债转股解决。

如此的制度设置，从法学的经济学分析的观点看，带来专门重大的效率缺失，必须进行改革。

习题
1．简述以科斯为代表的新制度经济学兴起的历史背景和进展进程。

2．以科斯为代表的新制度经济学的要紧特点有哪些？
3．以科斯为代表的新制度经济学在哪些方面与旧制度经济学派区别开来？如此的理论变化能算一场所谓的〝科斯革命〞吗？
4．试说明以科斯为代表的新制度经济学中最核心的两个概念：产权和交易成本。

分别。